| 基金汉盛(500005)2007年第1季度报告 |
| 基金简称：基金汉盛 基金代码：500005 |
| 基金汉盛2007年第1季度报告 汉盛证券投资基金 2007 年第 1季度报告 一、重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2007 年 4 月 18 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金季度财务报告未经审计。 二、基金产品概况 基金简称：基金汉盛 运作方式：契约型封闭式 基金合同生效日：1999年5月10日 报告期末基金份额总额：2,000,000,000.00 份 投资目标：为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基 金长期稳定的投资收益。 投资策略："精选品种、组合投资、长线持有、波段操作"，通过研究和发 掘具有良好发展前景的上市公司进行组合投资。以长期投资为主轴，同时依据" 顺势而为"的原则进行一些短线操作。 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 1 ----------------------- 页面 2----------------------- 基金汉盛2007年第1季度报告 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 单位：人民币元 1、基金本期净收益 656,254,694.92 2、基金份额本期净收益 0.3281 3、期末基金资产净值 4,973,917,939.39 4、期末基金份额净值 2.4870 提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如， 封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 1、汉盛证券投资基金本期份额净值增长率表 净值增长率 净值增长率标 业绩比较基准 业绩比较基准收 阶段 ①－③ ②－④ ① 准差② 收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 20.75% 4.41% － － － － 注：过去三个月指 2007年 1 月1 日-2007年 3月31 日。由于基金汉盛在其基金合同和招募 说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基金的净值表现。 2、自基金合同生效以来汉盛证券投资基金累计份额净值增长率的历史走势 图 300.00% 250.00% 200.00% 150.00% 100.00% 50.00% 0.00% 1999-5-10 2000-5-10 2001-5-10 2002-5-10 2003-5-10 2004-5-10 2005-5-10 2006-5-10 注：截止日期为2007 年3 月31 日。由于基金汉盛在其基金合同和招募说明书中没有业绩比 较基准，此图只列示基金的净值表现。 2 ----------------------- 页面 3----------------------- 基金汉盛2007年第1季度报告 四、管理人报告 （一）基金经理 李文忠先生，1972年出生，经济学硕士，自 1998 年开始从事证券行业工作。 曾在浙江省交通设计院从事交通工程设计、国信证券有限公司从事企业购并业务 和投资分析、曾任鹏华基金管理有限公司基金经理、中国银河证券有限责任公司 高级投资经理。 （二）遵规守信说明 本报告期，富国基金管理有限公司作为汉盛证券投资基金的管理人严格按 照《基金法》、《证券法》、《汉盛证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规 的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以为投资者减少 和分散风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标，管理和运用 基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合 同的规定。 （三）运作情况说明 在宏观经济持续向好，上市公司业绩不断超预期的背景下，股市延续了去 年以来的上升趋势。但在今年一季度的行情中，市场热点发生了极大的转变，去 年表现最差的低价绩差股在重组预期的带动下纷纷大幅上涨，而且涨升的幅度和 速度都相当惊人。同时，基金重点投资的绩优蓝筹股却表现较差，致使基金的净 值表现总体上不突出。本季度里，本基金主要进行了结构调整，同时为了预留分 红资金，加大了操作力度。 展望第二季度，大量个股在高位累积了较大的风险，市场在高位震荡的可 能性加大，股指期货的推出很可能加大市场的波动性，本基金在获得投资收益的 同时，力争将风险控制放到相对突出的位置来考虑。 五、投资组合报告（未经审计） （一）基金资产组合情况 截至 2007 年 3 月 31 日，汉盛证券投资基金资产净值为 4,973,917,939.39 元，基金份额净值为2.4870元，基金份额累计净值为2.9700元。