(1)管理费的收取方式
本基金的管理费包括基础管理费(含固定管理费和或有管理费)和业绩报酬(如有)。本基金采用三年定期开放的运作方式,开放期内不收取管理费,封闭期内统一按1.0%年费率每日计算基础管理费,在每个封闭期最后一日,按封闭期内的费后年化收益率情况(指按1.0%年管理费率计提后的费后收益率)确定最终实际收取的基础管理费与业绩报酬。根据封闭期内费后年化收益率的不同情况,收取的最终管理费如下表所示:
封闭期内费后年化收益率(R) 管理费年费率水平
R>8%且R>同期业绩比较基准年化收益率 基础管理费(按1.0%年费率收取)+业绩报酬(按超过计提基准部分*20%收取,不超过1.0%年化费率)
R≤0 仅按0.5%年费率收取基础管理费中的固定管理费部分
其他情形 按1.0%年费率收取基础管理费
具体如下:
1)封闭期内费后年化收益率小于或等于0%(即该封闭期的期末净值小于或等于期初净值),实际将按0.5%年费率收取固定管理费,且不收取业绩报酬;
2)封闭期内费后年化收益率大于8%且超过同期基金业绩比较基准年化收益率时,实际按1.0%收取基础管理费(含固定管理费和或有管理费),并对超额收益部分,即封闭期内费后年化收益率超过计提基准(8%和基金业绩基准年化收益率的孰高者)的部分,按20%的比例收取业绩报酬,业绩报酬不超过1.0%年化费率;
3)封闭期费后年化收益率不符合1)、2)的其他情况,实际将按1.0%年费率收取基础管理费,但不收取业绩报酬;
4)本基金开放期不收取管理费。
(2)管理费的计算和确认方法本基金的管理费具体计算和确认方法如下:
1)基础管理费(含固定管理费和或有管理费)
在封闭期内,本基金的基础管理费按前一日基金份额的基金资产净值的1.0%年费率计算。基础管理费的计算方法如下:
H1=E×1.0%÷当年天数
H1为每日应计算的基础管理费
E为前一日的基金资产净值
本基金的基础管理费的其中50%为固定管理费,在封闭期内每日计提,固定管理费逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。
基础管理费的剩余50%为或有管理费,或有管理费每日计算,逐日累计至每个封闭期的最后一日。若该封闭期的期末净值小于或等于期初净值,则该封闭期内计提的或有管理费将返还至基金资产;若该封闭期的期末净值大于期初净值,则由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,将或有管理费于该封闭期结束后的5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
其中,
期末净值=该封闭期最后一日的或有管理费返还(如有)前的基金份额累计净值
期初净值=该封闭期前一开放期最后一日的基金份额累计净值(对基金合同生效后的首个封闭期,期初净值为1.0000元)