| 基金汉盛(500005)2005年第四季度报告 |
| 基金简称：基金汉盛 基金代码：500005 |
| 汉盛证券投资基金2005年第4季度报告 一、重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2006年1月18日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 基金季度财务报告未经审计。 二、基金产品概况 基金简称：基金汉盛 运作方式：契约型封闭式 基金合同生效日：1999年5月10日 报告期末基金份额总额：2,000,000,000.00份 投资目标：为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳 定的投资收益。 投资策略："精选品种、组合投资、长线持有、波段操作"，通过研究和发掘具有良 好发展前景的上市公司进行组合投资。以长期投资为主轴，同时依据"顺势而为"的原则 进行一些短线操作。 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 单位：人民币元 1、基金本期净收益 -37,548,085.76 2、基金份额本期净收益 -0.0188 3、期末基金资产净值 1,998,767,111.44 4、期末基金份额净值 0.9994 提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式 基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 1、汉盛证券投资基金本期份额净值增长率表 阶段 净值增长率 净值增长率标 业绩比较基准 ① 准差② 收益率③ 过去三个月 0.72% 1.53% － 业绩比较基准收 阶段 ①－③ ②－④ 益率标准差④ 过去三个月 － － － 注：由于基金汉盛在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基 金的净值表现。 2、自基金合同生效以来汉盛证券投资基金累计份额净值增长率的历史走势图 ■■图像■■ 注：由于基金汉盛在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基 金的净值表现。 四、管理人报告 （一）基金管理小组 李文忠先生，基金经理，1972年出生，经济学硕士，7年证券从业经历，曾在浙江省 交通设计院从事交通工程设计、国信证券有限公司从事企业购并业务和投资分析、曾任 鹏华基金管理有限公司基金经理、中国银河证券有限责任公司高级投资经理。 （二）遵规守信说明 本报告期，富国基金管理有限公司作为汉盛证券投资基金的管理人严格按照《基金 法》、《证券法》、《汉盛证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本 着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以为投资者减少和分散风险，确保 基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持 有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 （三）运作情况说明 2005年第四季度的股市走出了U形反转走势。在国资委放慢股改进程的传闻中、在券 商研究所普遍看淡2006年上市公司整体业绩的纷围里，股市呈盘跌走势，尤其是增长前 景不明或周期类个股，如煤炭、化肥等股价普遍受压。随着建行的上市，香港恒生指数 和国企指数见底，并在建行、交行、中国平安等银行保险类个股的带动下不断上涨。随 着香港股市的上涨，国内上市公司估值偏低的效应越来越强。以基金核心持股为例，考 虑对价因素后，带H股公司的A股股价普遍比相应的H股便宜10%，而纯A股公司的估值水平 普遍低20%以上，随着建行的上市，国内银行股股价显著偏低。A股指数终于在银行股的 带动下走出了反转走势，并在国资委加快股改的政策指引下不断延续上涨趋势。 在第四季度里，投资机会主要来源于地产、银行和部分个股的股改机会，而权证的 引入更使得万科等以权证作为对价主要支付手段的个股收益较高。本基金在行业配置上 重点投资了银行类个股，牢牢抓住了银行股的投资机会，在其余行业中基本是平均配置 ，但对地产股配置过少，错失了一些投资机会。 在2006年第一季度里，本基金对市场走势持相对乐观的态度，认为部分行业业绩的 大幅下滑不改大部分行业业绩稳定增长的格局，而且这些行业中的核心公司估值已经有 相当的吸引力。而业绩下滑的部分行业股价已经有较为充分的反应，总体风险已经不是 太大。在第一季度里，本基金将坚持对银行股的重点投资，并坚持对业绩稳定增长优质 个股的适度集中投资，同时重点关注与H股的比价效应所带来的股改投资机会。 五、投资组合报告（未经审计） （一）基金资产组合情况 截至2005年12月31日，汉盛证券投资基金资产净值为1,998,767,111.44元，基金份 额净值为0.9994元，基金份额累计净值为1.4824元。其资产组合情况如下： 序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 股 票 1,519,521,067.64 75.44 2 债 券 438,900,971.80 21.79 3 银行存款及清算备付金 49,903,174.57 2.48 4 其他资产 5,766,350.97 0.29 合 计 2,014,091,564.98 100.00 （二）按行业分类的股票投资组合 序号 证券板块名称 市值(元) 1 A农、林、牧、渔业 69,288,514.00 2 B采掘业 141,370,633.97 3 C制造业 534,460,633.83 C0食品、饮料 84,757,032.07 C1纺织、服装、皮毛 84,248,236.23 C2木材、家具 C3造纸、印刷 34,334,602.25 C4石油、化学、塑胶、塑料 