| 2001年年度报告(二) |
| 基金简称：基金安瑞 基金代码：500013 |
| (五)基金投资组合 1、按行业分类的投资组合 分类市值（元）占净值比例 农、林、牧、渔业1,044,890.000.19% 采掘业10,274,292.841.87% 制造业105,785,779.4419.34% 其中：食品、饮料18,070,898.843.30% 纺织、服装、皮毛32,842,034.046.00% 木材、家具-------- 造纸、印刷596,400.000.11% 石油、化学、塑胶、塑料29,527,491.265.40% 电子-------- 金属、非金属-------- 机械、设备、仪表247,280.000.05% 医药、生物制品24,501,675.304.48% 其他-------- 电力、煤气及水的生产和供应业319,588.880.06% 建筑业-------- 交通运输、仓储业5,954,691.901.09% 信息技术业-------- 批发和零售贸易20,127,508.653.68% 金融、保险业-------- 房地产业-------- 社会服务业-------- 传播与文化产业-------- 综合类-------- 合计143,506,751.7126.23% 2.国债、货币资金合计 截至2001年12月31日，基金持有的国债及货币资金合计为408,278,147.90 元，占基金资产净值的74.64%。 3.基金投资股票明细 序号名称数量（股）市值（元）占净值比例 1红星发展663,69021,204,895.503.88% 2海欣股份889,29514,949,048.952.73% 3鲁泰A810,97311,296,853.892.06% 4恒瑞医药629,66210,742,033.721.96% 5友谊股份723,88510,489,093.651.92% 6双汇发展768,87010,379,745.001.90% 7神火股份697,50810,274,292.841.88% 8丽珠集团830,1007,703,328.001.41% 9张裕A413,9487,691,153.841.41% 10盐湖钾肥500,7627,441,323.321.36% 11茉织华392,1606,596,131.201.20% 12中化国际443,5006,133,605.001.12% 13东阿阿胶531,7226,056,313.581.11% 14深高速838,6895,954,691.901.09% 15武汉中百355,0002,896,800.000.53% 16香梨股份77,0001,044,890.000.19% 17烟台万华36,537881,272.440.16% 18北京华联39,000608,010.000.11% 19山鹰纸业56,000596,400.000.11% 20华能国际25,324319,588.880.06% 21三佳模具25,000170,000.000.03% 22宝光股份28,00077,280.000.01% 合计143,506,751.7126.23% 4.报告附注 (1)报告项目的计价方法： 本基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场平均价计算，已发行未 上市股票采用成本价计算。 (2)本基金不存在购入成本已超过基金资产净值10%的股票。 (3)截止2001年12月31日，本基金其他应收应付款项为贷方余额 4,761,616.27元，股票市值143,506,751.71元、国债及货币资金 408,278,147.90元合计与其相抵减后等于基金净值。其他应收应付款项包括： 应收利息、其他应收款、应付管理人报酬、应付托管费、应付券商佣金以及其 他应付款等。 (4)本报告与《安瑞证券投资基金投资组合公告》(2001年第1号)差异是由 于提取2001年管理人业绩报酬所引起的。 (六)本期新增股票 本期新增 序号股票名称一级市场申购二级市场买入其他本期卖出 1东阿阿胶-531,722-- 2丽珠集团-830,100-- 3盐湖钾肥-500,762-- 4双汇发展-768,870-- 5神火股份-727,508-30,000 6华能国际25,324--- 7恒瑞医药-799,662-170,000 8烟台万华-751,369307,4771,022,309 9北京华联39,000--- 10红星发展-863,690-200,000 11宝光股份28,000--- 12中化国际-650,000-206,500 13香梨股份77,000--- 14三佳模具25,000--- 15深高速838,689--- 16茉织华--503,660111,500 17山鹰纸业56,000--- 18友谊股份-723,885-- 新增股票附注：本表中“其他”项目包括“配转送增”。 (七)本期剔除股票 序号股票名称期初结存本期增加本期卖出 1佛山照明1,126,480-1,126,480 2湖南投资-125,400125,400 3京东方A193,020-193,020 4振华科技289,855-289,855 5中国石化-261,000261,000 6同仁堂-1,032,0881,032,088 7广州控股-430,305430,305 8莲花味精-3,624,4813,624,481 9开开实业-314,200314,200 10鄂尔多斯-62,86062,860 11振华港机205,212-205,212 12广州药业-349,429349,429 13长江通信-118,392118,392 14冰山橡塑-1,0001,000 15成发科技-38,00038,000 16华纺股份-1,0001,000 17安阳钢铁-14,00014,000 18青岛海尔-717,600717,600 19龙电股份1,157,895694,7371,852,632 20新亚股份-1,015,4901,015,490 21星湖科技199,970-199,970 六.基金持有人结构及前十名持有人 截止2001年12月31日，本基金发起人持有的基金份额为5,000,083份基 金单位，占基金发行总份额的1.00%，其中： 发起人持有份额(单位)占总份额比例 北方证券有限责任公司3,000,0000.60% 其中：未上市流通份额3,000,0000.60% 华安基金管理有限公司2,000,0830.40% 其中：未上市流通份额2,000,0000.40% 社会公众持有的基金份额为494,999,917份基金单位，占基金发行总份额 的99%。 本基金前十名持有人的名称、持有份额、占总份额比例如下： 序号名称持有份额(单位)占总份额比例 1中国人寿34,002,7526.80% 2再保险10,153,4502.03% 3刘昌达3,741,8000.75% 4杨玉国3,646,9910.73% 5永安保险3,619,5510.72% 6坝头水电3,200,0000.64% 7致远创业3,089,8330.62% 8北方证券3,000,0000.60% 9陈香启2,978,1610.60% 10云南石化2,938,7140.59% 七.重要事项揭示 1.本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项； 2.2001年9月20日本基金管理人发布《关于调整基金经理的公告》：因工 作需要，经董事会同意，从2001年9月20日起对本基金基金经理做如下调整： 聘任林彤彤先生担任本基金基金经理，尚志民先生不再担任本基金基金经理， 李匆先生继续担任本基金基金经理。 3.2001年各券商股票、国债及回购交易情况和佣金情况如下： ①股票交易情况与佣金情况： 券商成交量占成交总量占佣金总量 比例佣金比例 上海证券有限责任公司423,972,001.0597.00%339,294.0197.21% 中国民族国际信托投资公司13,121,958.023.00%9,749.852.79% 合计437,093,959.07100.00%349,043.86100.00% ②国债及回购交易情况: 券商国债成交量占成交总占成交总 量比例回购成交量量比例 上海证券有限责任公司455,498,868.00100.00%0.000.00% 中国民族国际信托投资公司0.000.00%101,000,000.00100.00% 合计455,498,868.00100.00%101,000,000.00100.00% 注：基金安瑞2001年8月30日上市，尚处于6个月的调整期，因此上述 交易量分配未符合每一券商交易量不得超过成交总量30%的比例限制的规定。 八.备查文件目录 1.中国证监会批准安瑞证券投资基金设立和扩募的文件。 2.《安瑞证券投资基金基金契约》。 3.《安瑞证券投资基金托管协议》。 4.华安基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 5.安瑞证券投资基金审计报告正本、财务报表及报表附注。 6.安瑞证券投资基金2001年度收益分配公告。 7.本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值、投资组合公 告及其他临时公告。 华安基金管理有限公司 2002年3月29日 |
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