其资产组合情 况如下： 序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 股 票 3,450,957,018.66 67.81 3 ----------------------- 页面 4----------------------- 基金汉盛2007年第1季度报告 2 债 券 1,055,936,869.00 20.75 3 银行存款及清算备付金 557,643,159.51 10.96 4 其他资产 15,512,849.62 0.30 5 权 证 8,800,350.14 0.17 合 计 5,088,850,246.93 100.00 （二）按行业分类的股票投资组合 市值占基金 序号 证券板块名称 市值(元) 资产净值比 例(%) 1 A 农、林、牧、渔业 227,765,432.15 4.58 2 B 采掘业 3 C 制造业 1,386,884,546.15 27.88 C0 食品、饮料 253,161,792.04 5.09 C1 纺织、服装、皮毛 1,631,772.03 0.03 C2 木材、家具 C3 造纸、印刷 105,686,682.46 2.12 C4 石油、化学、塑胶、塑料 116,846,892.11 2.35 C5 电子 7,813,953.88 0.16 C6 金属、非金属 435,123,933.99 8.75 C7 机械、设备、仪表 170,911,328.10 3.44 C8 医药、生物制品 292,811,130.24 5.89 C9 其他制造业 2,897,061.30 0.06 4 D 电力、煤气及水的生产和供应业 5 E 建筑业 6 F 交通运输、仓储业 53,775,000.00 1.08 7 G 信息技术业 250,693,264.79 5.04 8 H 批发和零售贸易 151,849,756.72 3.05 9 I 金融、保险业 1,106,636,770.03 22.25 10 J 房地产业 236,088,915.82 4.75 11 K 社会服务业 451,333.00 0.01 12 L 传播与文化产业 29,200,000.00 0.59 13 M 综合类 7,612,000.00 0.15 合 计 3,450,957,018.66 69.38 （三）股票投资的前十名股票明细 市值占基金资 序号 证券代码 证券名称 数量（股） 市值（元） 产净值比例(%) 1 600000 浦发银行 18,000,000 480,240,000.00 9.66 2 600036 招商银行 20,710,577 362,227,991.73 7.28 3 600660 福耀玻璃 16,300,000 307,581,000.00 6.18 4 ----------------------- 页面 5----------------------- 基金汉盛2007年第1季度报告 4 000829 天音控股 5,738,758 227,254,816.80 4.57 5 002007 华兰生物 5,253,478 180,929,782.32 3.64 6 000002 万 科Ａ 11,257,515 155,094,749.00 3.12 7 600030 中信证券 3,000,000 130,380,000.00 2.62 8 000895 S 双 汇 4,066,835 126,153,221.70 2.54 9 601318 中国平安 2,203,760 104,083,584.80 2.09 10 600963 岳阳纸业 9,000,000 100,890,000.00 2.03 （四）债券投资组合 市值占基金资 序号 债券名称 市值（元） 产净值比例(%) 1 国家债券 444,076,768.00 8.93 2 金融债券 562,488,880.00 11.31 3 可转换债券 4 可分离转债 49,371,221.00 0.99 合 计 1,055,936,869.00 21.23 （五）投资的前五名债券明细 市值占基金资产净值 序号 证券名称 市值（元） 比例（%） 1 20国债10 142,141,441.20 2.86 2 21国债15 91,611,849.70 1.84 3 99国债8 71,288,830.00 1.43 4 06进出01 69,695,570.00 1.40 5 06农发17 59,970,000.00 1.21 （六）组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查 或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 3、截至2007年3月31 日，本基金的其他资产构成如下： 名 称 金 额（元） 应收利息 14,187,767.49 其他应收款 1,165,082.13 交易保证金 160,000.00 应收证券清算款 合 计 15,512,849.62 4、截至2007年3月31 日，本基金不持有处于转股期的可转债。 5 ----------------------- 页面 6----------------------- 基金汉盛2007年第1季度报告 5、截止2007年3月31 日，本基金持有权证情况如下： 标的证券 权证代码 权证名称 持有原因 期末数量（份） 成本总额（元） 烟台万华 580005 万华HXB1 被动持有 241,655 0.00 本基金本报告期内曾持有权证的情况如下： 持有数量 标的证券 权证代码 权证名称 持有原因 成本总额（元）期末数量（份） （份） 云天化 580012 云化CWB1 买入可分离转债 280,854 1,910,930.62 0 六、本公司固有资金持有本基金的份额及变化情况 截至 2007 年 3 月31 日，本公司持有本基金的份额为10,000,000.00 份， 本报告期持有份额没有变化。 七、备查文件目录 1、 中国证监会批准设立汉盛基金的文件 2、汉盛证券投资基金基金合同 3、汉盛证券投资基金托管协议 4、 中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、汉盛证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 查阅地点：上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦5 层 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 公司网址：http://www.fullgoal.com.cn 富国基金管理有限公司 二00 七年四月二十日 |
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