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| 基金全称 | 海富通ESG领先股票型证券投资基金 | 基金简称 | 海富通ESG领先股票A |
|---|---|---|---|
| 基金代码 | 018882（前端） | 基金类型 | 股票型 |
| 发行日期 | 2023年12月11日 | 成立日期/规模 | 2024年03月12日 / 2.193亿份 |
| 资产规模 | 0.01亿元（截止至：2024年03月12日） | 份额规模 | 0.0064亿份（截止至：2024年03月12日） |
| 基金管理人 | 海富通基金 | 基金托管人 | 国元证券 |
| 基金经理人 | 杜晓海 | 成立来分红 | 每份累计0.00元（0次） |
| 管理费率 | 1.20%（每年） | 托管费率 | 0.20%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.00%（每年） | 最高认购费率 | 1.20%（前端） | 最高申购费率 | 1.50%（前端） 天天基金优惠费率：0.15%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 业绩比较基准 | 中证800ESG领先指数收益率*75%+恒生指数收益率(按估值汇率折算)*10%+中证全债指数收益率*15% | 跟踪标的 | 该基金无跟踪标的 |
本基金秉承ESG投资理念,精选ESG特征突出且具有综合比较优势、价值相对被低估的优质上市公司进行投资,力求超越业绩比较基准的投资回报。
暂无数据
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票)、存托凭证、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可交换债券、可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、同业存单、股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
资产配置策略 本基金通过对国内外宏观经济及证券市场整体走势进行前瞻性研究,紧密跟踪资金流向、市场流动性、交易特征和投资者情绪等因素,兼顾经济增长的长期趋势和短期经济周期的波动,动态把握股票、存托凭证、债券、货币市场工具、金融衍生品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变化,以规避或分散市场风险,力争实现基金资产的中长期稳定增值。 股票投资策略 本基金依托基金管理人的投资研究平台,将实质性ESG因素系统、明确地纳入投资分析和投资决策,通过定性分析、量化分析、投资决策等多个环节,从环境、社会、公司治理三个维度对上市公司及所属行业的ESG属性进行综合评估,研究公司所处行业的整体情况及公司价值估值状态,在A股市场中,投资于具备综合比较优势、价值相对低估的优质企业。 (1)ESG领先主题股票的界定 ESG投资是环境(Environmental)、社会责任(Social)、公司治理(Governance)投资的总称,也是现代社会责任投资的重要组成部分。与传统财务指标不同,ESG投资在投资过程中不仅重视投资回报,也兼顾投资的社会影响,增加考虑社会公平、经济发展、人类和平和环境保护等问题,衡量企业发展的可持续性。 本基金的ESG评价体系包括以下三方面内容: A.环境(E) 该因素关注企业活动对气候变化影响、对自然资源的保护情况、能源资源的合理有效利用、废物处理方式等环境问题,衡量公司经营活动对环境的直接或间接影响。本基金将避免投资于高污染、高耗能等环境治理较差的公司,具体来看环境指标包括但不限于: 环境污染相关:有毒物质排放、环境污染情况 能源耗费相关:公司的能源使用结构,包括水资源消耗、电力消耗情况等能源消耗情况等 环境舆情相关:环境处罚数量、环境整改通知数量、企业新闻公告环境情绪 环境意识、环境贡献相关:环保研发及设备投入、清洁生产改造、节能减排相关 B.社会责任(S) 该因素关注公司的员工管理、员工福利与薪酬、与供应商及服务商的关系、公司产品安全性、税收贡献等可能对社会造成的各种外部性影响。本基金将避免投资于存在安全事故或安全隐患、商业欺诈、商业贿赂、侵权违规、严重劳务纠纷等问题的公司,具体来看社会责任指标包括: 员工责任:公司劳动政策、公司的薪酬福利水平、女性员工及管理人员数量、员工培训政策 供应链责任:公司对其供应链的管理和监督情况、供应链政策 客户责任:公司对其客户信息的保密情况及客户利益政策 产品责任:公司旗下产品的安全性和质量 社会责任:公司参与公益事业情况、缴纳企业所得税情况 社会负面事件:员工负面事件、供应链负面事件、客户负面事件、社会负面事件、产品负面事件 C.