| 大成300(519300)更新招募说明书摘要 |
| 基金简称：大成300 基金代码：519300 |
| 大成沪深300 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 二○○八年五月 重要提示 大成沪深300指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监 基金字【2006】24号文核准募集，基金合同于2006年4月6日正式生效。 本基金管理人保证本更新的招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招 募说明书摘要经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金做出的任何决定， 均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基 金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 本招募说明书未经本基金托管人复核。该更新招募说明书摘要所载内容截止 日为2008 年4 月6 日，有关财务数据和净值表现截止日为2008 年3 月31 日。 （财务数据未经审计） 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1999]10 号文批准发起设立，概况介绍如下： 住所：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层 法定代表人：胡学光 成立日：1999 年4 月12 日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：中泰信托投资有限责任公司（持股比例48％）、中国银河投资管 理有限公司（持股比例25％）、光大证券股份有限公司（持股比例25％）、广东 证券股份有限公司（持股比例2％）。 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：李宏伟 大成基金管理有限公司设有董事会、监事会，下设十一个部门，分别是投 资部、交易部、金融工程部、规划发展部、委托投资部、市场部、监察稽核部、 信息技术部、基金运营部、国际业务部和综合管理部；此外，还设立了投资决策 委员会和风险控制委员会。 公司拥有一支充满活力的高素质、高学历、具备丰富市场经验的专家队伍， 所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司以“稳健、 高效”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金 及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求 为投资人获得更大投资回报。 (二)证券投资基金管理情况 截止2008 年4 月6 日，本基金管理人共管理3 只封闭式证券投资基金：基 金景宏、基金景福、大成优选股票型证券投资基金及10 只开放式证券投资基金： 大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300 指数证券投资基金、大成财富管理2020 生命周期证券投资基金、大成积极成长 股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、大成景阳领先股票型 证券投资基金等。 (三)主要人员情况 1、公司高级管理人员 董事会： 胡学光先生，董事长，硕士，高级经济师，广东省高级经济师评审委员会 委员。曾在湖北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任； 1992 年－2003 年4 月，在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、“广证受 益”经理、部门总经理、总裁助理、副总裁，兼任中山大学岭南学院兼职教授、 中天证券研究院副院长，广东证券博士后科研工作站指导导师；2003 年5 月起 任大成基金管理有限公司董事长。 于华先生，董事，总经理，工商管理硕士，金融博士，美国注册金融分析师 （CFA）。1989 年－1991 年，任英国里丁大学经济系金融财务讲师；1991 年－ 1997 年，加拿大魁北克大学管理学院金融终身教授；1997 年－2000 年，任深圳 证券交易所综合研究所所长；2000 年－2004 年1 月，任加拿大鲍尔集团亚太分 公司基金与保险业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表；现 任中国证券业协会基金业委员会委员；2004 年1 月起任大成基金管理有限公司 总经理。 蔡红标先生，董事，中共党员，经济学博士。1994年2月至1997年2月，任华 泰证券有限责任公司业务主任；1997年3月至1997年6月，任深圳证券交易所综合 研究所研究员；1997年6月至1997年9月，任招商证券有限责任公司研究部研究员； 1997年10月至2000年5月，任联合证券有限责任公司研究部副总经理级研究员， 分管公司证券市场研究咨询业务；2000年6月至2001年11月，任二十一世纪科技 投资有限公司（招商银行控股）证券投资部副总经理；2001年11月至今，在中国 华闻投资控股有限公司，任总裁助理、计划部副总经理，担任联合证券有限责任 公司董事、中国人民健康保险股份有限公司董事、中国财产再保险股份有限公司 监事。 徐浩明先生，董事，硕士研究生。1988 年7 月－1991 年4 月，任职于上海 体制改革研究所；1991 年4 月－2000 年6 月，历任交通银行研究开发部副主任 科员、主任科员，办公室综合处副处长、处长，党委办公室综合处处长兼党委秘 书；2000 年6 月－2003 年2 月，历任中国光大集团有限公司董事会秘书，执董 办及党办副主任，办公厅、党办、执董办主任；2002 年9 月起始任光大证券股 份有限公司董事；2003 年2 月至今，任光大证券股份有限公司董事、副总裁、 总裁。 王长林先生，董事，研究生，高级经济师。曾任中国农业银行天津分行计划 处副处长、信息中心副总经理，中国长城信托投资公司计划财务部总经理、中国 银河投资管理有限公司财务资金部总经理；现任银河证券投资公司办公室主任。 杨建文先生，独立董事，经济学博士。1982 年-1996 年，上海社会科学院经 济研究所研究室主任；1996 年至今，上海社会科学院部门经济研究所副所长， 总支书记；目前兼任上海市工商联（商会）副会长、上海市人民政府决策咨询研 究专家、上海市国有资产规划投资委员会常任委员、上海市对外文化交流协会经 济金融分会召集人、上海国际金融研究中心执行理事、上海社会科学院金融研究 中心主任。 胡春元先生，独立董事，经济学（会计）博士，中国注册会计师。1991 年 －1994 年，在厦门大学会计师事务所兼职，任审计员；1994 年－1995 年，任厦 门会计师事务所项目经理；1996 年－1997 年，在深圳大华天诚会计师事务所兼 职从事审计与管理咨询工作；1997 年11 月起，在深圳大华天诚会计师事务所专 职从事审计与管理咨询工作，历任经理、合伙人（1999）、高级合伙人、注册会 计师。 查竞传先生，独立董事，比较法硕士，美国纽约州注册律师。1984 年创办 竞诚国际律师事务所；1984 年－1994 年兼任台湾大学纽约校友会理事；1988 年 －1992 兼任纽约华人参政会理事、会长；1991 年－1996 年兼任银川市人民政府 顾问；1992 年－1996 年兼任台湾国民大会代表；1999 年－2001 年兼任中国大学 生创业投资大赛评委、清华大学创业投资大赛顾问或评委，现任美国竞诚国际律 师事务所纽约总部合伙人兼北京代表处首席代表。 