| 2002年半年度报告(一) |
| 基金简称：基金汉兴 基金代码：500015 |
| 汉兴证券投资基金2002 年中期报告 重要提示 本基金的托管人交通银行已于2002 年8 月26 日复核了本报告。本基金管理人、 托管人愿就报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。本报告书中的内容由本 基金管理人负责解释本基金中期财务报告未经审计。 一、基金简介 （一）基金简称基金汉兴 交易代码：500015 基金单位总份额：30 亿份 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：15 年 上市日期：2000 年1 月10 日 上市地点：上海证券交易所 （二）基金管理人：富国基金管理有限公司 注册及办公地址：上海市浦东新区世纪大道88 号金茂大厦32 层 邮政编码：200121 法定代表人：虞志皓 总经理：李建国 信息管理负责人：林志松于翠霞 电话：021- 50478888-301 303 传真：021-50470328 （三）基金托管人交通银行 注册及办公地址：上海市仙霞路18 号 邮政编码：200336 法定代表人：方诚国 托管部负责人：谢红兵 信息管理负责人：江永珍 联系地址：上海市仙霞路18 号 电话：021-62082517 传真：021-62750005 （四）会计师事务所普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区沈家弄325 号 办公地址：上海市淮海中路333 号 法定代表人：KENT WATSON 经办注册会计师：周忠惠王笑 二、主要财务指标 1 基金本期净收益 -273,927,776.65元 2 单位基金本期净收益 -0.0913元 3 基金可分配净收益 -211,614,596.86元 4 单位基金可分配净收益 -0.0705元 5 期末基金资产总值 2,809,859,795.62元 6 期末基金资产净值 2,788,385,403.14元 7 单位基金资产净值 0.9295元 8 基金资产净值收益率 -0.0975元 9(附注a) 本期基金资产净值增长率 -0.73 10附注b 累计资产净值增长率 6.15 附注a 本期基金资产净值增长率= 分红或扩募前单位净值/期初单位净值* 期末 单位净值/分红或扩募后单位净值-1 附注b 累计资产净值增长率= 第1 年度净值增长率+1 * 第2 年度净值增长率+1 * 第3 年度净值增长率+1 * … * 上年度净值增长率+1 * 本期净值增长率+1 -1 三、基金管理人报告 （一）汉兴基金管理小组 基金经理：何敏先生，30 岁，本科具有七年证券从业经验，历任厦门国际信托 投资公司上海证券业务总部总经理助理、申银万国基金管理总部投资二部经理助理、 基金汉兴经理助理、基金汉博、汉鼎基金经理。 基金经理助理：朱志权先生，29 岁，6 年证券从业经历。先后就职于农行湖北 信托上海证券业务部，中信证券上海总部交易部，长盛基金管理有限公司研究部汉兴 基金经理助理。 基金经理助理：许达先生，34 岁，工商管理硕士，七年金融，证券从业经历历 任卡斯特期货经纪公司分析员、申银万国证券研究所行业分析师、富国基金管理有限 公司研究员 （二）基金经理工作报告 基金汉兴上半年净值0.9295 元，上半年净值增长率为-0.73%。 上半年证券市场及操作回顾 上半年,股票市场呈大幅震荡走势,年初开盘1643 点,一月末最低达到1339 点,6 月28 日收在1732 点,基本是上半年的最高点，上半年的证券市场主要受到诸多因素 的困扰这些问题主要有国有股减持问题，新股全流通问题中国股市市盈率与国际接轨 问题上市公司业绩真伪问题等，等这些问题反复困扰使证券市场整体处于政策影响下 的摇摆状态投资者的信心 ，一度处于极度低迷状态从宏观经济的表现来看一季度以 来各项经济指标逐渐趋好 ，而证券市场的表现存在一定的背离我们认为主要原因在 于投资者信心的丧失所以,我们认为,恢复并保持投资者信心,是我国股票市场能够长 远健康发，展的关键所在令人欣慰的是,决策层审时度势,以实事求是和对人民高度负 责的态度果断做出了停止在证券市场上减持国有股的决定,这是恢复投资者信心的必 然选择6 月24 日之后的行情显示,广大投资者的信心已经初步得到恢复因此,在政策 面稳定的情况下我们认为下半年的证券市场表现将好于上半年。 1 月份，我们基于当时市场存在诸多不确定性因素的影响，判断市场可能出现大 幅下探的行情，并相应进行了较大规模的减仓，加大了国债、公司债和公司可转换债 券的投资比例,相应降低了股票的持仓比例但市场在政府的关注下，一些问题逐渐得 到了解决市场与我们年初的判断有一定的偏差，汉兴基金在1 季度的减仓行对基金净 值的表现存在一定的负面影响。