| 2002年半年度报告(二) |
| 基金简称：基金安顺 基金代码：500009 |
| 三、本基金流通受限不能自由转让的资产 1、基金获配新股，自新股获配日至新股上市日或以下规定期间，为流通受限制 而不能自由转让的资产。 截至2002 年6 月30 日止，本基金持有流通受限的股票明细如下： 序号 股票名称 配售确认 上市日期 数量 成本 日期 1 招商银行 2002-4-1 2002-4-9 4,849,775 35,403,357.50 2 安源股份 2002-6-20 2002-7-2 81,000 485,190.00 3 宏智科技 2002-6-27 2002-7-9 28,000 243,040.00 4 泰豪科技 2002-6-24 2002-7-3 16,000 76,160.00 合计 36,207,747.50 序号 股票名称 市值 流通受限期 1 招商银行 55,481,426.00 2002-4-9起8个月 2 安源股份 485,190.00 2002-7-2起流通 3 宏智科技 243,040.00 2002-7-9起流通 4 泰豪科技 76,160.00 2002-7-3起流通 合计 56,285,816.00 2、截至2002 年6 月30 日止，本基金无流通受限的债券。 3、截至2002 年6 月30 日止，本基金无流通受限的配股。 （四）基金投资组合 1、按行业分类的投资组合 代码 分类 市值(元) 占净值比例 A 农、林、牧、渔业 5,914,392.00 0.18% B 采掘业 42,916,167.33 1.29% C 制造业 1,304,037,331.18 39.30% C0 其中：食品、饮料 110,092,822.10 3.32% C1 纺织、服装、皮毛 386,881,898.30 11.66% C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 26,549,584.30 0.80% C4 石油、化学、塑胶、塑料 190,714,010.06 5.75% C5 电子 122,590,646.68 3.69% C6 金属、非金属 84,462,917.82 2.55% C7 机械、设备、仪表 209,038,202.96 6.30% C8 医药、生物制品 173,707,248.96 5.23% C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 66,987,301.22 2.02% E 建筑业 18,362,507.00 0.55% F 交通运输、仓储业 143,696,651.48 4.33% G 信息技术业 10,582,592.72 0.32% H 批发和零售贸易 185,886,673.18 5.60% I 金融、保险业 55,481,426.00 1.67% J 房地产业 - - K 社会服务业 16,362,638.85 0.49% L 传播与文化产业 20,051,099.52 0.61% M 综合类 - - 总计 1,870,278,780.48 56.36% 2、债券（不包括国债）合计 截止2002 年6 月30 日，基金持有的债券（不含应收利息）合计为 86,572,141.80元，占基金资产净值的2.61%。 3、国债、货币资金合计 截止2002 年6 月30 日，基金持有的国债（不含应收利息）及货币资金合计为1, 352,271,376.74 元，占基金资产净值的40.75%。 4、基金投资的股票明细 序号 股票名称 数量 市值 占净值比例 1 海欣股份 16,743,015 314,936,112.15 9.49% 2 同仁堂 7,475,881 142,639,809.48 4.30% 3 中化国际 7,873,775 119,208,953.50 3.59% 4 上菱电器 8,195,302 107,932,127.34 3.25% 5 烟台万华 6,570,000 94,082,400.00 2.84% 6 五粮液 5,001,200 75,268,060.00 2.27% 7 广电信息 5,096,514 74,714,895.24 2.25% 8 威孚高科 6,193,454 72,835,019.04 2.20% 9 盐田港 3,814,396 63,738,557.16 1.92% 10 上海机场 5,696,951 58,792,534.32 1.77% 11 招商银行 4,849,775 55,481,426.00 1.67% 12 盐湖钾肥 3,546,101 55,248,253.58 1.66% 13 华能国际 3,236,164 46,536,038.32 1.40% 14 茉织华 2,703,625 46,475,313.75 1.40% 15 红星发展 1,674,084 41,383,356.48 1.25% 16 海螺水泥 4,542,880 37,297,044.80 1.12% 17 江苏舜天 2,398,288 35,638,559.68 1.07% 18 华菱管线 5,728,315 34,713,588.90 1.05% 19 恒瑞医药 2,373,372 31,067,439.48 0.94% 20 华泰股份 1,665,595 26,549,584.30 0.80% 21 厦门建发 2,000,000 26,180,000.00 0.79% 22 鲁泰 1,728,232 24,972,952.40 0.75% 23 超声电子 2,527,360 23,984,646.40 0.72% 24 大显股份 3,193,998 23,891,105.04 0.72% 25 振华港机 1,699,791 22,743,203.58 0.69% 26 张裕 1,147,397 22,144,762.10 0.67% 27 神火股份 1,552,700 21,411,733.00 0.65% 28 歌华有线 728,601 20,051,099.52 0.60% 29 北京城建 1,419,050 18,362,507.00 0.55% 30 招商局 1,400,000 18,284,000.00 0.55% 31 