| 2002年半年度报告(二) |
| 基金简称：基金安信 基金代码：500003 |
| （三）流通转让受限的基金资产 本基金流通受限、不能自由转让的资产为认购的新股。在估值时如果该新股还未 上市，则按成本计价；如已上市，则按当日平均价计价。2002 年6 月30 日估值时， 已上市但流通受限的新股估值增值额为14,370,391.26 元。 序号 股票名称 申购 上市日期 数量 成本 确定日期 1 通海高科 00-07-06 待定 60,000 1,012,800.00 2 招商银行 02-04-01 02-04-09 3,471,109 25,339,095.70 3 安源股份 02-06-20 02-07-02 93,000 557,070.00 4 泰豪科技 02-06-24 02-07-03 26,000 123,760.00 5 宏智科技 02-06-27 02-07-09 33,000 286,440.00 合计 27,319,165.70 序号 市值 流通受限期 1 1,012,800.00 待定* 2 39,709,486.96 上市日起8个月 3 557,070.00 上市日起流通 4 123,760.00 上市日起流通 5 286,440.00 上市日起流通 合计 41,689,556.96 *注：1） 具体流通日期由该股票的上市公司另行发布公告决定。 2） 上表只包括持有股票中流通受限部分，同一个股票已流通部分未包括在内。 （四）基金投资组合 1、 按行业分类的投资组合 序号 分类 市值(元) 占净值比例 A 农、林、牧、渔业 1,360,800.00 0.06% B 采掘业 17,853,528.68 0.84% C 制造业 791,170,241.76 37.04% C0 其中”食品、饮料 39,678,457.72 1.86% C1 纺织、服装、皮毛 277,031,803.08 12.97% C2 木材、家具 ---- ---- C3 造纸、印刷 ---- ---- C4 石油、化学、塑胶、塑料 102,324,602.84 4.79% C5 电子 58,069,726.00 2.72% C6 金属、非金属 91,279,823.37 4.27% C7 机械、设备、仪表 76,970,622.19 3.60% C8 医药、生物制品 145,815,206.56 6.83% C99 其他 ---- ---- D 电力、煤气及水的生产和供应业 119,235,500.61 5.58% E 建筑业 ---- ---- F 交通运输、仓储业 135,820,729.91 6.36% G 信息技术业 53,977,236.84 2.53% H 批发和零售贸易 62,012,298.94 2.90% I 金融、保险业 39,709,486.96 1.86% J 房地产业 ---- ---- K 社会服务业 40,906,013.90 1.92% L 传播与文化产业 ---- ---- M 综合类 ---- ---- 合计 1,262,045,837.60 59.09% 2、 债券不包括国债合计 截止2002 年6 月30 日基金持有的债券（不含应收利息）合计为144,584,190.40 元，占基金资产净值的6.77%。 3、 国债货币资金合计 截止2002 年6 月30 日基金持有的国债不含应收利息及货币资金合计为723,750, 680.71 元占基金资产净值的33.89% 4、 基金投资股票明细 序号 名称 数量(股) 市值(元) 占净值比例 1 海欣股份 10,662,500 200,561,625.00 9.39% 2 烟台万华 6,333,365 90,693,786.80 4.25% 3 茉织华 4,429,232 76,138,498.08 3.57% 4 同仁堂 3,645,774 69,561,367.92 3.26% 5 恒瑞医药 4,855,000 63,551,950.00 2.98% 6 广电信息 3,961,100 58,069,726.00 2.72% 7 中化国际 3,699,171 56,005,448.94 2.62% 8 盐田港 3,184,807 53,218,124.97 2.49% 9 外运发展 2,780,640 51,719,904.00 2.42% 10 华能国际 3,569,304 51,326,591.52 2.40% 11 中兴通讯 2,013,809 48,250,863.64 2.26% 12 宝钢股份 8,700,000 40,455,000.00 1.89% 13 招商银行 3,471,109 39,709,486.96 1.86% 14 申能股份 2,865,869 38,288,009.84 1.79% 15 双汇发展 2,996,202 37,991,841.36 1.78% 16 许继电气 2,862,036 31,940,321.76 1.50% 17 海螺水泥 3,038,017 24,942,119.57 1.17% 18 强生控股 1,561,560 18,051,633.60 0.85% 19 国电电力 1,100,415 17,661,660.75 0.83% 20 上港集箱 846,800 16,876,724.00 0.79% 21 青旅控股 1,211,725 15,582,783.50 0.73% 22 云铝股份 1,437,655 14,894,105.80 0.70% 23 振华港机 988,200 13,222,116.00 0.62% 24 丽珠集团 1,185,984 12,701,888.64 0.59% 25 中联重科 835,510 12,307,062.30 0.58% 26 海油工程 716,000 12,229,280.00 0.57% 27 威孚高科 1,000,000 