83,559,318.34 C5电子 4,105,000.00 C6金属、非金属 88,998,753.07 C7机械、设备、仪表 103,586,498.05 C8医药、生物制品 50,871,193.82 C9其他制造业 4 D电力、煤气及水的生产和供应业 103,424,715.80 5 E建筑业 6 F交通运输、仓储业 169,366,346.79 7 G信息技术业 110,037,563.38 8 H批发和零售贸易 49,559,080.85 9 I金融、保险业 287,257,930.37 10 J房地产业 13,290,000.00 11 K社会服务业 11,646,263.05 12 L传播与文化产业 13 M综合类 29,819,385.60 合 计 1,519,521,067.64 市值占基金 序号 证券板块名称 资产净值比 例(%) 1 A农、林、牧、渔业 3.47 2 B采掘业 7.07 3 C制造业 26.75 C0食品、饮料 4.24 C1纺织、服装、皮毛 4.22 C2木材、家具 C3造纸、印刷 1.72 C4石油、化学、塑胶、塑料 4.18 C5电子 0.21 C6金属、非金属 4.45 C7机械、设备、仪表 5.18 C8医药、生物制品 2.55 C9其他制造业 4 D电力、煤气及水的生产和供应业 5.17 5 E建筑业 6 F交通运输、仓储业 8.47 7 G信息技术业 5.51 8 H批发和零售贸易 2.48 9 I金融、保险业 14.37 10 J房地产业 0.66 11 K社会服务业 0.58 12 L传播与文化产业 13 M综合类 1.49 合 计 76.02 （三）股票投资的前十名股票明细 序号 证券代码 证券名称 数量（股） 1 600000 浦发银行 15,148,943 2 600036 招商银行 18,298,251 3 600123 兰花科创 7,776,716 4 600269 赣粤高速 6,266,403 5 000895 双汇发展 4,321,035 6 600009 上海机场 3,757,979 7 600075 新疆天业 6,697,738 8 600028 中国石化 11,289,845 9 000063 G中兴 1,798,862 10 600795 国电电力 7,789,156 序号 证券代码 证券名称 市值（元） 1 600000 浦发银行 148,762,620.26 2 600036 招商银行 120,951,439.11 3 600123 兰花科创 88,421,260.92 4 600269 赣粤高速 56,209,634.91 5 000895 双汇发展 56,043,823.95 6 600009 上海机场 55,542,929.62 7 600075 新疆天业 54,184,700.42 8 600028 中国石化 52,949,373.05 9 000063 G中兴 50,170,261.18 10 600795 国电电力 48,838,008.12 序号 证券代码 证券名称 市值占基金资 产净值比例(%) 1 600000 浦发银行 7.44 2 600036 招商银行 6.05 3 600123 兰花科创 4.42 4 600269 赣粤高速 2.81 5 000895 双汇发展 2.80 6 600009 上海机场 2.78 7 600075 新疆天业 2.71 8 600028 中国石化 2.65 9 000063 G中兴 2.51 10 600795 国电电力 2.44 （四）债券投资组合 序号 债券名称 市值（元） 市值占基金资 产净值比例(%) 1 国家债券 281,902,391.00 14.10 2 金融债券 119,579,000.00 5.98 3 可转换债券 37,419,580.80 1.87 合 计 438,900,971.80 21.96 （五）投资的前五名债券明细 序号 证券名称 市值（元） 市值占基金资产净值 比例（%） 1 99国债8 90,085,600.00 4.51 2 21国债15 60,115,100.00 3.01 3 05农发行15 49,975,000.00 2.50 4 04国债5 49,145,200.00 2.46 5 02国债14 41,667,491.00 2.08 （六）组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票 。 3、截至2005年12月31日，本基金的其他资产构成如下： 名 称 金 额（元） 应收利息 5,106,326.61 其他应收款 500,024.36 交易保证金 160,000.00 合 计 5,766,350.97 4、截至2005年12月31日，本基金持有的处于转股期的可转债明细如下： 市值占基金资 序号 债券代码 债券名称 市值（元） 产净值比例(%) 1 100795 国电转债 21,708,000.00 1.09 2 110036 招行转债 8,530,400.00 0.43 3 110317 营港转债 7,181,180.80 0.36 六、本公司固有资金持有本基金的份额及变化情况 截至2005年12月31日，本公司持有本基金的份额为10,000,000.00份，本报告期持有 份额没有变化。 七、备查文件目录 1、中国证监会批准设立汉盛基金的文件 2、汉盛证券投资基金基金合同 3、汉盛证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、汉盛证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 查阅地点：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：(021)53594678 公司网址：http://www.fullgoal.com.cn 富国基金管理有限公司 二00六年一月二十一日 |
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