| 2001年年度报告(二) |
| 基金简称：基金汉博 基金代码：500035 |
| （四）基金投资组合（2001年12月31日） 截止2001年12月31日，汉博证券投资基金资产净值为476,170,417.83元。 其中持有股票市值313,851,486.78元，持有国债市值及货币资金 162,456,881.03元（含交易清算资金），分别占基金资产净值的65.91%、 34.12%。基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的 10%。 1、按行业分类的股票投资组合 序号 分类 市值（元） 占净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 B 采掘业 11,371,220.90 2.39 C 制造业 146,918,590.98 30.85 其中：食品、饮料 13,925,800.07 2.92 纺织、服装、皮毛 木材、家具 造纸、印刷 石油、化学、塑胶、塑料 32,767,212.10 6.88 电子 30,680,935.76 6.44 金属、非金属 1,504,710.00 0.32 机械、设备、仪表 36,844,868.75 7.74 医药、生物制品 31,195,064.30 6.55 其他制造业 D 电力、煤气及水的生产和供应业 3,231,269.25 0.68 E 建筑业 F 交通运输、仓储业 20,456,970.92 4.30 G 信息技术业 67,695,828.03 14.22 H 批发和零售贸易 I 金融、保险业 11,708,000.00 2.46 J 房地产业 K 社会服务业 12,471,822.51 2.62 L 传播与文化产业 36,898,164.39 7.75 M 综合类 3,099,619.80 0.65 合计 313,851,486.78 65.91 2、截止2001年12月31日股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 市值占净值% 1 000063 中兴通讯 580,038 13,497,484.26 2.83 2 000066 长城电脑 750,106 10,321,458.56 2.17 3 000423 东阿阿胶 500,068 5,695,774.52 1.20 4 000559 万向钱潮 1,000,056 10,590,593.04 2.22 5 000876 新希望 900,181 13,925,800.07 2.92 6 000956 中原油气 828,415 8,665,220.90 1.82 7 600000 浦发银行 200,000 3,104,000.00 0.65 8 600008 首创股份 600,000 8,142,000.00 1.71 9 600009 上海机场 1,500,084 12,420,695.52 2.61 10 600016 民生银行 600,000 8,604,000.00 1.81 11 600018 上港集箱 200,000 3,768,000.00 0.79 12 600037 歌华有线 440,157 13,279,536.69 2.79 13 600085 同仁堂 730,010 14,519,898.90 3.05 14 600088 中视传媒 1,505,330 23,618,627.70 4.96 15 600104 上海汽车 200,000 1,464,000.00 0.31 16 600129 太极集团 265,878 7,415,337.42 1.56 17 600130 波导股份 500,017 10,540,358.36 2.21 18 600158 中体产业 300,057 4,329,822.51 0.91 19 600168 武汉控股 300,025 3,231,269.25 0.68 20 600261 浙江阳光 641,826 14,094,498.96 2.96 21 600268 国电南自 461,129 7,889,917.19 1.66 22 600270 外运发展 100,000 2,333,000.00 0.49 23 600297 美罗药业 200,003 3,564,053.46 0.75 24 600309 烟台万华 400,058 9,649,398.96 2.03 25 600315 上海家化 1,215,111 18,761,313.84 3.94 26 600345 长江通信 200,028 6,224,871.36 1.31 27 600362 江西铜业 173,000 392,710.00 0.08 28 600378 天科股份 274,858 4,356,499.30 0.91 29 600418 江汽股份 200,000 2,676,000.00 0.56 30 600498 烽火通信 600,000 14,430,000.00 3.03 31 600508 上海能源 200,000 2,706,000.00 0.57 32 600539 狮头股份 100,000 1,112,000.00 0.23 33 600548 深高速 272,574 1,935,275.40 