11,760,000.00 0.55% 28 招商局 899,499 11,747,456.94 0.55% 29 华菱管线 1,813,300 10,988,598.00 0.51% 30 内蒙华电 994,170 8,997,238.50 0.42% 31 盐湖钾肥 546,638 8,516,620.04 0.40% 32 巴士股份 1,035,840 7,271,596.80 0.34% 33 上菱电器 536,089 7,060,292.13 0.33% 34 上海能源 413,852 5,624,248.68 0.26% 35 长江通信 218,840 4,427,133.20 0.21% 36 厦门建发 270,938 3,546,578.42 0.17% 37 云天化 278,800 3,114,196.00 0.15% 38 广州控股 200,000 2,962,000.00 0.14% 39 中远航运 174,000 2,258,520.00 0.11% 40 江苏舜天 129,953 1,931,101.58 0.09% 41 贵州茅台 45,683 1,686,616.36 0.08% 42 北大荒 168,000 1,360,800.00 0.06% 43 通海高科 60,000 1,012,800.00 0.05% 44 安源股份 93,000 557,070.00 0.03% 45 大厦股份 31,000 529,170.00 0.02% 46 黑牡丹 16,000 331,680.00 0.02% 47 宏智科技 33,000 286,440.00 0.01% 48 泰豪科技 26,000 123,760.00 0.01% 合计 1,262,045,837.60 59.09% 5、 报告附注 （1） 报告项目的计价方法： 本基金持有的上市证券采用公告内容截止日（或最近交易日）的市场平均价计 算，已发行未上市股票采用成本价计算。 （2） 本基金不存在购入成本已超过基金资产净值10%的股票。 （3） 截止2002 年6 月30 日，本基金其他应收应付款项为借方余额5,306,808. 37元，与债券市值144,584,190.40 元，股票市值1,262,045,837.60 元和国债及货币 资金723,750,680.71 元合计后等于基金净值。其他应收应付款项包括：应收利息、 深交所交易保证金、待摊费用、应付管理人报酬、应付托管费、应付券商佣金、预提 费用以及其他应付款等。 （五）本期新增股票 本期新增 序号 股票名称 本期卖出 一级市场申购 二级市场买入 其他 1 丽珠集团 - 1,991,202 - 805,218 2 威孚高科 - 1,000,000 - - 3 云铝股份 - 600,000 837,655 - 4 华菱管线 - 300,000 7,406,700 5,893,400 5 宝钢股份 - 8,700,000 - - 6 招商银行 3,471,109 - - - 7 振华港机 - 988,200 - - 8 大厦股份 31,000 - - - 9 安源股份 93,000 - - - 10 中远航运 174,000 - - - 11 宏智科技 33,000 - - - 12 黑牡丹 16,000 - - - 13 海油工程 16,000 700,000 - - 14 海螺水泥 111,000 2,927,017 - - 15 泰豪科技 26,000 - - - 16 北大荒 168,000 - - - 17 巴士股份 - 825,600 210,240 - 18 国电电力 - 1,100,415 - - 19 上菱电器 - 736,089 - 200,000 20 内蒙华电 - 994,170 - - 新增股票附注：本表中“其他”项目包括“配转送增”。 （六）本期剔除股票 序号 股票名称 期初结存 本期增加 本期卖出 1 万科 910,200 331,200 1,241,400 2 深能源 396,003 - 396,003 3 粤电力 - 1,010,000 1,010,000 4 鲁泰 527,273 - 527,273 5 湘计算机 - 344,788 344,788 6 银河科技 - 248,688 248,688 7 法尔胜 135,400 - 135,400 8 神火股份 16,700 - 16,700 9 中海发展 - 272,000 272,000 10 中国石化 1,600,000 - 1,600,000 11 兖州煤业 2,012,818 436,400 2,449,218 12 营口港 - 60,000 60,000 13 山东基建 - 228,000 228,000 14 精伦电子 - 17,000 17,000 15 江西铜业 130,000 - 130,000 16 宝光股份 125,000 - 125,000 17 金瑞科技 7,000 - 7,000 18 华鲁恒升 - 52,000 52,000 19 宝钛股份 - 49,000 49,000 20 扬农化工 - 15,000 15,000 21 长江股份 - 33,000 33,000 22 西昌电力 - 63,000 63,000 23 香梨股份 105,000 - 105,000 24 天富热电 - 6,000 6,000 25 三佳模具 47,000 280,000 327,000 26 贵航股份 99,000 - 99,000 27 山东药玻 - 34,000 34,000 28 栖霞建设 - 3,000 3,000 29 中软股份 - 18,000 18,000 30 狮头股份 128,000 - 128,000 31 深高速 1,406,900 - 1,406,900 32 京能热电 - 98,000 98,000 33 卧龙科技 - 36,000 36,000 34 天地科技 - 31,000 31,000 35 中孚实业 - 36,000 36,000 36 友谊股份 - 190,000 190,000 37 上海医药 680,544 - 680,544 五、基金持有人结构及前十名持有人 截止2002 年6 月30 日，本基金发起人持有的基金份额为0.36 亿基金单位，占 基金发行总份额的1.8%， 其中： 发起人 持有份额(单位) 占总份额比例 上海国际信托投资公司 18,000,000 0.90% 其中：未上市流通份额 18,000,000 0.90% 华安基金管理有限公司 12,000,000 0.60% 其中：未上市流通份额 6,000,000 0.30% 天同证券有限责任公司 6,000,000 0.30% 其中未上市流通份额 6,000,000 0.30% 社会公众持有的基金份额为19.64 亿基金单位，占基金发行总份额的98.2%。 本基金前十名持有人的名称、持有份额、占总份额比例如下： 序号 名称 持有份额(单位) 占总份额比例 1 中国人保 19,732,991 0.99% 2 金华信托 19,134,523 0.96% 3 投资信托 18,000,000 0.90% 4 长江证券 12,959,500 0.65% 5 华安基金 12,000,000 0.60% 6 建成租赁 10,955,800 0.55% 7 喻林林 10,722,100 0.54% 8 沈玉芳 9,880,000 0.49% 9 吉林龙源 7,470,000 0.37% 10 李治华 6,712,220 0.34% 注：上述有关持有人数据是根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司传送 的截止2002 年6 月30 日基金安信前100 名持有人名册汇总统计而来。 六、重要事项揭示 1.本基金管理人、托管人在本期内未发生任何诉讼事项； 2.本基金中期不分配，纳入年末一次性分配； 3. 华安基金管理有限公司第二届董事会以书面表决方式审议通过，同意聘请尚 健先生担任公司副总经理职务。上述事项已按规定报经中国证监会证监基金字 [2002]17 号文核准任职资格和中共上海市金融工作委员会沪金融工委干[2002]3 号 文同意； 4. 本基金原聘请的会计师事务所为“大华会计师事务所有限公司”。经中国财 政部（财会[2001]1020 号）与外经贸部（资审字[2001]0086 号）批准，原大华会计 师事务所与安永会计师事务所合作组成的安永大华会计师事务所已于二零零二年一月 二十八日在上海正式成立并领得相关的营业执照。二零零二年四月八日经中国财政部 和中国证券监督管理委员会同意，“将原大华会计师事务所证券许可证中会计事务所 名称变更为安永大华会计师事务”。所由于上述变更事项，本基金的会计师事务所由 变更后的“安永大华会计师事务所有限责任公司”继任。 5.2002 年1-6 月各券商股票、债券及回购交易情况和佣金情况如下： ①股票交易情况与佣金情况： 券商 成交量 占成交总量 佣金 占佣金总量 比例 比例 招商证券股份有限公司 192,820,036.85 22.02% 143,838.86 22.13% 上海证券有限责任公司 168,018,863.34 19.19% 123,314.87 18.98% 大鹏证券有限责任公司 138,394,063.99 15.80% 97,662.15 15.03% 申银万国证券股份有限公司 114,881,907.01 13.12% 89,896.87 13.83% 国信证券有限责任公司 87,073,148.77 9.94% 66,750.67 10.27% 南方证券股份有限公司 66,595,331.79 7.61% 52,111.66 8.02% 天同证券有限责任公司 55,551,512.58 6.34% 43,067.65 6.63% 光大证券有限责任公司 52,379,790.16 5.98% 33,228.80 5.11% 合计 875,714,654.49 100.00% 649,871.53 100.00% ②债券及回购交易情况： 券商 债券成交量 占成交总量 比例 上海证券有限责任公司 1,217,779,320.80 34.66% 大鹏证券有限责任公司 696,183,837.30 19.82% 光大证券有限责任公司 575,967,532.30 16.39% 招商证券股份有限公司 526,430,053.20 14.98% 国信证券有限责任公司 248,742,604.80 7.08% 天同证券有限责任公司 248,467,658.50 7.07% 合计 3,513,571,006.90 100.00% 券商 回购成交量 占成交总量 比例 上海证券有限责任公 200,000,000.00 8.47% 大鹏证券有限责任公 869,500,000.00 36.84% 光大证券有限责任公 393,300,000.00 16.67% 招商证券股份有限公 897,300,000.00 38.02% 国信证券有限责任公 - - 天同证券有限责任公 - - 合计 2,360,100,000.00 100.00% 七、备查文件目录 1. 中国证监会批准安信证券投资基金设立的文件。 2. 《安信证券投资基金基金契约》。 3. 《安信证券投资基金托管协议》。 4. 华安基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 5. 安信证券投资基金审计报告正本，财务报表及报表附注。 6. 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。 华安基金管理有限公司 二零零二年八月二十九日 |
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