1 季度后我们调整了思路逐渐提高了股票的仓位比 例，使之处于相对稳健的水平，避免出现不应有的战略性错误同时，我们也加大了调 研力度,与公司内部和外部的研究机构合作,深入挖掘有潜力的目标股票纳入股票库, 为将来的行情做准备。 下半年证券市场整体判断和相应策略 6 月23 日，政府出台停止在证券市场上减持国有股，的政策恢复了投资者的信 心，有助于投资者树立长线持股信心：是对广大投资者的高度负责随着十六大的即将 召开，我们判断政府在政策上将延续稳健的风格，也有助于股市维持相对稳定的格 局。 从宏观面来看，上半年以来各项经济指标有逐渐向好的趋势，整体情况好于去年 大多数人的预期，在基本面上是对股市向好的重大支持，预计2002 年上市公司的年 报业绩将好于2001 年，但下半年能否进一步增长还将取决于消费、投资和美国经济 的状况：我们判断全年GDP 的增长在7%以上的目标完成没有太大的问题。 由于大盘存在的历史上的密集成交压力区以及市场本身还处于扩容阶段,下半年 整体市场仍处于双向扩容的阶段预计市场处于涨幅不会很大,但下跌空间也有限的区 间市场热点将继续围绕着国家出台的各项政策,经济发展中的新增长点,市场投资理念 的转变以及国际证券市场的新变化等因素产生轮动。 基于以上的基本判断我们在下半年总体战略上,谨慎看好中国股市,做多中国股市 在战术上,视市场不同阶段情况做好波段操作在组合的构造上一方面坚持主流操作思 路,选择有真实业绩,有良好的行业及自身成长性,主营业务突出,具有行业龙头特点或 垄断优势的上市公司投资另一方面我们认为应将股市放在中国加入WTO 的宏观大背景 下综合考虑因此我们判断未来可能在以下几个方面存在机会存在整体战略性行业整合 机会的个股存在外资并购并可能在市场管理技术创新方面受益的个股纳入统一指数的 个股 （三）内部监察报告 本报告期富国基金管理有限公司作为汉兴证券投资基金，的管理人严格按照证券 法证券投资基金管理暂行办法汉兴证券投资基金契约以，及其它有关法律法规的规定 本着诚实信用勤勉，尽责的原则以减少和分散风险确保基金资产的安全并，谋求基金 长期稳定收，益为目标管理和运用基金资产无损害基金持有人利益的行为，基金投资 组合符合同有关法规及基金契约的规定2000 年上半年本基金管理人在总结去年基金 运作的基础上继续坚持事先防范为主的内部控制策略，坚持规范经营合规运作重视公 司和基金运作的风险管理在内部监察工作中一切从防范风险保障基金持有人利益出发 内部风险管理部门和各业务部门紧密配，合通过进一步完善规章制度加强投资风险评 估系，统功能内部法律宣传和，内控部门定期和不定期检查的方式对公司各项工作进 行全方位实时的监察稽核并对基金投资决策与执行进行专项重点监察稽核。 在本报告期内管理人对本基金运作实施内部控制措施如下： 1、 继续强化对本基金日常投资运作合法化、合规性的监察 通过投资风险评估系统对本基金的日常交易行为、投资组合情况进行实时监控。 监察稽核部每月例行对本基金投资操作是否符合公司内部投资操作规程进行检 查。 定期对契约执行情况进行检查。 强化集中交易室事前监督的功能，由交易主管对基金经理的投资权限和投资指令 进行事前控制。 2、 继续加强风险管理 加强投资风险评估系统的功能，并通过对该系统数据的分析定期提交投资组合风 险报告和绩效评估报告为风险，控制委员会评估和控制风险提供了数量化的分析依 据。 制订风险管理手册，揭示投资运作和公司管理中可能出现的风险和相应的应对措 施制定商业危机应急计划并开展应急计划演习。 3、 加强法律工作 公司设立了内部法律事务管理岗位，对涉及基金运作的法律文件进行严格的事先 法律审核。 制订了纪律处罚管理办法，健全了公司内部对违反投资纪律等行为的处罚体系。 4、 进一步完善公司内部规章制度体系 通过对公司和基金运作情况的总结，并结合公司和基金运行环境的变化，公司组 织了第三次全面的制度修订，进一步提高了公司规章制度的科学性和有效性使公司规 章制度成为各项业务开展的坚实依据。 我们始终认为，建立并切实运行科学严密的内部控制体系，对揭示和防范风险， 保障基金投资的科学、高效、提高公司管理水平至关重要。我们将继续高度重视防范 各种风险，不断完善和优化操作流程。充实和改进内控技术方法与手段，提高内部监 察工作的科学性和效率性，切实保障基金运作的安全。 