0.41 34 600550 天威保变 100,090 1,564,406.70 0.33 35 600566 洪城股份 780,034 12,659,951.82 2.66 36 600637 广电信息 600,030 8,736,436.80 1.83 37 600718 东软股份 600,173 12,681,655.49 2.66 38 600832 东方明珠 150,030 3,099,619.80 0.65 39 600839 四川长虹 1,000,000 7,850,000.00 1.65 3、截止2001年12月31日新增股票统计 单位：股 本期新增 序号 股票代码 股票名称 一级市场认购 二级市场买入 其他 本期卖出 1 000066 长城电脑 750,106 2 000423 东阿阿胶 500,068 3 000559 万向钱潮 1,950,100 47,491 997,535 4 000876 新希望 900,181 5 000956 中原油气 828,415 6 600000 浦发银行 200,000 7 600008 首创股份 600,000 8 600009 上海机场 1,900,084 400,000 9 600016 民生银行 600,000 10 600018 上港集箱 200,000 11 600037 歌华有线 41,000 540,237 141,080 12 600085 同仁堂73 0,010 13 600088 中视传媒 1,204,100 361,230 60,000 14 600104 上海汽车 1,459,065 1,259,065 15 600130 波导股份 500,017 16 600158 中体产业 300,057 17 600168 武汉控股 300,025 18 600261 浙江阳光 641,826 19 600268 国电南自 461,129 20 600270 外运发展 300,000 200,000 21 600297 美罗药业 200,003 22 600309 烟台万华 400,058 23 600315 上海家化 1,215,111 24 600362 江西铜业 173,000 25 600378 天科股份 600,048 325,190 26 600418 江汽股份 400,000 200,000 27 600498 烽火通信 116,000 650,000 166,000 28 600508 上海能源 122,000 800,000 722,000 29 600539 狮头股份 100,000 30 600548 深高速 272,574 31 600550 天威保变 400,115 300,025 32 600566 洪城股份 780,034 33 600637 广电信息 600,030 34 600832 东方明珠 550,197 400,167 注：其他项包括送股、增发的股票数量。 4、截止2001年12月31日剔除股票统计 单位：股 序号 股票代码 股票名称 期初结存 本期增加 本期卖出 1 000002 深万科A 456,596 456,596 2 000006 深振业A 845,867 845,867 3 000078 海王生物 200,000 200,000 4 000406 石油大明 100,000 100,000 5 000422 湖北宜化 496,462 496,462 6 000538 云南白药 1,006,138 1,006,138 7 000539 粤电力A 199,468 199,468 8 000540 世纪中天 1,000,000 220,675 1,220,675 9 000542 TCL 通讯 932,100 932,100 10 000548 湖南投资 328,828 328,828 11 000628 倍特高新 200,030 200,030 12 000636 风华高科 909,939 700,000 1,609,939 13 000725 京东方A 434,295 434,295 14 000726 鲁泰A 486,714 486,714 15 000800 一汽轿车 1,900,006 1,900,006 16 000839 中信国安 200,000 200,000 17 000858 五粮液 594,814 594,814 18 000869 张裕A 100,000 100,000 19 000917 电广传媒 400,011 400,011 20 000970 中科三环 60,000 60,000 21 600019 宝钢股份 649,995 649,995 22 600028 中国石化 572,000 572,000 23 600111 稀土高科 300,000 300,000 24 600145 四维瓷业 500,000 500,000 25 600171 上海贝岭 850,090 850,090 26 600181 云大科技 897,046 727,046 1,624,092 27 600186 莲花味精 300,000 300,000 28 600188 兖州煤业 2,335,697 2,335,697 29 600198 大唐电信 1,016,610 1,016,610 30 