| 基金汉博(500035)2005年第四季度报告 |
| 基金简称：基金汉博 基金代码：500035 |
| 汉博证券投资基金2005年第4季度报告 一、重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2006年1月18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 基金季度财务报告未经审计。 二、基金产品概况 基金简称：基金汉博 运作方式：契约型封闭式 基金合同生效日：2000年7月12日 报告期末基金份额总额：500,000,000.00份 投资目标：投资于具有良好成长性，符合产业发展潮流，对未来经济发展有重要推 动作用的新兴产业类上市公司，从而实现长期资本增值，同时充分注重投资组合的成长 性并兼顾流动性，通过投资组合等措施减少和分散投资风险，确保基金资产的安全。 投资策略：组合相对分散,重仓品种谨慎选择,操作频率适度快捷;积极投资新兴产业 类个股,同时适当挖掘一些价值被低估或产业转型成为成功的股票进行投资;积极参与新 股申购,提高资金的使用效率。 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司（简称中国建设银行） 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 单位：人民币元 1、基金本期净收益 -1,417,334.99 2、基金份额本期净收益 -0.0028 3、期末基金资产净值 477,484,607.12 4、期末基金份额净值 0.9550 提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式 基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 1、汉博证券投资基金本期份额净值增长率表 阶段 净值增长率 净值增长率标 业绩比较基准 ① 准差② 收益率③ 过去三个月 1.36% 1.45% － 业绩比较基准收 阶段 ①－③ ②－④ 益率标准差④ 过去三个月 － － － 注：由于基金汉博在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基 金的净值表现。 2、自基金合同生效以来汉博证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图 ■■图像■■ 注：由于基金汉博在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基 金的净值表现。 四、管理人报告 （一）基金管理小组 毕天宇先生，生于1971年，工商管理硕士，6年证券从业经历，曾任中国北方工业上 海公司内贸处销售员、兴业证券股份有限公司研究发展中心研究员、富国基金管理公司 研究策划部研究员。 （二）遵规守信说明 本报告期，富国基金管理有限公司作为汉博证券投资基金的管理人严格按照《基金 法》、《证券法》、《汉博证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本 着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以减少和分散风险，确保基金资产 的安全并谋求基金长期稳定收益为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益 的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 （三）运作情况说明 05年四季度市场走出了先抑后扬，逐步上升的走势。值得指出的是自11月开始上证 指数在1100点窄幅徘徊6周时间，充分表明市场进一步下跌动力不强。从估值水平来看， 考虑对价因素市场已经与国际接轨，指数再次跌破1000点的可能性不大，市场整体处于 安全区域。 我们认为，宏观调控依旧是06年宏观经济的主基调，但整体不会出现太大的下滑， GDP8.5%的增长是可以预期的。从影响宏观经济的三大因素带来的行业投资机会来看： 投资继续保持适度增长，但主要集中在煤、电、油、运等瓶颈行业。铁路、电力设 备、装备制造业、电信行业（3G）等行业存在投资拉动机会。对于部分前期产能过剩的 行业如钢铁，依旧需要警惕，但对于由于原材料价格大幅下跌带来毛利率上升、周期性 行业触底迹象明显的行业应该引起足够的重视，如港口机械和工程机械。 消费是06年国家重点促进的方面，但消费增长能否最终弥补投资增速下滑带来的影 响值得怀疑。不可否认，消费行业存在中长期投资机会，但由于零售、医药、食品等行 业整体估值已经不低，重点挖掘成长性较好的个股是关键。 进出口对GDP贡献仅次于投资。基于人民币升值将是未来的常态，对于完全依靠成本 和价格竞争的行业来说，人民币升值是非常不利的。由于市场对于与进出口关联度高的 行业如港口、纺织等的增速下滑已经有反映，判断增速拐点是明年投资机会的关键。 基于上述判断，我们在四季度加大了对组合的调整。在行业选择上主动增加了银行 、食品，加大了大盘股的投资，适度减少组合与市场的偏离程度。对于软件、电子元器 件等高科技行业，我们均超比例配置。适度减少了造纸行业、化工行业的配置比重。我 们将力争在新的一年为投资者带来很好的回报。 五、投资组合报告（未经审计） （一）基金资产组合情况 截至2005年12月31日，汉博证券投资基金资产净值为477,484,607.12元，基金份额 净值为0.9550元，基金份额累计净值为0.9650元。