万曾炜先生，独立董事，经济学博士，研究员。曾任上海市政府发展研究中 心处长；上海市浦发新区综合规划土地局党组书记、局长；浦东新区发展计划局 党组书记；上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代 表；现任上海市公积金管理中心党委书记、主任，上海市政府特聘决策咨询专家。 监事会： 周洪先生，监事长，经济学博士。1988 年8 月－1994 年8 月，任山东财政 学院经贸系副主任、副教授；1994 年9 月－1995 年8 月北京大学西方经济学博 士研究生；1995 年9 月－1998 年8 月在光大证券股份有限公司工作，历任研究 部负责人、办公室副主任、总裁办主任、总裁助理职务；1998 年9 月起参与大 成基金管理有限公司的筹建，1999 年3 月－2005 年5 月，任大成基金管理有限 公司副总经理。 宁加岭先生，监事，大学本科。1983 年2 月－1987 年6 月，任财政部人教 司副处长、处长；1987 年6 月－1994 年6 月，任财政部行政司副司长、司长； 1994 年6 月－1999 年6 月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；1999 年6 月至今，任职于财政部离退休老干部局。 沈烁先生，监事，法学学士。1993 年7 月—1997 年6 月任职于福建九州商 社有限公司，企业管理部、法律顾问室经理助理；1997 年7 月—2002 年2 月任 职于厦门联合信托投资公司，法律事务部总经理；2002 年3 月至今任中泰信托 投资有限责任公司，法律事务部总经理兼稽核审计部副总经理。 其他高级管理人员： 周一烽先生，副总经理，经济学硕士。1984 年－1992 年，历任上海市社会 科学院经济研究所研究人员、宏观经济研究室副主任、上海企业发展研究所副所 长；1992 年起历任广联（南宁）投资有限公司总经理特别助理及证券投资业务 负责人、上海广联投资有限公司总经理；2001 年起任中泰信托投资有限责任公 司副总裁；2005 年4 月任大成基金管理有限公司任助理总经理；2006 年5 月起 任大成基金管理有限公司副总经理，2007 年6 月27 日起担任大成积极成长股票 型证券投资基金基金经理。 王颢先生，副总经理，国际工商管理专业博士。2000 年12 月－2002 年9 月，任招商证券深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002 年9 月－ 2004 年6 月，任大成基金管理有限公司助理总经理；2004 年7 月起任大成基金 管理有限公司副总经理。 李宏伟先生，董事会秘书兼助理总经理，法学硕士。1991 年7 月－1992 年 5 月，任南京旭普电子有限公司总经理助理；1992 年6 月－1997 年2 月，任深 圳金地（集团）股份有限公司总经理办公室主任、董事会秘书、发展委主任；1997 年3 月－1998 年4 月，任光大证券股份有限公司深圳营业部副总经理；1998 年 5 月－2003 年12 月，任南方基金管理有限公司综合管理部及市场部高级经理； 2004 年1 月至今，任大成基金管理有限公司董事会秘书兼助理总经理。 杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992 年－1994 年，历任原中国银行陕西 省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年－1998 年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华 侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998 年9 月参与大成基金管理有限 公司的筹建；1999 年3 月至今，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部 经理。 刘彩晖女士，助理总经理，管理学硕士。1999 年－2002 年，历任江南信托 投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；2002 年－2006 年，历任江南证券 有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，其间还任江南宏富 基金管理公司筹备组副组长；2006 年1 月－7 月任深圳中航集团公司人力资源部 副总经理；2006 年8 月至今，任大成基金管理有限公司助理总经理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 杨丹先生，基金经理，理学硕士，7 年证券从业经验。2001 年加盟大成基 金管理有限公司，先后任职于基金经理部、研究部、金融工程部，长期从事指数 化投资及金融工程研究工作。2006 年5 月起担任大成沪深300 指数证券投资基 金基金经理。 （2）历任基金经理 历任基金经理姓名管理本基金时间 施永辉2006 年4 月6 日—2006 年5 月26 日 3、公司投资决策委员会 公司投资决策委员会6 名成员组成，设主任和执行主任各1 名，其他委员4 名。名单如下： 于华，总经理，投资决策委员会主任；周一烽，副总经理，投资决策委员会 执行主任、大成积极成长股票型证券投资基金基金经理；刘明，投资部总监，大 成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；卢纪平，交易部总 监，投资决策委员会委员；杨建华，投资部副总监，大成景阳领先股票型证券投 资基金基金经理，投资决策委员会委员；陈尚前，投资部副总监，大成债券投资 基金基金经理，投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国农业银行 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市海淀区西三环北路100 号金玉大厦 法定代表人：项俊波 成立时间：1979 年2 月23 日 注册资金：361 亿元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-68424199 联系人：李芳菲 中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。在国内，中 国农业银行网点遍布城乡，资金实力雄厚，服务功能齐全，不仅为广大客户所信 赖，而且与他们一道取得了长足的共同进步,已成为中国最大的银行之一。在海 外，农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，被《财富》评为世界500 强企业之一。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范 围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 中国农业银行自1979 年恢复成立以来，在社会各界的大力支持下，全行员工开 拓创新，奋力拼搏，在建设现代商业银行的征途上，积极探索，勇于实践，资金 实力显著增强，业务领域不断拓宽，经营结构逐年优化，财务收益大幅跃升，管 理水平不断提高，在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时，自身不断 成长壮大。