600211 西藏药业 179,901 179,901 31 600289 亿阳信通 320,081 320,081 32 600295 鄂尔多斯 130,960 130,960 33 600299 星新材料 629,386 629,386 34 600300 维维股份 200,098 200,098 35 600305 恒顺醋业 100,000 100,000 36 600311 荣华实业 122,000 122,000 37 600316 洪都航空 200,050 200,050 38 600319 亚星化学 40,000 40,000 39 600323 南海发展 300,070 300,070 40 600329 中新药业 18,000 18,000 41 600331 宏达股份 10,000 10,000 42 600332 广州药业 17,471 17,471 43 600346 冰山橡塑 20,000 20,000 44 600358 国旅联合 200,074 200,074 45 600360 华微电子 26,000 26,000 46 600361 北京华联 22,000 22,000 47 600368 五洲交通 100,000 100,000 48 600376 天鸿宝业 70,000 70,000 49 600377 宁沪高速 30,000 30,000 50 600383 金地集团 200,000 200,000 51 600386 北京巴士 996,945 996,945 52 600390 金瑞科技 8,000 8,000 53 600391 成发科技 19,000 19,000 54 600395 盘江股份 177,050 177,050 55 600468 特精股份 27,000 27,000 56 600500 中化国际 200,000 200,000 57 600506 香梨股份 35,000 35,000 58 600518 康美药业 249,274 249,274 59 600519 贵州茅台 77,000 77,000 60 600530 交大昂立 26,000 26,000 61 600558 大西洋 52,000 52,000 62 600568 潜江制药 14,000 14,000 63 600596 新安股份 26,000 26,000 64 600600 青岛啤酒 90,982 90,982 65 600601 方正科技 400,000 400,000 66 600609 金杯汽车 1,800,451 1,800,451 67 600621 上海金陵 300,090 300,090 68 600624 复华实业 300,092 300,092 69 600642 申能股份 300,046 100,000 400,046 70 600643 爱建股份 1,101,321 1,101,321 71 600651 飞乐音响 800,003 240,001 1,040,004 72 600652 爱使股份 800,045 800,045 73 600653 华晨集团 1,476,068 1,476,068 74 600654 飞乐股份 122,720 122,720 75 600662 强生控股 660,000 660,000 76 600664 哈药集团 300,000 300,000 77 600675 中华企业 1,300,072 1,300,072 78 600690 青岛海尔 200,000 300,014 500,014 79 600746 江苏索普 633,500 600,000 1,233,500 80 600754 新亚股份 203,098 203,098 81 600775 南京熊猫 662,981 749,959 1,412,940 82 600790 轻纺城 1,418,524 1,418,524 83 600795 国电电力 500,165 240,000 740,165 84 600807 济南百货 700,060 700,060 85 600831 st黄河科 415,013 415,013 86 600887 伊利股份 332,325 332,325 六、基金持有人结构及基金前十名持有人 1、基金持有人结构 基金份额 占总份额比例% 基金发起人 250万份 0.50 其中：海通证券有限责任公司 125万份 0.25 山东证券有限责任公司 125万份 0.25 社会公众 49750万份 99.50 合计 50000万份 100.00 其中：发起人持有基金份额 2001 2000（按新统计口径） 2000（按旧统计口径） -非流通部分 250万份 250万份 - -尚未流通部分 - 1190万份 500万份 -流通部分 - - 940万份 合计 250万份 1440万份 1440万份 注：本期对基金发起人持有份额构成的分类进行了调整，根据新、旧分类 方法计算的2000 年数据作以上对比列示。新、旧分类方法不改变发起人及持 有人持有基金份额的构成。 