首创股份 1,141,845 16,362,638.85 0.49% 32 内蒙华电 1,742,018 15,765,262.90 0.48% 33 双汇发展 1,000,000 12,680,000.00 0.38% 34 云铝股份 1,136,817 11,777,424.12 0.35% 35 兖州煤业 1,008,750 10,995,375.00 0.33% 36 上海能源 744,387 10,116,219.33 0.30% 37 长江通信 321,360 6,501,112.80 0.20% 38 吉林森工 573,100 5,914,392.00 0.18% 39 龙电股份 600,000 4,686,000.00 0.14% 40 友谊股份 254,000 4,312,920.00 0.13% 41 中兴通讯 160,202 3,838,439.92 0.12% 42 中远航运 222,000 2,881,560.00 0.09% 43 三佳模具 92,000 2,376,360.00 0.07% 44 天地科技 66,000 1,706,100.00 0.05% 45 中孚实业 41,000 674,860.00 0.02% 46 卧龙科技 33,000 617,430.00 0.02% 47 大厦股份 32,000 546,240.00 0.02% 48 黑牡丹 24,000 497,520.00 0.02% 49 安源股份 81,000 485,190.00 0.01% 50 海油工程 23,000 392,840.00 0.01% 51 中联重科 18,100 266,613.00 0.01% 52 宏智科技 28,000 243,040.00 0.01% 53 泰豪科技 16,000 76,160.00 0.00% 合计 1,870,278,780.48 56.36% 5、基金投资组合报告附注 （1）报告项目的计价方法 本基金持有的上市证券采用公告最近交易日的市场平均价计算，已发行未上市股 票采用成本价计算。 （2）本基金不存在购入成本已超过基金资产净值10%的股票。 （3）截止2002 年6 月30 日本基金其他应收应付款项为借方余额9,288,300.06 元，与股票市值1,870,278,780.48 元债券（不包括国债）86,572,141.80 元，国债 及货币资金1,352,271,376.74 元之和相加后等于基金净值。其他应收应付款项包 括：应收利息、深圳交易保证金、待摊费用、应付管理费、应付托管费、应付券商佣 金、其他应付款、预提费用等。 （五）本期新增股票 本期新增 序号 股票名称 一级市场认购 二级市场买入 其他 本期卖出 1 威孚高科 - 6,630,818 - 437,364 2 云铝股份 - - 1,136,817 - 3 张裕 - 1,147,397 - - 4 华菱管线 - - 7,406,700 1,678,385 5 上海机场 - 5,696,951 - - 6 招商银行 4,849,775 - - - 7 厦门建发 - 2,478,156 - 478,156 8 吉林森工 - 573,100 - - 9 北京城建 - 1,419,050 - - 10 华泰股份 - 1,665,595 - - 11 大厦股份 32,000 - - - 12 安源股份 81,000 - - - 13 中远航运 222,000 - - - 14 宏智科技 28,000 - - - 15 黑牡丹 24,000 - - - 16 卧龙科技 33,000 - - - 17 天地科技 66,000 - - - 18 海油工程 23,000 - - - 19 海螺水泥 123,000 4,979,880 - 560,000 20 泰豪科技 16,000 - - - 21 中孚实业 41,000 - - - 22 龙电股份 - 1,108,792 - 508,792 23 大显股份 - 5,160,277 2,046,780 4,013,059 24 内蒙华电 - 1,742,018 - - 新增股票附注 本表中“其他”项目包括：配股、转增、送股、增发、债转股。 （六）本期剔除股票 序号 股票名称 期初结存 本期增加 本期卖出 1 深能源 1,921,265 310,000 2,231,265 2 东阿阿胶 - 20,000 20,000 3 湘计算机 - 1,034,364 1,034,364 4 武汉中百 40,000 12,000 52,000 5 银河科技 - 373,032 373,032 6 法尔胜 236,200 - 236,200 7 上港集箱 6,729,500 - 6,729,500 8 中海发展 - 618,000 618,000 9 营口港 - 79,000 79,000 10 山东基建 - 340,000 340,000 11 精伦电子 - 16,000 16,000 12 北京华联 21,892 - 21,892 13 鑫新股份 - 2,000 2,000 14 宝光股份 208,000 - 208,000 15 华鲁恒升 - 66,000 66,000 16 宝钛股份 - 59,000 59,000 17 扬农化工 - 21,000 21,000 18 长江股份 - 29,000 29,000 19 烽火通信 291,000 - 291,000 20 西昌电力 - 75,000 75,000 21 香梨股份 103,000 - 103,000 22 天富热电 - 10,000 10,000 23 贵州茅台 169,000 - 169,000 24 贵航股份 148,000 - 148,000 25 山东药玻 - 33,000 33,000 26 栖霞建设 - 8,000 8,000 27 中软股份 - 30,000 30,000 28 深高速 2,935,410 - 2,935,410 29 山鹰纸业 238,000 - 238,000 30 京能热电 - 115,000 115,000 31 北大荒 - 250,000 250,000 32 金丰投资 - 1,920,000 1,920,000 33 中远发展 - 389,000 389,000 34 申能股份 - 2,680,000 2,680,000 35 青岛海尔 1,373,195 - 1,373,195 36 巴士股份 - 230,000 230,000 37 国电电力 - 483,108 483,108 五、基金持有人结构及前十名持有人 截止2002 年6 月30 日，本基金发起人持有的基金份额为0.2265 亿份基金单 位，占基金发行总份额的0.755%， 其中： 发起人 持有份额(单位) 占总份额比例 上海国际信托投资公司 7,650,000 0.255% 天同证券有限责任公司 3,750,000 0.125% 浙江证券有限责任公司 3,750,000 0.125% 华安基金管理有限公司 7,500,000 0.25% 社会公众持有的基金份额为29.7735 亿份基金单位，占基金发行总份额的 99.245%。 