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行之一，经验丰富， 服务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管 理、内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部，内设技术保障处、营运中心、 委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管 理处、境外资产托管处和投资银行处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核 算、交易监督快捷处理系统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工70 名，其中硕士与博士36 人，高级会计 师、高级经济师、高级工程师10 余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托 管业务能力，高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 截止2008 年3 月31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共54 只，包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金 天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价 值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券 开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、 长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式 基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、 长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联 分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银 施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基 金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）、信诚四季红混合型证券投资 基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300 指数证券投资 基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投 资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基 金、长盛中证100 指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴 价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达 荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金，国泰金 牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新 优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、 大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金，托 管基金份额2814 亿份。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1、直销机构： 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：胡学光 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：杨春明 公司网址：www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线：021－53599588， 400-888-5558（免长途固话费） 大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心： （1）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层 联系人：梁静静、郑丽芳 电话：0755－83195090，83195236 传真：0755－83195091 （2）大成基金北京投资理财中心 地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16 号中国人寿大厦1201 室 联系人：王艳、廖红军 电话：010－85252345/46 传真：010－85252273/2274/2275 （3）大成基金上海投资理财中心 地址：上海市广东路689 号海通证券大厦19 层 联系人：徐舲、朱君 电话：021－63513925/26 传真：021－63513928 2、场外代销机构 （1）中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 传真：010-85109219 联系人：蒋浩 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （2）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：蒋超良 客服电话： 95559 联系电话： 021-58781234 传真：（021）58408842 联系人：杜宇 网址：www.bankcomm.com （3）中国光大银行 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人：王明权 客服电话： 95595 联系电话：010-68560675 传真：010-68560661 联系人：张建春 网上银行：www.cebbank.com （4）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 通讯地址：上海市延平路135 号 法定代表人：祝幼一 客户服务电话：400-8888-666 电话：021-62580818-213 传真：021-62583439 联系人：芮敏祺 网站：www.gtja.com （5）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 通讯地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：黎晓宏 客服电话：400-8888-108 电话： 010-65182261 联系人：魏明 网站：www.csc108.com （6）国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 法定代表人：何如 客户服务电话： 800-810-8868 电话：0755－82130833-2181 传真：0755-82133302 联系人：林建闽 网址：www.guosen.com.cn （7）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39-45 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：4008888111、0755-26951111 电话：0755-82943511 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn （8）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26 楼2611 室 办公地址：广州市天河区天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼 法定代表人：王志伟 客服电话：020－87555888 转各营业网点 电话：020-87555888-875 传真：020-87557985 联系人：肖中梅 网站：www.gf.com.cn （9）中国银河证券股份有限公司 通讯地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：肖时庆 客户服务电话：010-68016655 联系人：郭京华 网址：www.chinastock.com.cn （10）联合证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 法定代表人：马国强 电话：0755-82492000 传真：0755-82492062 客户服务热线：400-8888-555，0755-25125666 联系人：范雪玲 网址：www.lhzq.com （11）长江证券有限责任公司 注册地址：武汉市新华下路特8 号 法定代表人：胡运钊 服务热线：400-8888-999 电话：021-63296362 传真：021-51062920 联系人：甘露 网址：www.cz318.com.cn （12）山西证券有限责任公司 注册地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：吴晋安 电话：0351－8686703 传真：0351－8686709 联系人：张治国 客服电话：0351－8686868 网址：www.i618.com.cn （13）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦41-42 层 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦41-42 层 法定代表人：段强 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：夏尚 网址：www.csco.com.cn （14）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3 楼 法定代表人：叶黎成 电话：0755-82450826 22622287 传真：0755-82433794 联系人：余江、庄维佳 全国统一客户服务热线：95511 网址：www.pa18.com （15）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东南路528 号上海证券大厦南塔15 楼 法定代表人：王明权 电话：021－68816000 传真：021-68817271 客服电话：021-68823685 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com （16）申银万国证券股份有限公司 通讯地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：丁国荣 客户服务电话：021-962505 电话：021-54033888 联系人：孙洪喜 网址：www.sw2000.com.cn （17）海通证券股份有限公司 通讯地址：上海市淮海中路98 号 法定代表人：王开国 客服电话：021-962503 电话：021-53594566-4125 传真：021-53858549 联系人：金芸 网站：www.htsec.com （18）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建福州湖东路99 号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：021－68419974 传真：021－68419867 客服电话：400-8888-123 联系人：杨盛芳 网址：www.xyzq.com.cn （19）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人：平岳 联系电话： 021-68604866-8309 传真：021-50372474 联系人：张静 客服电话：021-68604866 公司网址：www.bocichina.com.cn （20）东北证券有限责任公司 注册地址：长春市人民大街138-1 号 通讯地址：长春市自由大路1138 号1007 室 法定代表人：李树 客服电话：0431－5096733 ，0431-96688-99 电话：0431－5096710 传真：0431－5680032 联系人：高新宇 网站：www.nesc.cn （21）中信证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦3 楼 法定代表人：王东明 电话：010-84864818-63266 传真：010-84865560 联系人：陈忠 客服电话：010-84588266 网址：www.ecitic.com （22）齐鲁证券有限公司 办公地址：山东省济南市经十路128 号 法定代表人：李玮 电话：0531-82024184，0531-82024147 传真：0531-82024197 客服热线：0531-2024197 联系人：傅咏梅 网址：www.qlzq.com.cn （23）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 法定代表人：陈学荣 客服热线：400-888-1551 021-38784525 联系电话：021-68634518 传真：021-68865938 联系人：陈伟 网址：www.xcsc.com ，www.eestart.com （24）东海证券有限责任公司 注册地址：常州延陵西路59 号常信大厦18、19 楼 办公地址：上海市浦东区东方路989 号中达广场17 楼 法定代表人：朱科敏 客服热线：400-888-8588 联系人：邵一明 电话：021-50586660 传真：021-50586660-8880 网址： www.longone.com.cn （25）广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州市农林下路83 号 法定代表人：李若虹 联系人：罗环宇张大奕 咨询热线：020-38322542、38322974 网址：www.gdb.com.cn （26）江南证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291 号 法定代表人：姚江涛 咨询热线：0791-6768763 网址：www.scstock.com （27）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼5 楼 法定代表人：吴志明 基金业务联系人：曾洋 联系电话：020-87322668 传真：020-87325036 咨询热线：020-961303，020- 83963933 网址：www.gzs.com.cn （28）深圳发展银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman） 联系电话：（0755）82088888-8811 传真电话：（0755）82080714 联系人：周勤 客户服务热线：95501 网址：www.sdb.com.cn （29）中信金通证券有限责任公司 注册地址：杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 