| 2002年半年度报告(二) |
| 基金简称：基金安瑞 基金代码：500013 |
| 4、 基金投资股票明细 序号 名称 数量（股） 市值(元) 占净值比例 1 红星发展 1,150,617 28,443,252.24 5.32% 2 张裕A 1,341,812 25,896,971.60 4.84% 3 振华港机 1,550,000 20,739,000.00 3.88% 4 华泰股份 1,248,315 19,898,141.10 3.72% 5 盐湖钾肥 1,194,037 18,603,096.46 3.48% 6 海欣股份 889,295 16,727,638.95 3.13% 7 江苏舜天 1,016,938 15,111,698.68 2.82% 8 厦门建发 1,000,327 13,094,280.43 2.45% 9 华联超市 900,340 12,910,875.60 2.41% 10 中化国际 742,693 11,244,372.02 2.10% 11 神火股份 780,050 10,756,889.50 2.01% 12 恒瑞医药 720,000 9,424,800.00 1.76% 13 招商局 600,000 7,836,000.00 1.46% 14 华菱管线 1,234,450 7,480,767.00 1.40% 15 吉林森工 694,900 7,171,368.00 1.34% 16 鲁泰A 440,973 6,372,059.85 1.19% 17 三佳模具 225,000 5,811,750.00 1.09% 18 天地科技 219,000 5,661,150.00 1.06% 19 茉织华 264,160 4,540,910.40 0.85% 20 招商银行 354,200 4,052,048.00 0.76% 21 云铝股份 258,995 2,683,188.20 0.50% 22 友谊股份 111,285 1,889,619.30 0.35% 23 武汉中百 218,480 1,837,416.80 0.34% 24 双汇发展 90,000 1,141,200.00 0.21% 25 兆维科技 90,390 1,128,067.20 0.21% 26 丽珠集团 100,082 1,071,878.22 0.20% 27 东阿阿胶 72,420 848,038.20 0.16% 28 北京巴士 53,550 796,288.50 0.15% 29 中远航运 47,000 610,060.00 0.11% 30 卧龙科技 22,000 411,620.00 0.08% 31 华能国际 25,324 364,159.12 0.07% 32 黑牡丹 13,000 269,490.00 0.05% 33 大厦股份 13,000 221,910.00 0.04% 34 中孚实业 13,000 213,980.00 0.04% 35 华鲁恒升 14,000 198,520.00 0.04% 36 海螺水泥 20,000 164,200.00 0.03% 37 宏智科技 12,000 104,160.00 0.02% 38 安源股份 17,000 101,830.00 0.02% 39 泰豪科技 13,000 61,880.00 0.01% 40 海油工程 3,000 51,240.00 0.01% 合计 265,945,815.37 49.70% 5、报告附注 （1） 报告项目的计价方法 本基金持有的上市证券采用公告内容截止日（或最近交易日）的市场平均价计 算，已发行未上市股票采用成本价计算。 （2） 本基金不存在购入成本已超过基金资产净值10%的股票。 （3） 截止2002 年6 月30 日，本基金其他应收应付款项为借方余额2,013,399. 99元，与债券市值15,318,000.00 元，股票市值265,945,815.37 元，国债及货币资 金251,831,607.29 元合计后等于基金资产净值。其他应收应付款项包括：应收利 息、深交所交易保证金、待摊费用、应付管理人报酬、应付托管费、应付券商佣金、 预提费用以及其他应付款等。 （五）本期新增股票 本期新增 序号 股票名称 本期卖出 一级市场申购 二级市场买入 其他 1 招商局A - 1,230,715 - 630,715 2 云铝股份 - - 358,995 100,000 3 华菱管线 - - 1,234,450 - 4 招商银行 354,200 - - - 5 厦门建发 - 1,000,327 - - 6 吉林森工 - 694,900 - - 7 江苏舜天 - 816,875 200,063 - 8 华泰股份 - 1,248,315 - - 9 振华港机 - 1,550,000 - - 10 大厦股份 13,000 - - - 11 北京巴士 - 53,550 - - 12 安源股份 17,000 - - - 13 华鲁恒升 14,000 - - - 14 中远航运 47,000 - - - 15 宏智科技 12,000 - - - 16 黑牡丹 13,000 - - - 17 卧龙科技 22,000 - - - 18 天地科技 19,000 200,000 - - 19 海油工程 3,000 - - - 20 海螺水泥 20,000 - - - 21 泰豪科技 13,000 - - - 22 中孚实业 13,000 - - - 23 兆维科技 - 390,390 - 300,000 24 华联超市 - 900,340 - - 新增股票附注：本表“其他”项目包括“配转送增”。 （六）本期剔除股票 序号 股票名称 期初结存 本期增加 本期卖出 1 深能源 - 100,000 100,000 2 湘计算机 - 344,788 344,788 3 北新建材 - 917,014 917,014 4 银河科技 - 186,516 186,516 5 中信国安 - 247,011 247,011 6 中海发展 - 148,000 148,000 7 云天化 - 343,534 343,534 8 烟台万华 36,537 1,600 38,137 9 营口港 - 13,000 13,000 10 山东基建 - 59,000 59,000 11 精伦电子 - 12,000 12,000 12 北京华联 39,000 - 39,000 13 宝光股份 28,000 - 28,000 14 扬农化工 - 9,000 9,000 15 长江股份 - 23,000 23,000 16 西昌电力 - 34,000 34,000 17 香梨股份 77,000 - 77,000 18 天富热电 - 1,000 1,000 19 山东药玻 - 14,000 14,000 20 栖霞建设 - 1,000 1,000 21 中软股份 - 4,000 4,000 22 深高速 838,689 - 838,689 23 山鹰纸业 56,000 - 56,000 24 北大荒 - 36,000 36,000 25 申能股份 - 536,000 536,000 五、基金持有人结构及前十名持有人 截止2002 年6 月30 日，本基金发起人持有的基金份额为3,250,083 份基金单 位，占基金发行总份额的0.65%， 其中： 发起人 持有份额(单位) 占总份额比例 北方证券有限责任公司 1,250,000 0.25% 其中：未上市流通份额 1,250,000 0.25% 华安基金管理有限公司 2,000,083 0.40% 其中：未上市流通份额 1,250,000 0.25% 社会公众持有的基金份额为496,749,917 份基金单位占基金发行总份额的99.35% 本基金前十名持有人的名称、持有份额、占总份额比例如下： 序号 名称 持有份额(单位) 占总份额比例 1 中国人保 44,188,188 8.84% 2 中国人寿 14,921,338 2.98% 3 平安保险 11,293,575 2.26% 4 再保险 6,769,293 1.35% 5 中国太保 6,290,651 1.26% 6 中煤信托 6,224,162 1.24% 7 海通证券 5,987,660 1.20% 8 永安保险 4,442,751 0.89% 9 黄乐英 3,990,000 0.80% 10 杨玉国 3,436,991 0.69% 注：上述有关持有人数据是根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司传送 的截止2002 年6 月30 日基金安瑞前100 名持有人名册汇总统计而来。 六、重要事项揭示 1、 基金管理人，托管人在本期内未发生任何重大诉讼事项； 2、 本基金中期不分配，纳入年末一次性分配； 3、 华安基金管理有限公司第二届董事会以书面表决方式审议通过，同意聘请尚 健先生担任公司副总经理职务。上述事项已按规定报经中国证监会证监基金字 [2002]17 号文核准任职资格和中共上海市金融工作委员会沪金融工委干[2002]3 号 文同意； 4、 本基金原聘请的会计师事务所为“大华会计师事务所有限公司”。经中国财 政部（财会[2001]1020 号）与外经贸部（资审字[2001]0086 号）批准，原大华会计 师事务所与安永会计师事务所合作组成的安永大华会计师事务所已于二零零二年一月 二十八日在上海正式成立并领得相关的营业执照二零零二年四月八日经中国财政部和 中国证券监督管理委员会同意，“将原大华会计师事务所证券许可证中会计事务所名 称变更为安永大华会计师事务所”。由于上述变更事项，本基金的会计师事务所由变 更后的“安永大华会计师事务所有限责任公司”继任。 5、 2002 年1-6 月各券商股票、债券及回购交易情况和佣金情况如下： ①股票交易情况与佣金情况： 券商 成交量 占成交总量 比例 长城证券有限责任公司 63,841,375.99 18.94% 招商证券股份有限公司 62,065,599.79 18.41% 上海证券有限责任公司 60,459,696.02 17.93% 兴业证券股份有限公司 52,869,309.33 15.68% 国泰君安证券股份有限公司 52,558,132.59 15.59% 中国民族国际信托投资公司 45,328,541.66 13.45% 合计 337,122,655.38 100.00% 券商 佣金 占佣金总量 比例 长城证券有限责任公司 43,114.71 17.89% 招商证券股份有限公司 48,567.53 20.15% 上海证券有限责任公司 45,362.18 18.82% 兴业证券股份有限公司 37,906.84 15.72% 国泰君安证券股份有限公司 41,128.12 17.06% 中国民族国际信托投资公司 24,985.03 10.36% 合计 241,064.41 100.00% ②债券及回购交易情况 券商 债券成交量 占成交总量 比例 中国民族国际信托投资公司 928,298,936.80 46.34% 长城证券有限责任公司 676,552,918.10 33.77% 兴业证券股份有限公司 282,783,487.80 14.11% 上海证券有限责任公司 115,706,160.90 5.78% 合计 2,003,341,503.60 100.00% 券商 回购成交量 占成交总量 比例 中国民族国际信托投资公司 290,000,000.00 30.53% 长城证券有限责任公司 240,000,000.00 25.26% 兴业证券股份有限公司 270,000,000.00 28.42% 上海证券有限责任公司 150,000,000.00 15.79% 合计 950,000,000.00 100.00% 七、备查文件目录 1、 中国证监会批准安瑞证券投资基金设立的文件。 2、 《安瑞证券投资基金基金契约》。 3、 《安瑞证券投资基金托管协议》。 4、 华安基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 5、 安瑞证券投资基金审计报告正本、财务报表及报表附注。 6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。 华安基金管理有限公司 二零零二年八月二十九日 |
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