四、基金中期财务报告（未经审计） （一）会计报告报告 1、 2002 年6 月30 日资产负债表 单位：人民币元 年初数 资产: 银行存款 146,556,207.84 清算备付金 52,779,754.44 交易保证金 1,943,996.22 应收证券交易清算款 17,872,443.58 应收股利 0.00 应收利息 6,583,329.47 其他应收款 31,048.80 股票投资市值 附注3(c) 1,949,025,165.77 其中股票投资成本 附注3(c) 2,274,697,092.83 债券投资市值 附注3(d) 639,024,532.04 其中债券投资成本 附注3(d) 634,276,815.53 待摊费用 附注8 0.00 资产总计 2,813,816,478.16 负债 应付证券清算款 537.36 应付管理人报酬 附注3(f),3 g 3,619,118.68 应付托管费附注 3(h) 603,186.43 应付佣金 526,616.45 应付利息 0.00 应付收益 0.00 未交税金 0.00 其他应付款 0.00 卖出回购证券款 0.00 短期借款 0.00 预提费用附 注8 106,000.00 其他负债 0.00 负债合计 4,855,458.92 基金持有人权益 实收基金附 注5 3,000,000,000.00 未实现利得 -320,924,210.55 未分配收益 129,885,229.79 持有人权益合计 2,808,961,019.24 负债与持有人权益总计 2,813,816,478.16 期末数 资产: 银行存款 35,441,550.92 清算备付金 12,127,548.00 交易保证金 2,950,000.00 应收证券交易清算款 0.00 应收股利 286,494.24 应收利息 10,654,769.00 其他应收款 0.00 股票投资市值 1,938,556,825.07 其中股票投资成本 2,032,862,979.92 债券投资市值 809,661,129.17 其中债券投资成本 784,930,129.51 待摊费用 181,479.22 资产总计 2,809,859,795.62 负债 应付证券清算款 15,270,870.52 应付管理人报酬 g 3,289,013.03 应付托管费附注 548,168.83 应付佣金 728,715.00 应付利息 0.00 应付收益 0.00 未交税金 0.00 其他应付款 1,482,135.78 卖出回购证券款 0.00 短期借款 0.00 预提费用附 155,489.32 其他负债 0.00 负债合计 21,474,392.48 基金持有人权益 实收基金附 3,000,000,000.00 未实现利得 -69,575,155.19 未分配收益 -142,039,441.67 持有人权益合计 2,788,385,403.14 负债与持有人权益总计 2,809,859,795.62 后附会计报表附注为本报表的组成部分。 2、 2002年6月30日基金经营业绩表 单位：人民币元 项目 本期累计数 一、收入 -249,267,496.66 1股票差价收入 附注3（e） -303,699,149.29 2债券差价收入 附注3（e） 23,626,194.96 3债券利息收入 附注3（e） 19,921,522.30 4存款利息收入 附注3（e） 1,655,221.10 5股利收入附注 3（e） 9,009,104.27 6买入返售证券收入 附注3（e） 7其他收入附注 6 219,610.00 二、费用 24,660,279.99 1基金管理人报酬附 注9（c） 19,926,545.59 2基金托管费附 注9（d） 3,321,090.99 3卖出回购证券支出附 注9（e） 1,052,501.81 4利息支出 5其他费用 360,141.60 三、基金净收益 -273,927,776.65 加未实现利得 251,349,055.36 四、基金经营业绩 -22,578,721.29 项目 上期累计数 一、收入 208,175,808.44 1股票差价收入 180,749,158.22 2债券差价收入 3,711,345.47 3债券利息收入 12,942,345.21 4存款利息收入 2,430,578.63 5股利收入附注 8,043,072.59 6买入返售证券收入 7其他收入附注 299,308.32 二、费用 37,070,930.17 1基金管理人报酬附 27,171,349.23 2基金托管费附 4,529,090.74 3卖出回购证券支出附 3,246,340.20 4利息支出 0.00 5其他费用 2,124,150.00 三、基金净收益 171,104,878.27 加未实现利得 -402,501,971.96 四、基金经营业绩 -231,397,093.69 后附会计报表附注为本报表的组成部分。 3、 2002 年6 月30 日基金净值变动表 单位：人民币元 项目 金额 一、期初基金净值 2,808,961,019.24 二、本期经营活动 基金净收益 -273,927,776.65 未实现利得 251,349,055.36 经营活动产生的净值变动数 -22,578,721.29 三、以前年度损益调整 附注 7 2,003,105.19 四、本期向持有人分配收益 向基金持有人分配收益产生的净值变动数 0.00 五期末基金净值 2,788,385,403.14 后附会计报表附注为本报表的组成部分。 