| 2001年年度报告(二) |
| 基金简称：基金汉鼎 基金代码：500025 |
| （四）基金投资组合（2001 年12 月31 日） 截止2001年12月31日，汉鼎证券投资基金资产净值为443,977,816.47元。 其中持有股票市值299,114,124.58元，持有国债市值及货币资金 145,443,854.34元（含交易清算资金），分别占基金资产净值的 67.37%、32.76%。其中证交所上市国债市值79,450,513.76元，银行间市场国 债成本30,033,000.00元，银行间市场国债本期利息588,517.57元。基金持有 每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的10%。 1、按行业分类的股票投资组合 序号 行业分类 市值（元） 占净值比例 1 农、林、牧、渔业 ------ ------ 2 采掘业 8,740,415.00 1.97% 3 制造业 147,330,169.24 33.18% 其中： 食品、饮料 20,795,736.25 4.68% 纺织、服装、皮毛 10,750,021.50 2.42% 木材、家具 ------ ------ 造纸、印刷 ------ ------ 石油、化学、塑胶、塑料 3,792,821.60 0.85% 电子 68,632,883.19 15.46% 金属、非金属 149,820.00 0.03% 机械、设备、仪表 43,208,886.70 9.73% 医药、生物制品 ------ ------ 其他制造业 ------ ------ 4 电力、煤气及水的生产和供应业 238,505.38 0.05% 5 建筑业 ------ ------ 6 交通运输、仓储业 202,456.50 0.05% 7 信息技术业 109,269,795.16 24.61% 8 批发和零售贸易 1,828,082.26 0.42% 9 金融、保险业 7,170,000.00 1.61% 10 房地产业 9,008,213.94 2.03% 11 社会服务业 ------ ------ 12 传播与文化产业 ------ ------ 13 综合类 15,326,487.10 3.45% 合计 299,114,124.58 67.37% 2、截止2001年12月31日股票投资明细（按证券代码排序） 序号 股票名称 数量 市值 市值占基金资 产净值比例 1 中兴通讯 600,064 13,963,489.28 3.15% 2 长城电脑 850,054 11,696,743.04 2.63% 3 大冷股份 500,023 4,235,194.81 0.95% 4 佛山照明 880,022 11,994,699.86 2.70% 5 蜀都A 500,014 7,130,199.64 1.61% 6 超声电子 499,998 4,724,981.10 1.06% 7 中信国安 100,038 1,724,655.12 0.39% 8 科龙电器 780,863 9,221,992.03 2.08% 9 丰原生化 300,000 5,295,000.00 1.19% 10 浪潮信息 400,000 6,688,000.00 1.51% 11 华能国际 18,899 238,505.38 0.05% 12 民生银行 500,000 7,170,000.00 1.61% 13 中国石化 544,500 1,889,415.00 0.43% 14 南京中达 300,065 3,792,821.60 0.85% 15 上海贝岭 700,015 12,768,273.60 2.88% 16 兖州煤业 650,000 6,851,000.00 1.54% 17 大唐电信 173,127 3,348,276.18 0.75% 18 浙江阳光 1,000,090 21,961,976.40 4.95% 19 长江通信 460,046 14,316,631.52 3.22% 20 华微电子 700,082 12,363,448.12 2.78% 21 江西铜业 66,000 149,820.00 0.03% 22 昌河股份 500,000 5,085,000.00 1.15% 23 烽火通信 865,000 20,803,250.00 4.69% 24 贵州茅台 400,019 15,500,736.25 3.49% 25 深高速 28,515 202,456.50 0.05% 26 申达股份 1,000,002 10,750,021.50 2.42% 27 广电信息 400,007 5,824,101.92 1.31% 28 浦东金桥 800,019 9,008,213.94 2.03% 29 兆维科技 880,000 12,821,600.00 2.89% 30 青岛海尔 800,000 12,672,000.00 2.85% 31 大商股份 200,009 1,828,082.26 0.41% 32 东软股份 650,006 13,734,626.78 3.09% 33 中国高科 400,007 5,096,089.18 1.15% 34 南京熊猫 703,494 