办公地址：杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 法定代表人：刘军 联系人：龚晓军 联系电话：0571-85783750 （30）华林证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区民田路178 号华融大厦5 楼 法定代表人：姚桥盛 联系人：杨玲 联系电话：0755-82707855 传真：0755-82707850 网址：www.chinalions.com （31）华泰证券有限责任公司 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系电话：025-84457777-950、248 联系人：李金龙、张小波 客户咨询电话：025-84579897 网址：www.htsc.com.cn （32）中信万通证券股份有限公司 注册地址：青岛市东海西路28 号 法定代表人：史洁民 客服电话：0532-96577 联系人：陈向东 网址：www.wtzq.com.cn （33）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （34）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 法定代表人：郭树清 联系人：王琳 电话：010-67596084 传真：010-66275654 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （35）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表人：秦晓 客服电话：95555 联系人：刘薇 电话：0755-83195915 传真：0755-83195061 网址：www.cmbchina.com （36）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 客服电话：95568 联系人：吴杰 电话：010-58560666 传真：010-83914283 网址： www.cmbc.com.cn （37）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市北京东路689 号17 楼 法人代表：吉晓辉 联系人：倪苏云 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn （38）国元证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市寿春路179 号 公司办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号（邮政编码：230001） 法定代表人：凤良志 电话：0551-2634400 传真：0551-2645709 网址：www.gyzq.com.cn （39）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46 号 办公地址：广西南宁市滨湖路46 号 客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西） 法定代表人：张雅锋 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 网址：www.ghzq.com.cn （40）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话：020-96210 联系人：李瑾 网址：www.essences.com.cn （41）渤海证券有限责任公司 注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29 号 办公地址:天津市河西区宾水道3 号 法定代表人: 张志军 电话: (022)28451861 传真: (022)28451892 联系人:王兆权 客服电话：28455588 网址：www.bhzq.com （42）浙商证券有限责任公司 ☆ 地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6-7 楼 法定代表人：吴承根 客服电话：0571-87902079 联系人：吴颖 电话：0571-87901963 网址：www.stocke.com （43）东莞证券有限责任公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：陈就明 联系人：张建平 电话：0769-22119423 网址：www.dgzq.com.cn （44）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357 号 法定代表人：李工 联系人：唐泳 电话：0551-5161671 传真：0551-5161672 网址：www.huaans.com.cn （45）财通证券经纪有限责任公司 法人代表：陈海晓 公司地址：杭州市解放路111 号 客服电话：96336 电话：0571-87828088 总经办：0571-87828088 网址：www.ctsec.com （46）信泰证券有限责任公司 办公地址：江苏省南京市长江路88 号国信大厦18、19 楼（邮政编码：210005） 电话：025-84784765 传真：025-84784830 网址：www.thope.com 电子邮箱：xtzqbgs@thope.com （47）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市九江路111 号 法定代表人：蒋元真 客服电话：962518 联系人：谢秀峰 电话：021-65076608-557 传真：021-65081063 网址：www.962518.com （48）兴业银行股份有限公司 办公地址：福州市五一中路元洪大厦25 层 法定代表人：高建平 电话：（021）62677777 传真：（021）62569070 联系人：陈晓瑾 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 3、场内代销机构 场内代销机构是指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和本基金管 理人认可的，可通过上海证券交易所场内“上证基金通”办理开放式基金的申购 与赎回业务的会员单位，包括：东吴证券有限责任公司、北京证券有限责任公司、 广发证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、西部 证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、招商证券 股份有限公司、联合证券有限责任公司、长江证券有限责任公司、中信万通证券 有限责任公司、国联证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、上海证券 有限责任公司、南京证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、申银万国 证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中国银河证券有限责任公司、 中信证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、光大 证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、山西证券有限责任公司、平安证券 