4、 2002 年6 月30 日基金收益分配表 单位：人民币元 项目 本期累计数 本年累计数 本期基金净收益 -273,927,776.65 -273,927,776.65 加期初基金净收益 129,885,229.79 129,885,229.79 加以前年度损益调整 附注7 2,003,105.19 2,003,105.19 未分配收益 -142,039441.67 -142,039,441.67 减未实现资本利得损失 69,575,155.19 69,575,155.19 可供分配基金净收益 -211,614,596.86 -211,614,596.86 减本期已分配基金净收益 0.00 0.00 期末基金净收益 -211,614,596.86 -211,614,596.86 后附会计报表附注为本报表的组成部分。 二、会计报告附注 1、 基金简介 汉兴证券投资基金(以下简称"本基金")是由海通证券有限公司，江苏证券有限责 任公司(现名为华泰证券有限责任公司)及富国基金管理有限公司共三家发起人依照证 券投资基金管理暂行办法及其他有关的规定和契约发起，经中国证券监督管理委员会 证监基金字[1999]38 号文批准于1999 年12 月30 日发起成立，本基金为契约型封闭 式，存续期为15 年，发行规模为30 亿份基金单位。 本基金的基金管理人为富国基金管理有限公司，基金托管人为交通银行本基金经 上海证券交易所(以下简称上交所)上证上字[2000]1 号文审核同意，于2000年1 月10 日在上交所挂牌交易根据证券投资基金管理暂行办法和中国证券监督管理委员会证监 基金字[1999]38 号批文的规定，本基金的投资对象为国内依法公开发行、上市的股 票，债券及中国证券监督管理委员会批准的允许基金投资的其他金融工具。 2、 会计报表编制基础 本基金的会计报表按照中华人民共和国财政部2001 年11 月11 日颁布的财《会 2001 53 号证券投资基金会计核算办法》，中国证券监督管理委员会颁布的证券投资 基金管理暂行办法实施准则第五号证券投资基金信息披露指引，及中国证券监督管理 委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。 3、 主要会计政策 (a) 会计年度 本基金的会计年度为公历1 月1 日至12 月31 日止，本会计期间为2002 年1 月1 日至6 月30 日止。 (b) 记帐原则和计价基础 本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则上市交易的证券和未上市交易的证券 分别以市值和历史成本为计价基础。 (c) 股票投资 股票投资成本按成交日应支付的全部价款入帐，全部价款包括成交总额和相关费 用，出售成本按日移动加权平均法计算，股票包括上市交易股票和未上市交易股票， 上市交易股票的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价进行计算若当日无交 易，则以最近一日的市场交易均价计算，首次公开发行但未上市的股票按成本估值由 于配股和增发形成的未上市股票按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值， 估值日，对股票投资进行估值时产生的估值增值或减值确认为未实现利得。计入"未 实现利得"科目，因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，按 市价高于配股价的差额逐日进行估值，确认为未实现利得计入未实现利得科目。 (d) 债券投资 债券包括证交所交易债券和银行间同业市场交易债券，债券投资按成交日应支付 的全部价款入帐，应支付的全部价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利 息作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本出售的债券成本按日移动加权平均法 计算，证交所交易债券的估值按估值当天各债券相应的不含息的市场交易均价计算， 若当日无交易则以最近一日的不含息的市场交易均价计算，银行间同业市场交易债券 的估值以不含息成本价计算估值日，对债券投资进行估值时产生的估值增值或减值， 确认为未实现利得，计入"未实现利得"科目。 (e) 收入确认 卖出股票和交易所交易债券均于成交日确认股票差价收入和债券差价收入； 卖出银行间同业市场交易债券于实际收到全部价款时确认债券差价收入； 债券利息收入在债券实际持有期内逐日计提； 存款利息收入按本金与适用的利率逐日计提； 股利收入在股票除息日确认 买入返售证券收入采用直线法按融出金额及约定利率在证券持有期内逐日计提。 (f) 基金管理费 基金管理费为支付给基金管理人的报酬。根据中国证券监督管理委员会证监基金 字[1999]38 号《关于同意设立汉兴证券投资基金的批复》的规定，基金管理费按前 一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提，基金成立三个月后，如果基金持有的现金 比例超过基金资产净值的20%， 超过部分不计提管理费，若因基金分红融资回购导致 基金持有的现金比例超过基金资产净值的20 超出部分仍计提管理费。 （g） 业绩报酬 基金管理人的业绩报酬的计提条件是当基金的年度可分配净收益率高于同期银行 一年定期储蓄存款利率20%以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均 收益率时可以按照《汉兴证券投资基金基金契约》规定的计提方法和比例在年末一次 性计提。 根据中国证券监督管理委员会证监基金字[2001]43 号文关于证券投资《基金业 绩报酬有关问题的通知（本基金允许提取业绩报酬至2001 年年底，此后基金管理人 将按规定程序修改基金契约，不再提取业绩报酬。 (h) 基金托管费 基金托管人的托管费根据中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]38 号文关 于同意设立汉兴证券投资基金的批复的规定按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐 日计提。 (i) 卖出回购证券支出 卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率在该证券持有期内采用直线法逐日计 提。 (j) 基金的收益分配政策 每一基金单位享有同等分配权基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年 收益分配，基金当年亏损则不进行收益分配，基金收益分配采取现金方式每年分配一 次收益分配比例不低于基金可分配净收益的90%。 4、 主要税项 根据》财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》（财税[1998]55 号及财税[2001]61 号主要税项规定如下： (a) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围不征收营业税。 (b) 基金买卖股票债券的差价收入在2003 年12 月31 日前暂免征收营业税。 (c) 市场中取得的收入包括买卖股票债券的差价收入股票的股息红利收入，债券 的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 5、 基金单位总额 每份基金单位面值为人民币1 元基金单位总额按面值入帐。 2001-06-30 2001-06-30 基金单位份额 基金单位总额 发起人持有基金份额 尚未流通部分 15,000,000 份 15,000,000 元 可流通部分 15,000,000 份 15,000,000 元 社会公众持有基金份额 2,970,000,000 份 2,970,000,000 元 合计 3,000,000,000 份 3,000,000,000 元 2002-06-30 2002-06-30 基金单位份额 基金单位总额 发起人持有基金份额 尚未流通部分 15,000,000 份 15,000,000 元 可流通部分 15,000,000 份 15,000,000 元 社会公众持有基金份额 2,970,000,000 份 2,970,000,000 元 合计 3,000,000,000 份 3,000,000,000 元 本基金发起人认购的基金单位自基金上市之日起一年内不得转让一年以后，在本 基金存续期间每个发起人持有的基金单位不得低于各自认购份额的50%。 6、 其他收入 其他收入主要包括因新股申购而产生的返还租用交易席位的款项等其他各项收 入。 单位：人民币元 2002 年上半年 新股申购手续费返还 145,780.77 印花税返还 9,153.33 其他 64,675.90 合计 219,610.00 7、 以前年度损益调整/会计政策变更 根据中华人民共和国财政部2001 年11 月11 日颁布的《证券投资基金会计核算 办法本》，基金从2002 年1 月1 日起执行该办法，其主要影响是导致证交所交易债 券的成本计价方法及利息收入确认方法的变更；成本计价方法由含息成本变更为不含 息成本，利息由收到时认列变更为在债券持有期内按日计提。上述会计政策的变更， 不对基金净值产生影响本基金于2002 年1 月1 日起采用变更后的会计政策且不对以 前各期的会计报表进行追溯调整本期收到的属于前期的利息收入共人民币2,003,105. 