2、基金前十名持有人 序号 持有人 持有份额 占基金总份 额的比例% 1 中国人寿 35,861,122 7.17 2 新华人寿 13,981,610 2.80 3 董亚丽 2,810,000 0.56 4 轮胎公司 2,507,574 0.50 5 淄博信托 2,000,000 0.40 6 万国中心 2,000,000 0.40 7 周孝怀 1,960,000 0.39 8 胡雪芹 1,900,000 0.38 9 安联大众 1,494,963 0.30 10 陈月榕 1,300,110 0.26 注：以上数据根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的本基 金前100 名持有人名册汇总编制。 七、重要事项揭示 1、本报告期内，基金管理人、基金托管人无重大诉讼、仲裁事项；基金 管理人、托管机构及高级管理人员无任何处罚情况。 2、2001年3月30日，本公司在有关证券报刊上公布了《汉博证券投资基金 二000 年年度报告》和《汉博证券投资基金二000 年度收益分配公告》。基金 汉博二000 年度收益分配方案为每100 份基金单位派发现金1 元。 3、2001年2月6日，本公司在有关证券报刊上公布了《关于汉博基金发起 人持有的基金单位部分上市流通的公告》。公告内容摘要如下：基金汉博扩募 部分已于2000 年11 月30 日在上海证券交易所上市交易，基金发起人持有的 基金单位未上市流通。根据中国证监会证监基金字［2000］70 号文批准，基 金汉博发起人认购的基金单位可于该基金扩募部分上市两个月后，按各发起人 持有份额50％的比例上市流通。至2001 年1 月30 日，基金汉博扩募部分上市 已满两个月。应基金发起人的申请并根据上海证券交易所的安排，基金汉博发 起人持有的部分份额计250 万份基金单位将自2001 年2 月8 日起可以上市流 通，未上市部分（250 万份）在基金存续期内由各基金发起人继续持有。 4、在本报告期内，汉博基金经理更换为蒋畅先生。有关内容见2001 年2 月6日在三大报纸上刊登的《关于更换基金汉兴、汉博、汉鼎基金经理的公 告》。 5、2001年12月28日，根据中国人民银行的有关规定和福建省整顿信托投 资公司的统一部署，经中国人民银行总行批准，决定撤消福建国际信托投资公 司。公司撤消后将成立清算组协调有关问题。 6、根据中国证券监督管理委员会证监基金字[1998]29 号《关于加强证券 投资基金监管有关问题的通知》等有关规定，汉博基金在本报告期增加租用兴 业证券、申银万国、国通证券、国泰君安四家券商的专用交易席位， 截止2001年12月31日各券商股票、债券交易量及佣金情况如下： 成交量（人民币元） 占成交总量 佣金（人民币元） 券商名称 股票 债券 的比例% *海通证券 576,562,829.24 31,517,000.00 23.45 480,635.24 *山东证券 328,515,937.84 2,041,765.10 12.75 276,551.81 兴业证券 130,724,145.36 32,634,245.70 6.30 111,112.68 申银万国 269,505,824.31 178,753,597.70 17.28 228,441.78 国通证券 154,430,575.67 359,981,690.60 19.84 129,273.78 国泰君安 239,270,514.13 289,419,117.90 20.39 200,692.70 占佣金总量 券商名称 的比例% *海通证券 33.69 *山东证券 19.38 兴业证券 7.79 申银万国 16.01 国通证券 9.06 国泰君安 14.07 截止2000年12月31日各券商股票、债券交易量及佣金情况如下：’ 成交量（人民币元） 券商名称 股票 债券 占成交总 佣金（人民币元） 量的比例% *海通证券 219,051,920.94 11,562,720.00 45.85 184,006.46 *山东证券 255,477,687.63 16,862,118.70 54.15 213,214.80 券商名称 占佣金总 量的比例% *海通证券 46.32 *山东证券 53.68 注：*为关联方席位，上述佣金未扣除中国证券登记结算有限责任公司收 取的由券商承担的证券结算风险基金。 6、在本报告期内，汉博基金的发起人山东证券有限责任公司更名为天同 证券有限责任公司。 7、2002年1月11日，本基金托管人-中国建设银行行长、法定代表人由王 雪冰变更为张恩照。 八、备查文件目录 1、中国证监会批准设立汉博基金的文件 2、汉博证券投资基金基金契约 3、汉博证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、汉博证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 查阅地点：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦32层投资者对本报告书 如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：(021)50478888-303、301 公司网址：http://www.fullgoal.com.cn 富国基金管理有限公司 二00一年三月二十九日 |
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