| 基金汉盛(500005)2005年第三季度报告 |
| 基金简称：基金汉盛 基金代码：500005 |
| 汉盛证券投资基金2005年第3季度报告 一、重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2005年10月25日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 基金季度财务报告未经审计。 二、基金产品概况 基金简称：基金汉盛 运作方式：契约型封闭式 基金合同生效日：1999年5月10日 报告期末基金份额总额：2,000,000,000.00份 投资目标：为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳 定的投资收益。 投资策略："精选品种、组合投资、长线持有、波段操作"，通过研究和发掘具有良 好发展前景的上市公司进行组合投资。以长期投资为主轴，同时依据"顺势而为"的原则 进行一些短线操作。 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 单位：人民币元 1、基金本期净收益 -11,499,013.83 2、基金份额本期净收益 -0.0057 3、期末基金资产净值 1,984,535,590.27 4、期末基金份额净值 0.9923 提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式 基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 1、汉盛证券投资基金本期份额净值增长率表 净值增长率 净值增长率标 业绩比较基准 阶段 ① 准差② 收益率③ 过去三个月 － 2.20% 1.86% 业绩比较基准收 阶段 ①－③ ②－④ 益率标准差④ 过去三个月 － － － 注：由于基金汉盛在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基 金的净值表现。 2、自基金合同生效以来汉盛证券投资基金累计份额净值增长率的历史走势图 ■■图像■■ 注：由于基金汉盛在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基 金的净值表现。 四、管理人报告 （一）基金管理小组 李文忠先生，基金经理，1972年出生，经济学硕士，7年证券从业经历，曾在浙江省 交通设计院从事交通工程设计、国信证券有限公司从事企业购并业务和投资分析、曾任 鹏华基金管理有限公司基金经理、中国银河证券有限责任公司高级投资经理。 （二）遵规守信说明 本报告期，富国基金管理有限公司作为汉盛证券投资基金的管理人严格按照《基金 法》、《证券法》、《汉盛证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本 着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以为投资者减少和分散风险，确保 基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持 有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 （三）运作情况说明 2005年第三季度的股市在犹豫中迎来了难得一见的季度性上涨。在人民币升值契机 的推动下，在投资者对股改从观望到迟疑再到充满热情去寻宝的行为变化中，股市迎来 了一波较大力度的上涨。尤其是在高对价和绩差股重组来实现对价的期望下，过去几年 里跌幅最深的绩差股和部分含B股的A股大幅度上涨，而基金重仓股却受到了投资者的冷 落，走势普遍落后于市场，但是部分有持续业绩增长、或严重超跌的基金持股也得到了 良好的表现。 在这一季度里，本基金的业绩表现比较被动，主要是部分重点持股判断失误，表现 较差，而且处理不够及时，严重拖累了基金的业绩。在第四季度里，本基金将不断总结 和反思市场的变化及基金投资操作的得失，继续以公司的长期内在价值和长期发展趋势 作为选股的主要标准，积极优化投资组合，力争获得较好的投资收益。 五、投资组合报告（未经审计） （一）基金资产组合情况 截至2005年9月30日，汉盛证券投资基金资产净值为1，984，535，590.27元，基金 份额净值为0.9923元，基金份额累计净值为1.4753元。其资产组合情况如下： 序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 股 票 1,511,148,134.67 75.91 2 债 券 451,568,302.40 22.68 3 银行存款及清算备付金 19,950,706.24 1.00 4 其他资产 8,070,996.23 0.41 合 计 1,990,738,139.54 100.00 （二）按行业分类的股票投资组合 市值占基金 序号 证券板块名称 市值(元) 资产净值比 例(%) 1 A农、林、牧、渔业 46,353,691.44 2.34 2 B采掘业 109,969,037.50 5.54 3 C制造业 550,773,728.78 27.75 C0食品、饮料 76,610,282.78 3.86 C1纺织、服装、皮毛 27,620,968.12 1.39 C2木材、家具 61,872,433.14 3.12 C3造纸、印刷 C4石油、化学、塑胶、塑料 115,305,406.84 5.81 C5电子 C6金属、非金属 166,768,573.80 8.40 C7机械、设备、仪表 36,026,766.94 1.82 C8医药、生物制品 66,569,297.16 3.35 C9其他制造业 4 D电力、煤气及水的生产和供应业 138,663,779.19 6.99 5 E建筑业 6 F交通运输、仓储业 265,049,882.76 13.36 7 G信息技术业 85,644,853.38 4.32 8 H批发和零售贸易 32,306,581.20 1.63 9 I金融、保险业 242,760,522.65 12.23 10 J房地产业 11 K社会服务业 24,837,786.15 1.25 12 L传播与文化产业 13 M综合类 14,788,271.62 0.75 合 计 1,511,148,134.67 76.15 （三）股票投资的前十名股票明细 序号 证券代码 证券名称 数量（股） 市值（元） 1 600036 招商银行 17,798,251 111,950,998.79 2 600019 G宝 钢 25,940,719 111,026,277.32 3 600000 浦发银行 12,353,945 101,920,046.25 4 600123 兰花科创 7,776,716 84,377,368.60 5 600009 上海机场 4,770,977 74,665,790.05 6 600795 国电电力 11,162,523 74,119,152.72 7 600020 中原高速 9,016,226 64,736,502.68 8 600075 新疆天业 5,736,843 46,353,691.44 9 000895 双汇发展 3,263,670 42,590,893.50 10 000063 中兴通讯 1,439,090 40,049,874.70 市值占基金资 序号 证券代码 证券名称 产净值比例(%) 1 600036 招商银行 5.64 2 600019 G宝 钢 5.59 3 600000 浦发银行 5.14 4 600123 兰花科创 4.25 5 600009 上海机场 3.76 6 600795 国电电力 3.73 7 600020 中原高速 3.26 8 600075 新疆天业 2.34 9 000895 双汇发展 2.15 10 000063 中兴通讯 2.02 （四）债券投资组合 市值占基金资 序号 债券名称 市值（元） 产净值比例(%) 1 国家债券 264,293,200.00 13.32 2 金融债券 149,933,250.00 7.56 3 可转换债券 37,341,852.40 1.88 合 计 451,568,302.40 22.75 （五）投资的前五名债券明细 市值占基金资产净值 序号 证券名称 市值（元） 比例（%） 1 99国债8 92,709,000.00 4.67 2 21国债15 60,362,900.00 3.04 3 02国债14 34,428,400.00 1.73 4 04国开12 30,330,000.00 1.53 5 03国开29 30,168,000.00 1.52 （六）组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票 。 3、截至2005年9月30日，本基金的其他资产构成如下： 名 称 金 额（元） 应收利息 5,871,969.38 其他应收款 500,024.36 交易保证金 80,000.00 证券清算款 1,603,878.48 待摊费用 15,124.01 合 计 8,070,996.23 4、截至2005年9月30日，本基金持有的处于转股期的可转债明细如下： 市值占基金资 序号 债券代码 债券名称 市值（元） 产净值比例(%) 1 100795 国电转债 21,800,000.00 1.10 2 110036 招行转债 8,369,600.00 0.42 3 110317 营港转债 7,172,252.40 0.36 六、本公司固有资金持有本基金的份额及变化情况 截至2005年9月30日，本公司持有本基金的份额为10,000,000.00份，本报告期持有 份额没有变化。 七、备查文件目录 1、中国证监会批准设立汉盛基金的文件 2、汉盛证券投资基金基金合同 3、汉盛证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、汉盛证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 查阅地点：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：(021)53594678 公司网址：http://www.fullgoal.com.cn 富国基金管理有限公司 二00五年十月二十八日 |
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