公司治理(G) 该因素关注公司的董事会结构、股权结构、管理层薪酬、商业道德等公司内部治理问题。本基金将避免投资于长期分红低、财务信息披露不清晰、存在造假和利益输送嫌疑、内部控制混乱、管理混乱、忽视中小股东利益等问题的公司, 具体来看公司治理指标包括: 商业道德:腐败及贿赂情况、举报制度、纳税透明度;财务治理情况等董事会及管理层:公司董事会的合理性、稳定性和独立性;公司董事会多样性 薪酬激励情况:董事薪酬、高管薪酬、管理层及员工持股情况 股东:股东分红、股东权利 外部监督:商业道德、监管机构问询、处罚情况 (2)ESG领先主题股票投资策略 本基金主要采用负面筛选、正面筛选及ESG整合等ESG投资策略。 1)负面筛选 负面筛选即排除不满足ESG要求的投资标的,指企业在实际投资决策前,考虑到企业的道德标准和长期经营战略目标,排除某些负面行业或从事负面经济活动的上市公司。本基金将根据上市公司的经营发展状况,对企业进行环境、社会、公司治理(ESG)三个维度评估,并将ESG评价情况纳入投资参考,剔除有ESG重大瑕疵的个股。 2)正面筛选 正面筛选主要采用“自下而上”的投资方法,精选ESG特征突出且估值合理的上市公司进行投资,在保证投资财务绩效目标的基础上优化ESG绩效。本基金将基于基金管理人投资研究平台,通过运用ESG评价体系对行业内企业的财务和ESG指标进行综合考量,主要包括气候变化、自然资源的开发、人口变化、环境管理、供应链管控、产品责任、社会责任、公司治理、董事会结构等ESG各方面重要指标,进而筛选出具有投资价值的个股。 3)ESG整合策略 ESG整合策略是将环境、社会和公司治理等的风险和机会系统化地融入到传统的财务和估值分析过程中。主要分为定性整合和定量整合。定性整合是指基金管理人对企业的优势和劣势进行深入研究时,加入ESG评价指标,将其作为参考;定量整合是指基金管理人将ESG指标直接加入金融模型中,将其作为无形资产以得到企业根据可持续指标调整后新的公允价值。ESG风险多种多样,运用ESG整合策略决策时,本基金将重点关注公司所属行业主要ESG风险,并对估值做出相应调整。 (3)港股通标的股票的投资策略 本基金将通过内地与香港股票市场互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将在ESG主题领域内,重点关注: 1)A股稀缺性行业个股,包括优质中资公司、A股缺乏投资标的行业; 2)具备有持续领先优势或核心竞争力的企业,这类企业应具有良好成长性或为市场龙头; 3)盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的上市公司; 4)与A股同类公司相比具有估值优势的公司。 本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选: 1)治理结构与管理层:良好的公司治理结构,优秀、诚信的公司管理层; 2)行业集中度及行业地位:具备独特的核心竞争优势(如产品优势、成本优势、技术优势)和定价能力; 3)成长能力评价:未来三年预期营业收入年均增长率或净利润年均增长率在10%(含)以上的上市公司; 4)公司业绩表现:业绩稳定并持续、具备中长期持续增长的能力。 存托凭证投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。
1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金各类份额默认的收益分配方式是现金分红;本基金不同份额类别基金份额,其分红相互独立、互不影响;投资者不同基金交易账户设置的基金分红相互独立、互不影响; 2、若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的某一类基金份额净值减去该类份额每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。 在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基金份额持有人大会。
本基金为股票型基金,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金可投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。