其资产组合情况如下： 序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 股 票 353,940,185.34 72.12 2 债 券 116,410,885.00 23.72 3 银行存款及清算备付金 19,205,740.77 3.91 4 其他资产 1,241,774.20 0.25 合 计 490,798,585.31 100.00 （二）按行业分类的股票投资组合 序号 证券板块名称 市值(元) 市值占基金资产 净值比例(%) 1 A农、林、牧、渔业 12,815,158.20 2.68 2 B采掘业 3 C制造业 173,834,514.88 36.41 C0食品、饮料 24,085,442.29 5.04 C1纺织、服装、皮毛 C2木材、家具 C3造纸、印刷 15,687,511.32 3.29 C4石油、化学、塑胶、塑料 32,739,608.88 6.86 C5电子 C6金属、非金属 8,368,892.38 1.75 C7机械、设备、仪表 78,598,112.30 16.46 C8医药、生物制品 14,354,947.71 3.01 C9其他制造业 4 D电力、煤气及水的生产和供应业 11,364,089.60 2.38 5 E建筑业 6 F交通运输、仓储业 22,504,201.05 4.71 7 G信息技术业 63,483,814.43 13.30 8 H批发和零售贸易 12,603,802.32 2.64 9 I金融、保险业 25,571,345.96 5.36 10 J房地产业 16,490,000.00 3.45 11 K社会服务业 12 L传播与文化产业 13 M综合类 15,273,258.90 3.20 合 计 353,940,185.34 74.13 （三）股票投资的前十名股票明细 序号 证券代码 证券名称 数量（股） 市值（元） 1 600271 航天信息 1,540,599 27,854,029.92 2 600050 中国联通 7,000,684 19,671,922.04 3 600183 生益科技 2,510,181 17,847,386.91 4 000402 金融街 1,700,000 16,490,000.00 5 600308 G华泰 1,801,092 15,687,511.32 6 600309 烟台万华 1,095,402 15,642,340.56 7 600415 小商品城 459,070 15,273,258.90 8 600418 G江汽 4,227,220 14,837,542.20 9 600320 振华港机 1,733,179 14,576,035.39 10 600519 贵州茅台 300,000 13,710,000.00 序号 证券代码 证券名称 市值占基金资产 净值比例(%) 1 600271 航天信息 5.83 2 600050 中国联通 4.12 3 600183 生益科技 3.74 4 000402 金融街 3.45 5 600308 G华泰 3.29 6 600309 烟台万华 3.28 7 600415 小商品城 3.20 8 600418 G江汽 3.11 9 600320 振华港机 3.05 10 600519 贵州茅台 2.87 （四）债券投资组合 序号 债券名称 市值（元） 市值占基金资产 净值比例(%) 1 国家债券 37,970,250.00 7.95 2 金融债券 58,922,000.00 12.34 3 可转换债券 19,518,635.00 4.09 合 计 116,410,885.00 24.38 （五）债券投资的前五名债券明细 序号 债券名称 市值（元） 市值占基金资产净值比 例（%） 1 03国开03 38,932,000.00 8.15 2 02国债⒁ 24,187,200.00 5.07 3 05农发15 19,990,000.00 4.19 4 招行转债 14,384,387.00 3.01 5 21国债⑶ 7,155,400.00 1.50 （六）组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票 。 3、截至2005年12月31日，本基金的其他资产项目构成如下： 序号 其他资产项目 金额（元） 1 交易保证金 140,741.00 2 应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 1,101,033.20 5 其他应收款 6 待摊费用 合 计 1,241,774.20 4、截至2005年12月31日，本基金持有的处于转股期的可转债明细如下： 序号 债券代码 债券名称 市值（元） 市值占基金资产净 值比例(%) 1 110036 招行转债 14,384,387.00 3.01 2 110219 南山转债 5,134,248.00 1.08 3 5、截止2005年12月31日，本基金持有权证情况：无 六、备查文件目录 1、中国证监会批准设立汉博基金的文件 2、汉博证券投资基金基金合同 3、汉博证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、汉博证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 查阅地点：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：(021)53594678 公司网址：http://www.fullgoal. com.cn 富国基金管理有限公司 二00六年一月二十一日 |
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