本基金前十名持有人的名称，持有份额，占总份额比例如下： 序号 名称 持有份额(单位) 占总份额比例 1 中国太保 214,257,410 7.14% 2 中国人寿 159,136,139 5.30% 3 中国人保 115,235,300 3.84% 4 平安保险 111,285,800 3.71% 5 久事公司 77,790,130 2.59% 6 再保险 62,492,100 2.08% 7 联通国脉 40,912,900 1.36% 8 泰康人寿 31,000,000 1.03% 9 金华信托 25,000,000 0.83% 10 东方证券 24,828,000 0.83% 注：上述有关持有人数据是根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司传送 的截止6 月30 日基金安顺前100 名持有人名册汇总统计而来。 六、重要事项揭示 1、本基金管理人，托管人目前无重大诉讼事项。 2、本基金中期不分配纳入年末一次性分配。 3、华安基金管理有限公司第二届董事会以书面表决方式审议通过，同意聘请尚 健先生担任公司副总经理职务。上述事项已按规定报经中国证监会证监基金字 [2002]17 号文核准任职资格和中共上海市金融工作委员会沪金融工委干[2002]3 号 文同意。 4、本基金原聘请的会计师事务所为“大华会计师事务所有限公司”。经中国财 政部（财会[2001]1020 号）与外经贸部（资审字[2001]0086 号）批准，原大华会计 师事务所与安永会计师事务所合作组成的安永大华会计师事务所已于二零零二年一月 二十八日在上海正式成立并领得相关的营业执照。二零零二年四月八日，经中国财政 部和中国证券监督管理委员会同意，“将原大华会计师事务所证券许可证中会计事务 所名称变更为安永大华会计师事务所”。由于上述变更事项，本基金的会计师事务所 由变更后的“安永大华会计师事务所有限责任公司”继任。 5、2002 年1-6 月各券商股票，债券及回购成交量和佣金情况如下： ①股票交易情况 券商 股票成交量 占总成交量 比例 申银万国证券股份有限公司 345,784,484.16 21.86% 天同证券有限责任公司 61,051,266.97 3.86% 浙江证券有限责任公司 70,024,604.14 4.43% 华夏证券有限公司 160,322,818.05 10.14% 招商证券股份有限公司 308,342,898.95 19.49% 南方证券股份有限公司 138,331,981.81 8.74% 东方证券有限责任公司 198,077,100.98 12.52% 国泰君安证券股份有限公司 299,906,298.48 18.96% 合计 1,581,841,453.54 100% 券商 佣金 占总佣金量 比例 申银万国证券股份有限公司 256,552.59 21.60% 天同证券有限责任公司 47,773.40 4.02% 浙江证券有限责任公司 51,147.71 4.31% 华夏证券有限公司 126,805.45 10.68% 招商证券股份有限公司 234,013.56 19.71% 南方证券股份有限公司 101,494.26 8.55% 东方证券有限责任公司 145,671.72 12.27% 国泰君安证券股份有限公司 223,963.01 18.86% 合计 1,187,421.70 100% ②债券及回购交易情况 券商 债券成交量 占总成交量 比例 申银万国证券股份有限公司 1,624,925,340.20 26.57% 天同证券有限责任公司 - - 浙江证券有限责任公司 627,215,121.30 10.25% 华夏证券有限公司 30,540,000.00 0.50% 招商证券股份有限公司 817,094,644.80 13.36% 南方证券股份有限公司 272,700,036.60 4.46% 东方证券有限责任公司 949,130,368.50 15.52% 国泰君安证券股份有限公司 1,794,274,144.40 29.34% 合计 6,115,879,655.80 100% 券商 回购成交量 占总成交量 比例 申银万国证券股份有限公司 725,000,000.00 29.41% 天同证券有限责任公司 - - 浙江证券有限责任公司 - - 华夏证券有限公司 - - 招商证券股份有限公司 370,000,000.00 15.01% 南方证券股份有限公司 500,000,000.00 20.28% 东方证券有限责任公司 470,000,000.00 19.07% 国泰君安证券股份有限公司 400,000,000.00 16.23% 合计 2,465,000,000.00 100% 七、备查文件目录 1、中国证监会批准安顺证券投资基金设立的文件。 2、《安顺证券投资基金基金契约》。 3、《安顺证券投资基金托管协议》。 4、华安基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 5、安顺证券投资基金审计报告正本，财务报表及报表附注。 6、安顺证券投资基金2001 年度收益分配公告。 7、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。 华安基金管理有限公司 2002 年8 月29 日 |
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