19 元，在本会计期间基金净值变动表及基金收益分配表的以前年度损益调整科目单 独列示并构成当期可分配收益。 8、 待摊及预提费用 待摊费用是指已经发生的，影响基金单位净值小数点后第五位，应分摊计入本期 和以后各期的费用预提费用是指预计将发生的影响基金单位净值小数点后第五位应预 提计入本期的费用。 9、 关联方及关联方交易 (a) 关联方 关联方名称 与本基金的关系 富国基金管理有限公司 基金管理人基金发起人 交通银行 基金托管人 海通证券有限责任公司( 海通证券) 基金发起人基金管理人的股东 华泰证券有限责任公司( 华泰证券) 基金发起人基金管理人的股东 申银万国证券股份有限公司( 申银万国) 基金管理人的股东 山东省国际信托投资公司( 山东国投) 基金管理人的股东 福建国际信托投资公司福建国投 基金管理人的股东 (b) 通过关联方席位进行的交易 2002 年1 月1 日至2002 年6 月30 日: 券商名称 成交量人民币元 占成交总 股票 债券 量的比例 西南证券 548,504,020.56 146,791,932.30 27.25% 申银万国* 292,584,749.56 223,411,782.50 20.22% 国泰证券 375,883,441.34 75,061,510.80 17.67% 国通证券 194,751,173.38 141,088,415.50 13.16% 海通证券* 225,142,645.75 32,449,715.40 10.09% 平安证券 159,334,457.54 44,150,373.70 7.97% 广发证券 60,655,166.69 32,164,332.00 3.64% 合计 1,856,855,654.82 695,118,062.20 100.00% 券商名称 佣金人民币元 占佣金总量的比例 量的比例 459,969.91 29.45% 西南证券 243,140.52 15.57% 申银万国* 317,608.16 20.34% 国泰证券 165,187.27 10.58% 国通证券 189,175.09 12.11% 海通证券* 134,982.10 8.64% 平安证券 51,555.90 3.31% 广发证券 1,561,618.95 100.00% 合计 注*为关联方席位,上述佣金包括上海及深圳证券交易所收取的证券结算风险基金 基金在支付席位佣金时已将结算风险金抵扣。 (c) 基金管理人费用 支付基金管理人富国基金管理有限公司的管理人报酬按前一日的基金资产净值1. 5%的年费率计提逐日累计至每月月底按月支付其计算公式为日基金管理费前一日基金 资产净值X 1.5% / 当年天数。 本基金在本会计期间需支付基金管理费人民币19,926,545.59 元。 (d) 基金托管人费用 支付基金托管人交通银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率 计提逐日累计至每月月底按月支付计算公式为 日托管费前一日基金资产净值X 0.25% / 当年天数 本基金在本会计期间需支付基金托管费人民币3,321,090.99 元 (e) 与基金托管人之间通过银行同业间市场进行的国债交易 本年度与基金托管人交通银行通过银行同业间市场进行的国债回购业务项下，回 购融入资金120,000,000.00 元支付的卖出回购证券支出57 994.52 元。 该类交易是在正常业务中按照一般商业条款而订立。 10、 流通受限制不能自由转让的基金资产 本基金截至2002 年6 月30 日止流通受限制的股票情况如下： 股票名称 申购日期 上市日期 可流通日期 申购价格 6.30 招商银行 2002.3.27 2002.4.9 上市日后八个月 7.30 11.44 安源股份 2002.6.17 2002.7.2 上市日 5.99 5.99 宏智科技 2002.6.24 2002.7.9 上市日 8.68 8.68 泰豪科技 2002.6.19 2002.7.3 上市日 4.76 4.76 北亚集团 2001.12.04 2001.12.21 上市日后二个月 6.00 9.06 合计 股票名称 估价申购股数 成本 市值 招商银行 3,607,998 26,338,385.40 41,275,497.12 安源股份 85,000 509,150.00 509,150.00 宏智科技 25,000 217,000.00 217,000.00 泰豪科技 28,000 133,280.00 133,280.00 北亚集团 1,540,022 9,240,132.00 13,952,599.32 合计 5,286,020 36,437,947.40 56,087,526.44 |
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