有限责任公司、天和证券经纪有限公司、江南证券有限责任公司、民生证券有限 责任公司、华安证券有限责任公司、东北证券有限责任公司、国盛证券有限责任 公司、兴业证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司、新时代证券有限责 任公司、国元证券有限责任公司、金信证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公 司、中原证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、 华西证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、西南证券有限责任公司、财富 证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、宏源证券 股份有限公司、齐鲁证券有限公司、泰阳证券有限责任公司、德邦证券有限责任 公司、中信金通证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、渤海证券有限责任 公司、大同证券经纪有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、财通证券经纪 有限责任公司、世纪证券有限责任公司。 本基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理 销售本基金，并及时公告。 (二)注册登记人 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层 办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：陈耀先 电话：010－58598839 传真：010－58598907 联系人：朱立元 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所名称：通力律师事务所 注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 经办律师：秦悦民、傅轶 电话：021－68818100 传真：021－68816880 (四)会计师事务所和经办注册会计师 公司名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 法定代表人： 葛明 经办注册会计师： 张小东，樊淑华 电话：010 - 58153000 传真：010－85188298 联系人：涂珮施 四、基金的名称 大成沪深300 指数证券投资基金 五、基金类别 股票型指数基金 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，实现指数投资偏离度和跟 踪误差的最小化。在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过4%。 八、基金的投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300 指数成份股、 备选成份股、新股（如一级市场初次发行或增发）等，现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金财产净值的5％。本基金还可以投资于法律法规及中国 证监会允许基金投资的其他金融工具。待金融衍生产品推出后，本基金可以依照 法律法规或监管机构的规定运用金融衍生产品进行风险管理。 本基金跟踪标的指数的投资组合资产原则上不低于基金财产净值的90%。除 非法律法规另有规定，本基金的股票投资比例可以提高到基金财产净值的100%。 九、基金的投资策略 本基金采用被动式指数投资策略。原则上，股票投资组合的构建主要按照标 的指数的成份股组成及其权重来拟合、复制标的指数,并原则上根据标的指数成 份股及其权重的变动而进行相应调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情 况(如股权分置改革等)导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟 踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之以 金融衍生产品投资管理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1、决策依据 （1）有关法律、法规、基金合同和标的指数等的相关规定； （2）经济运行态势和证券市场走势。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员 会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定有关指数重大调整的 应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据投资 决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。 3、投资程序 （1）金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，结合公司内外 研究报告,对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依 此提出研究分析报告。 （2）投资决策委员会依据金融工程部等部门提供的研究报告，定期召开或 遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会 的决议,进行基金投资管理的日常决策。 （3）根据标的指数，结合研究报告，基金经理原则上依据指数成份股的权 重构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的 方法,以降低交易成本、控制投资风险。 （4）交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品 种的交易。 （5）金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评 估,并提供相关绩效评估报告。监察稽核部对投资计划的执行进行日常监督和实 时风险控制。 （6）基金经理跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、基 金申购和赎回的现金流量情况、金融工程部和监察稽核部的绩效评估报告和对各 种风险的监控和评估结果，对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。 （7）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境 变化和实际需要调整上述投资程序，并予以公告。 4、金融衍生产品投资管理 本基金若投资金融衍生产品，则其目的主要包括：对冲某些成份股的特殊突 发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及适当利用金融衍生产品组合的持有 收益覆盖一定的基金固定费用，最终使得基金收益率尽可能地贴近所跟踪标的指 数的收益率。 本基金投资金融衍生产品的投资策略主要包括：主要采用市场公认的多种期 权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的价值基准；根据权证对应公司基本 面的研究估值，结合权证理论价值进行权证的趋势投资；利用权证衍生工具的特 性，基金通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的，包 括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策 略、买入跨式投资策略。