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| 基金全称 | 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 | 基金简称 | 申万菱信可转债债券A |
|---|---|---|---|
| 基金代码 | 310518（前端） | 基金类型 | 债券型-混合二级 |
| 发行日期 | 2011年11月01日 | 成立日期/规模 | 2011年12月09日 / 6.496亿份 |
| 资产规模 | 0.46亿元（截止至：2024年09月30日） | 份额规模 | 0.2559亿份（截止至：2024年09月30日） |
| 基金管理人 | 申万菱信基金 | 基金托管人 | 工商银行 |
| 基金经理人 | 杨翰、褚一凡 | 成立来分红 | 每份累计0.15元（1次） |
| 管理费率 | 0.70%（每年） | 托管费率 | 0.20%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.00%（每年） | 最高认购费率 | 0.60%（前端） | 最高申购费率 | 0.80%（前端） 天天基金优惠费率：0.08%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 业绩比较基准 | 天相转债指数收益率*70%+沪深300指数收益率*10%+中债总指数(全价)收益率*20% | 跟踪标的 | 该基金无跟踪标的 |
本基金重点投资于可转换债券品种,通过利用其兼具债券和股票的特性,力争实现在控制基金资产下跌风险和保证投资组合流动性的基础上,为投资者获得超越业绩比较基准的稳健收益。
本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现大类资产配置,把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会;同时通过自下而上的方法挖掘可转换债券及普通债券的投资机会,力争实现在控制基金资产下跌风险和保证投资组合流动性的基础上,为投资者获得超越业绩比较基准的稳健收益。
本基金投资于流动性良好的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券、权证、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 本基金投资的固定收益类证券主要包括国债、央行票据、公司债、企业债、资产支持证券、短期融资券、政府机构债、金融债、可转换债券(包含可分离交易可转债)、回购等;本基金可参与一级市场新股申购或增发新股,也可在二级市场上投资股票、权证、存托凭证、等权益类证券,并可持有由可转债转股获得的股票、因所持股票派发以及因投资可分离债券而产生的权证等。
本基金的投资策略分三个层次:第一个层次是大类资产配置,主要是确定基金资产在债券、股票、现金等资产间的配置比例;第二个层次是债券类属资产投资策略,主要是确定基金投资与可转债和普通债的券种和比例;第三个层次是指权益类资产投资策略。 大类资产配置 在大类资产的配置上,本基金管理人一方面采用自上而下宏观分析方法研究宏观经济基本面状况和关注各时期政策面的变化;另一方面采用自下而上的市场分析方法研究证券市场资产结构、投资者结构和市场风险溢价水平,以此来动态调整基金资产在债券、股票、现金等大类资产间的配置比例。 本基金自上而下的宏观分析将通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策研究把握这些宏观因子对企业盈利、风险预测、通胀预测和利率汇率等重要金融变量的影响,以此来判定各类资产的风险收益水平;自下而上的市场分析则主要通过对证券市场资产结构、投资者结构及风险溢价水平分析,从市场自身规律角度判断各类资产未来走势。 在对宏观经济与市场运行趋势进行综合判断后,确定债券、股票及现金的资金配置比例,考虑到宏观面因子和市场面因子的不断变化,本基金将每季度定期对各大类资产的配置策略进行调整,当遇到重大市场变动和政策变动时,本基金将及时评估该事件对本基金资产配置的影响以便相应对资产配置策略做出调整,优化各大类资产的配置比例。 权益类资产投资策略 1、一级市场新股申购策略 为保证新股发行成功,一般一级市场新股价格较二级市场价格存在一定折价,在中国证券市场发展进程中,新股申购是一种预期风险较低的投资方式。本基金将利用公司股票研究平台研究新股公司的基本面,估计其合理价格,判断是否参与其的一级市场申购。在新股申购时,本基金将充分利用新股询价制度,通过深入的研究及与股票发行人和承销商的充分交流和沟通,确定合理的股票价格区间,参与申购,以获得良好的投资收益。 2、二级市场股票投资策略 本基金对二级市场的股票投资旨在为投资者提供适度参与股票市场,并获取一定收益的机会。 本基金对二级市场股票的投资主要按照如下三步进行: (1)充分利用本基金管理人投研团队平台,以其重点关注、长期跟踪并质地优良的公司作为本基金的基本股票池; (2)通过对基本股票池中股票价值和成长性的分析,筛选价值被低估且未来成长潜力大的公司,作为本基金股票投资组合; (3)对本基金股票投资组合的动态监测,即使调整股票组合,以保证所投资股票的质量。 3、二级市场权证投资策略 本基金将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型计算权证价值。本基金权证操作将根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性结合本基金的需要进行该产品的投资。主要考虑运用的策略包括:限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。 存托凭证投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。
(一)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的50%,若《基金合同》生效不满3个月,可不进行收益分配; (二)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; (三)基金收益分配后基各类金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; (四)由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; (五)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中风险较低的品种,其预期平均风险和预期收益率均低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。但由于本基金重点投资于可转换债券,故属于债券基金中风险较高的品种。