基金全称 | 南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金 | 基金简称 | 南方科创板3年定开混合 |
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基金代码 | 506000(主代码) | 基金类型 | 混合型-偏股 |
发行日期 | 2020年07月24日 | 成立日期/规模 | 2020年07月28日 / 29.670亿份 |
资产规模 | 14.41亿元(截止至:2024年09月30日) | 份额规模 | 20.9687亿份(截止至:2024年09月30日) |
基金管理人 | 南方基金 | 基金托管人 | 招商银行 |
基金经理人 | 郑晓曦 | 成立来分红 | 每份累计0.04元(1次) |
管理费率 | 1.20%(每年) | 托管费率 | 0.20%(每年) |
销售服务费率 | ---(每年) | 最高认购费率 | 1.20%(前端) | 最高申购费率 | 1.50%(前端) 天天基金优惠费率:0.15%(前端) | 最高赎回费率 | 1.50%(前端) |
业绩比较基准 | 上证科创板50成份指数收益率*65%+中证港股通综合指数(人民币)收益率*5%+中债总指数收益率*30% | 跟踪标的 | 该基金无跟踪标的 |
本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化行业深度研究分析,力争实现基金资产的长期稳定增值。
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本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证(下同))、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(简称“港股通股票”)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换公司债及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、金融衍生品(包括股指期货、国债期货、股票期权等)以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 本基金根据相关规定可参与转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
封闭期投资策略 资产配置策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。 封闭期投资策略 股票投资策略 1)“科创板”投资范畴 本基金将坚持长期投资理念,重点优选科创板优质企业进行投资。本基金投资的“科创板”企业主要涉及以下几个领域: a.新一代信息技术领域,主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等; b.高端装备领域,主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等; c.新材料领域,主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等; d.新能源领域,主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等; e.节能环保领域,主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等; f.生物医药领域,主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关技术服务等; g.符合科创板定位的其他领域。 2)定性分析 在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市或挂牌公司: A、新经济体制下受益于改革,分享改革红利的优质企业; B、公司在所处行业中具有明显的竞争优势; C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力; D、公司具有良好的治理结构,从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制,并且企业的信息披露公开透明; E、公司具有良好的创新能力。 3)定量分析 本基金将对反映上市或挂牌公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。 A、成长性指标:营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等; B、财务指标:毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润总额等; C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市值。 4)港股通股票投资策略 本基金还将关注以下几类港股通股票: A、在港股市场上市、具有行业代表性的优质中资公司; B、具有行业稀缺性的香港本地和外资公司; C、港股市场在行业结构、估值、AH股折溢价、股息率等方面具有吸引力的投资标的。 5)组合股票的投资吸引力评估分析 本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将国内上市或挂牌公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法。力争选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。 6)投资组合构建与优化 基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。 7)长期投资、价值投资策略 若监管部门推出科创板长期投资者相关制度,在符合长期投资者要求的前提下,本基金可申请作为科创板长期投资者进行投资,并遵循科创板长期投资者相关要求和限制。 8)战略配售投资策略 本基金将积极关注、深入分析并论证战略配售股票的投资机会,通过综合分析行业景气度等多方面因素,结合未来市场走势判断,精选战略配售股票。本基金的剩余封闭期应长于获配股票的剩余锁定期。本基金管理人将根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于战略配置股票,基金资产并非必然投资于战略配置股票,本基金存在可能无法配售股票风险。 封闭期投资策略 存托凭证的投资策略 本基金将根据法律法规和监管机构的要求,制定存托凭证投资策略,关注发行人有关信息披露情况,关注发行人基本面情况、市场估值等因素,通过定性分析和定量分析相结合的办法,参与存托凭证的投资,谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。 转融通证券出借业务投资策略 本基金在参与转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则,在法律法规允许的范围和比例内,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与转融通证券出借业务,以提高投资效率及进行风险管理。参与转融通证券出借业务时,本基金将从基金持有的融券标的股票中选择流动性好、交易活跃的股票作为转融通证券出借业务对象,力争为本基金份额持有人增厚投资收益。 本基金参与转融通证券出借业务,应综合考虑市场情况,例如出借证券停牌的风险、出借指数成分股调出指数的风险;综合考虑基金持有人类型与结构,例如个人投资者占比、持有人份额集中度等因素,衡量出现大额集中赎回可能性;综合考虑基金历史申赎情况,例如大额赎回份额占总份额的比例、申赎情况与市场涨跌之间的关联等,防范大额赎回风险;综合考虑出借证券流动性情况,衡量变现难度。在分析上述因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 开放期投资策略 本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。开放期内,基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性,以应付当时市场条件下的赎回要求,并降低资产的流动性风险,做好流动性管理。
1、在符合有关基金分红条件的前提下,若基金在6月份和12月份最后一个交易日收盘后每份基金份额可分配利润金额高于0.02元,则基金须进行收益分配,每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的20%。具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,登记在基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;登记在基金份额持有人上海证券账户下的基金份额,只能选择现金分红的方式,具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可在与基金托管人协商一致,并按照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整,但应于变更实施日在规定媒介公告。
本基金为混合型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。本基金可投资港股通股票,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。本基金可投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。
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