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为沪深300 指数。 如果沪深300 指数被停止编制及发布，或沪深300 指数由其他指数替代（单 纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致沪深300 指数不宜继续作为 业绩比较基准，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权 益的原则，变更本基金的业绩比较基准。 本基金由于上述原因变更业绩比较基准，基金管理人需报中国证监会核准 后，应于正式实施变更前2 日内在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为指数基金，是风险中等、获得证券市场平均收益率的产品。 十二、基金投资组合报告（截至2008 年3 月31 日） 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 保证本报告所载内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2008 年3 月31 日，本报告中所列财务数据未 经审计。 1．报告期末基金资产组合情况 项目金额（元） 占基金资产总值比例 股票7,035,267,840.64 92.15% 债券292,735,672.15 3.83% 权证0.00 0.00% 资产支持证券0.00 0.00% 银行存款和结算备付金300,266,102.58 3.93% 其他资产6,181,875.80 0.08% 合计7,634,451,491.17 100.00% 2．报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）指数投资部分 行业市值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业38,970,266.67 0.52% B 采掘业782,529,101.98 10.34% C 制造业2,288,731,562.32 30.25% C0 食品、饮料323,340,516.08 4.27% C1 纺织、服装、皮毛50,717,418.26 0.67% C2 木材、家具0.00 0.00% C3 造纸、印刷41,373,694.26 0.55% C4 石油、化学、塑胶、塑料278,827,816.13 3.69% C5 电子22,841,270.51 0.30% C6 金属、非金属917,843,752.51 12.13% C7 机械、设备、仪表551,739,288.95 7.29% C8 医药、生物制品76,060,603.18 1.01% C99 其他制造业25,987,202.44 0.34% D 电力、煤气及水的生产和供应业325,930,251.03 4.31% E 建筑业48,114,106.02 0.64% F 交通运输、仓储业581,714,239.57 7.69% G 信息技术业276,514,322.34 3.65% H 批发和零售贸易249,272,431.73 3.29% I 金融、保险业1,550,310,355.84 20.49% J 房地产业579,739,479.67 7.66% K 社会服务业116,053,101.05 1.53% L 传播与文化产业27,867,475.73 0.37% M 综合类169,521,146.69 2.24% 合计7,035,267,840.64 92.99% （2）非指数投资部分 无。 3．报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票明细 （1）指数投资部分 序号股票代码股票名称数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 000002 万科Ａ 10,498,438 268,760,012.80 3.55% 2 600036 招商银行8,201,884 263,854,608.28 3.49% 3 600030 中信证券4,687,868 246,113,070.00 3.25% 4 600000 浦发银行6,488,202 229,682,350.80 3.04% 5 601088 中国神华5,691,654 227,666,160.00 3.01% （2）非指数投资部分 无。 4．报告期末按券种分类的债券投资组合 序号债券名称市值（元） 占基金资产净值比例 1 国债0 0.00% 2 金融债0 0.00% 3 央行票据288,520,000.00 3.81% 4 企业债4,215,672.15 0.06% 5 可转债0 0.00% 6 其他0 0.00% 合计292,735,672.15 3.87% 5．报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号债券名称市值（元） 占基金资产净值比例 1 07 央票121 96,310,000.00 1.27% 2 08 央行票据13 96,120,000.00 1.27% 3 08 央行票据19 96,090,000.00 1.27% 4 08 上汽债2,210,578.40 0.03% 5 国安债１ 952,575.85 0.01% 6．投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 （3）基金的其他资产构成 项目金额（元） 存出保证金500,000.00 应收证券清算款0.00 应收股利0.00 应收利息2,583,586.36 应收申购款3,098,289.44 合计6,181,875.80 （4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 （5）报告期末基金持有的权证明细 无。 （6）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明 细 无。 （7）本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况 无。 （8）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金合同生效以来至2008 年3 月31 日,基金份额净值增长率及其与同 期业绩比较基准收益率的比较: 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2006.04.06-2006.12.31 68.66% 1.41% 85.01% 1.52% -16.35% -0.11% 2007.01.01-2007.12.31 133.11% 2.18% 161.57% 2.30% -28.46% -0.12% 2008.01.01-2008.03.31 -28.59% 2.72% -28.99% 2.89% 0.40% -0.17% 2006.04.06-2008.03.31 180.76% 2.02% 243.58% 2.15% -62.82% -0.13% （二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基 准的变动的比较 大成沪深300 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史 走势对比图 （2006 年4 月6 日至2008 年3 月31 日） -120% 0% 120% 240% 360% 480% 06-4-6 07-3-6 08-2-6 大成沪深300指数业绩基准 注：按《基金合同》规定，本基金的初始建仓期为6 个月。