10,172,523.24 2.29% 35 东方明珠 150,058 3,100,198.28 0.70% 36 四川长虹 1,400,013 10,990,102.05 2.48% 3、新增股票统计（单位：股） 序号 股票名称 本期新增 本期卖出数量 一级市场认购数量 二级市场买入数量 其他 1 大冷股份 500,023 2 佛山照明 1,680,022 800,000 3 蜀都A 900,014 400,000 4 超声电子 499,998 5 科龙电器 1,000,063 219,200 6 丰原生化 300,000 7 浪潮信息 400,000 8 华能国际 18,899 9 民生银行 500,000 10 中国石化 544,500 11 南京中达 300,065 12 上海贝岭 700,015 13 兖州煤业 2,785,697 2,135,697 14 浙江阳光 1,000,090 15 华微电子 700,082 16 江西铜业 66,000 17 昌河股份 1,000,402 500,402 18 烽火通信 865,000 19 贵州茅台 463,019 63,000 20 深高速 28,515 21 申达股份 1,000,002 22 广电信息 400,007 23 浦东金桥 800,019 24 兆维科技 880,000 25 大商股份 200,009 26 中国高科 400,007 27 东方明珠 150,058 28 四川长虹 1,500,013 100,000 3、剔除股票统计（单位：股） 序号 股票名称 期初结存 本期增加 本期卖出数量 1 万科A 500,033 500,033 2 中集集团 494,053 494,053 3 湖北宜化 600,169 600,169 4 晨鸣纸业 56,050 56,050 5 粤美的A 600,020 600,020 6 TCL 通讯 720,079 720,079 7 湖南投资 812,317 812,317 8 风华高科 399,790 399,790 9 朝华科技 1,000,082 1,000,082 10 京东方A 120,637 120,637 11 鲁泰A 736,831 736,831 12 天大天财 545,971 545,971 13 长丰通信 700,000 700,000 14 金陵药业 300,004 300,004 15 浙大海纳 10,000 10,000 16 东方钽业 390,020 390,020 17 华工科技 200,072 200,072 18 钢联股份 206,000 206,000 19 上港集箱 360,000 360,000 20 宝钢股份 5,043,000 5,043,000 21 歌华有线 547,000 547,000 22 宇通客车 370,000 370,000 23 广州控股 780,066 780,066 24 航天机电 288,064 288,064 25 九发股份 600,065 600,065 26 云大科技 504,359 504,359 1,008,718 27 天方药业 396,190 396,190 28 亿阳信通 297,650 297,650 29 鄂尔多斯 130,960 130,960 30 安琪酵母 200,070 200,070 31 曙光股份 248,580 248,580 32 恒顺醋业 200,000 200,000 33 桂东电力 200,000 200,000 34 荣华实业 43,000 43,000 35 上海家化 44,000 44,000 36 振华港机 569,083 569,083 37 国栋建设 14,000 14,000 38 宏达股份 16,000 16,000 39 广州药业 17,471 17,471 40 北京华联 16,000 16,000 41 联创光电 9,000 9,000 42 红星发展 21,000 21,000 43 天鸿宝业 68,000 68,000 44 宁沪高速 32,000 32,000 45 白唇鹿 18,000 18,000 46 金瑞科技 4,000 4,000 47 成发科技 6,000 6,000 48 盘江股份 28,000 28,000 49 凯诺科技 380,090 380,090 50 特精股份 20,000 20,000 51 香梨股份 15,000 15,000 52 上海能源 67,000 67,000 53 康美药业 2,000 2,000 54 中铁二局 71,000 71,000 55 交大昂立 19,000 19,000 56 茉织华 498,413 498,413 57 山鹰纸业 23,000 23,000 58 用友软件 118,000 118,000 59 方正科技 300,055 300,055 60 金杯汽车 1,800,100 1,800,100 61 飞乐音响 850,197 420,466 1,270,663 62 中华企业 1,000,067 1,000,067 63 上海石化 2,800,080 2,800,080 64 雄震集团 100,070 100,070 65 江苏索普 796,100 636,880 