截至报告日，本基金的各项 投资比例已达到基金合同第十二条之（六）投资组合中规定的各项比例。 十四、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作相关费用列示 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的证券交易费用； （4）基金合同生效后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费； （7）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 2、与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的基金管理费按基金财产净值的0.75%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的0.75%年费率计提。计 算方法如： H＝E×0.75%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金财产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的基金托管费 本基金的基金托管费按基金财产净值的0.15%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.15%年费率计提。计 算方法如下： H=E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （3）本条第1 款第3 至第8 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的 规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于律师费、会计师费、验资费、 信息披露费用等不得从基金财产中列支，其他具体不得列入基金费用的项目依据 相关法律法规执行。 （二）与基金销售等相关费用 本基金分为A 类和B 类两种收费模式，对应A 类和B 类两种不同的份额。 A 类收费模式，即前端收费模式，指在本基金中，选择在认（申）购本基金 时直接交纳认（申）购费，再以扣除认（申）购费后的净额作为认（申）购金额 的收费模式。 B 类收费模式，即后端收费模式，指在本基金中，选择在认（申）购时不交 纳认(申)购费，以认（申）购总额直接作为认（申）购金额，但在赎回时交纳认 （申）购费的收费模式。 本基金因不同的收费模式而有两类基金份额：A 类基金份额和B 类基金份 额。A 类基金份额是选择A 类收费方式（前端收费模式）的基金份额；B 类基金 份额是选择B 类收费方式（后端收费模式）的基金份额。 本基金将来若增加新的收费模式，对应地，可能会增加新的基金份额种类， 并可能需计算其新基金份额类别的基金份额净值。 此分类对募集期的认购行为和基金合同生效后的申购行为，均同样适用。 投资者在认（申）购本基金时，每笔认（申）购只能选择A 类或B 类之一 种。 1、基金申购（基金合同生效后购买本基金） 投资者申购本基金时只能从A 类和B 类两种收费模式中选择一个。投资者 申购本基金采用全额缴款的申购方式。 （1） A 类收费模式：前端收费模式 申购金额M 前端申购费率 M＜50 万元1.2% 50≤M＜200 万元1.0% 200≤M＜500 万元0.5% A 类：前端收费模式 M≥500 万元每笔1000 元 前端申购费用的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额- 净申购金额 申购费用在基金申购时从申购金额中扣除，不列入基金财产。基金申购费 用用于市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。 （2） B 类收费模式：后端收费模式 持有期限T 后端申购费率 T＜1 年1.2% 1 年≤T＜2 年0.8% 2 年≤T＜3 年0.4% B 类：后端收费方式 T≥3 年0 采用B 类收费模式，投资者在申购时无须支付申购费用，但是赎回时需交 纳申购费用。后端申购费用的计算方法如下： 后端申购费用＝赎回份数×申购日基金份额净值×后端申购费率 2、基金赎回（对A 类基金份额和B 类基金份额均适用） 本基金赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。 本基金的赎回费率按持有期(T)递减，最高不超过总的赎回金额的0.5%,持 有期超过2 年赎回费率则为0。 赎回费率表如下： 持有期T 适用的赎回费率 T＜1 年0.5% 1≤T＜2 年0.15% 赎回费率 T≥2 年0% 注：1 年按照365 天计算，2 年按照730 天计算，其余同。 赎回费用的计算方法如下： 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 本基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25％，并应当 归入基金财产。 3、基金转换 本基金转换费用详见本基金开放转换业务公告、最新的更新的招募说明书 或其他刊登在指定媒体上的公告。 （三）费率调整 基金管理人和基金托管人可根据实际情况分别调整基金管理费率、基金托 管费率等相关费率。调高基金管理费率和基金托管费率，原则上须召开基金份额 持有人大会审议，除非法律法规另有规定、或本基金合同另有约定、或获得监管 机关的豁免等。 基金管理人等可根据市场情况在不违背有关法律法规之规定和本基金合同 之约定的情况下调整本基金的认购费率、申购费率、赎回费率等。调低前述相关 费率，或在不增加整体费率水平的情况下改变收费模式，无须召开基金份额持有 人大会。 若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服 务费模式，则本基金可以依法引入持续性销售服务费收费模式；若引入该类收费 模式，并没有增加现有投资者的费用负担，则无须召开基金份额持有人大会，法 律法规或监管机关另有规定的除外。 基金管理人或其授权或认可的机构，在不违背相关法律法规之规定和本基 金合同之约定的情况下，有权仅对场外或者仅对场内的费率结构进行调整。 费率的调整，最迟在调整生效前2 日内在至少一种中国证监会指定媒体上 公告。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家法律、法规履行其纳税义 务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理 办法》及其他有关法律法规的要求,对2007 年11 月20 日公布的《大成沪深300 指数证券投资基金更新的招募说明书》进行了补充和更新,主要修改内容如下： 1．在“三、基金管理人”部分，更新了“基金管理人概况”、“证券投资基 金管理情况”、“主要人员情况”等相关信息。 2．根据最新资料，对“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况 进行了更新。 3．在“五、相关服务机构”中，根据相关公告，对直销机构、代销机构进 行了更新。 4．在“八、基金投资”中，对“（十一）基金投资组合报告”部分的内容进 行了更新。 5．根据最新数据，对“九、基金业绩”进行了更新。 6．对“二十二、其他应披露的事项”进行了更新。 7．对“二十三、对招募说明书更新部分的说明”进行了更新。 大成基金管理有限公司 2008年5月10日 |
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