1,432,980 66 新亚股份 203,098 203,098 67 济南百货 602,963 602,963 68 友谊股份 200,050 200,050 69 ST 黄河科 413,600 413,600 70 春兰股份 400,099 400,099 71 工大首创 300,094 300,094 72 纵横国际 1,000,082 1,000,082 六、基金持有人结构及基金前十名持有人 1、基金持有人结构 基金份额 占总份额比例 基金发起人 375万份 0.75％ 其中：富国基金管理有限公司 125万份 0.25％ 申银万国证券股份有限公司 250万份 0.50％ 社会公众 49625万份 99.25％ 2、基金前十名持有人 持有人 基金份额(单位:份) 占总份额的比例(%) 泰达股份 7,727,530 1.55 新型材料 6,400,000 1.28 周竟红 3,717,400 0.74 林邦元 2,793,256 0.56 宝鼎发起 2,500,000 0.50 雷恩荣 2,111,000 0.42 张明宇 2,075,000 0.42 太平假日 2,021,000 0.40 李立桂 2,015,000 0.40 卢毅 1,900,000 0.38 七、重要事项揭示 1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项； 2、2001 年2 月6 日，本公司在有关证券报刊上公布了《关于汉鼎基金发 起人持有的基金单位部分上市流通的公告》。公告内容摘要如下：基金汉鼎扩 募部分已于2000 年11 月28 日在上海证券交易所上市交易，基金发起人持有 的基金单位未上市流通。根据中国证监会证监基金字［2000］53 号文批准， 基金汉鼎发起人认购的基金单位可于该基金扩募部分上市两个月后，按各发起 人持有份额50％的比例上市流通。至2001 年1 月28 日，基金汉鼎扩募部分上 市已满两个月。应基金发起人的申请并根据上海证券交易所的安排，基金汉鼎 发起人持有的部分份额计250 万份基金单位将自2001 年2 月8 日起可以上市 流通，未上市部分（250 万份）在基金存续期内由各基金发起人继续持有。 3、在本报告期内，汉鼎基金经理更换为于理先生。有关内容见2001 年2 月6日在三大报纸上刊登的《关于更换基金汉兴、汉博、汉鼎基金经理的公告 》。 4、2001 年3 月30 日，本公司在有关证券报刊上公布了《汉鼎证券投资 基金二000 年年度报告》和《汉鼎证券投资基金二000 年度收益分配公告》。 基金汉鼎二000 年度收益分配方案为每100 份基金单位派发现金0.6 元。 5、2001 年12 月28 日，根据中国人民银行的有关规定和福建省整顿信托 投资公司的统一部署，经中国人民银行总行批准，决定撤消福建国际信托投资 公司。公司撤消后将成立清算组协调有关问题。 6、根据中国证券监督管理委员会证监基金字[1998]29 号《关于加强证券 投资基金监管有关问题的通知》等有关规定，基金汉鼎在本报告期增加租用海 通证券、国通证券、国泰君安、华夏证券四家券商的专用交易席位。2001 年 各券商专用交易席位的交易量及佣金如下： 关联方 成交量（人民币元） 股票 债券 回购金额 申银万国 642,375,341.53 2,041,695.00 30,500,000.00 海通证券 149,520,439.84 273,716,045.20 国通证券 198,269,900.19 234,106,502.10 20,000,000.00 国泰君安 204,633,458.50 240,434,205.50 华夏证券 93,673,370.53 202,441,898.80 关联方 股票、债 佣金 占佣金总 券成交量 （人民币 量的比例 占交易量 元） 的比例 申银万国 28.75% 536,584.43 49.70% 海通证券 18.88% 126,943.17 11.76% 国通证券 19.29% 166,459.49 15.42% 国泰君安 19.86% 170,109.56 15.75% 华夏证券 13.21% 79,622.55 7.37% 注： 上述佣金未扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担 的证券结算风险基金。 八、备查文件目录 1、中国证监会批准设立汉鼎基金的文件 2、汉鼎证券投资基金基金契约 3、汉鼎证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、汉鼎证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 查阅地点：上海市浦东新区世纪大道88 号金茂大厦32 层 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：(021) 50478888-303、301 公司网址：http://www.fullgoal.com.cn 富国基金管理有限公司 二00 二年三月二十九日 |
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