| 兴业全球(163403)2007年第1季度报告 |
| 基金简称：兴业全球 基金代码：340006 |
| 兴业全球2007年第1季度报告 基金简称：兴业全球 基金交易代码：340006 兴业全球视野股票型证券投资基金2007年第1季度报告 目 录 一、重要提示 1 二、基金产品概况 1 三、主要财务指标和基金净值表现 2 四、管理人报告 3 五、投资组合报告 5 六、基金份额变动 7 七、备查文件目录 8 一、重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计师审计。本报告期自2007年1月1日起至2007年3月31日止。 二、基金产品概况 基金名称：兴业全球视野股票型证券投资基金 基金简称：兴业全球 基金交易代码：340006 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2006年9月20日 报告期末基金份额总额：1,704,060,878.66份 投资目标：本基金以全球视野的角度，主要投资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司，追求当期收益实现与长期资本增值。 投资策略：本基金采用"自上而下"与"自下而上"相结合的投资策略。以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇，采取"自上而下"的方法，定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。 投资范围：本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资组合范围为：股票65%－95%，债券0%－30%，权证0-3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不少于5%。 业绩比较基准：80%×中信标普300指数＋15%×中信标普国债指数＋5%×同业存款利率 风险收益特征：较高风险、较高收益 基金管理人：兴业基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标（未经审计） 2007年1季度主要财务指标 单位：人民币元 序号 项 目 金 额 1 基金本期净收益 910,671,530.51 2 加权平均基金份额本期净收益 0.4206 3 期末基金资产净值 3,206,523,607.64 4 期末基金份额净值 1.8817 （二）基金净值表现 1、本报告期末基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 32.24% 2.18% 29.22% 2.00% 3.02% 0.18% 2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2006年9月20日-2007年3月31日） 注：1、净值表现所取数据截至到2007年3月31日。 2、按照《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金应自2006年9月20日成立起六个月内，达到本基金合同规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围，目前本基金符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 3、本基金成立于2006年9月20日，截止2007年3月31日，本基金成立不满一年。 4、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 四、管理人报告 （一）基金经理介绍 王晓明先生，本基金基金经理。1974年生，经济学硕士，10年证券从业经历。历任上海中技投资顾问有限公司研究员、投资部经理、公司副总经理，兴业基金管理有限公司兴业可转债混合型证券投资基金基金经理。现任兴业基金管理有限公司投资副总监、兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理和本基金基金经理。 董承非先生，1977年生，理工硕士。历任兴业基金管理有限公司研究策划部行业研究员、兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理，现任本基金基金经理。 （二）本报告期遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。 （三）本报告期内的基金的投资策略和业绩表现 1、行情回顾及分析 一季度市场在宽幅震荡中依然保持了重心不断上扬的态势，上证指数本期上涨19％。板块而言，低价、重组、传闻、故事、融资等都成为推动一些个股大幅度飙升的主要依据，相关个股是市场主要超额收益所在。与此相反，金融、地产、食品饮料等传统板块跑输市场。 2、基金运作情况回顾 在一季度的市场震荡中，本基金适时适度进行了仓位调整和结构转换，抛售了一些短期估值过高的品种，同时在市场震荡中加快结构优化，进一步向基本面可靠、价格合理的品种集中。一季度本基金份额净值上涨32.24％，超越了业绩比较基准。 3、市场展望及投资策略分析 对市场长期趋势，投资人依然有理由保持乐观，但在连续强劲的上扬后，我们也注意到市场一些不安定的因素：对公司增长过于乐观的预期、因股票价格而驱动的投机、情绪化的波动、依靠想象力的投资……这一切注定要面对基本面情势的最终检验。作为专业的机构投资人，我们所能做的工作就是仔细甄别企业基本价值，在市场上涨后更加关注潜在的风险因素。 展望二季度，我们关注股指期货的推出，保持原有大蓝筹的基本配置，看好金融、地产行业的长期成长；关注基础行业一些低估值品种的再认识机会；同时我们将深入挖掘央企整合、资产注入和奥运等重大事件带给相关个股的机会。 五、投资组合报告 （一）本报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 1 股票 2,799,747,779.20 86.04% 2 债券 180,088,531.46 5.53% 3 权证 82,795,400.00 2.54% 4 银行存款及清算备付金合计 126,015,934.96 3.88% 5 其他资产 65,490,026.57 2.01% 资产合计 3,750,191,387.35 100% （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 行业 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 1,422,107,939.53 44.35% C0 其中：食品、饮料 137,503,147.85 4.29% C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 5,907,514.24 0.18% C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 103,813,729.68 3.24% C5 电子 35,413,824.56 1.10% C6 金属、非金属 665,250,348.82 20.75% C7 机械、设备、仪表 434,600,033.74 13.55% C8 医药、生物制品 39,619,340.64 1.24% C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 13,329,118.74 0.42% E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 53,942,897.80 1.68% G 信息技术业 81,504,591.03 2.54% H 批发和零售贸易 215,320,012.91 6.72% I 金融、保险业 398,813,071.86 12.44% J 房地产业 457,348,358.01 14.26% K 社会服务业 5,415,598.50 0.17% L 传播与文化产业 91,004,398.54 2.84% M 综合类 60,961,792.28 1.90% 合 计 2,799,747,779.20 87.32% （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序 号 股票代码 股票名称 股票数量 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 000667 名流置业 14,080,613.00 266,123,585.70 8.30% 2 600036 招商银行 14,755,907.00 256,457,663.66 8.00% 3 600019 宝钢股份 21,000,000.00 207,900,000.00 6.48% 4 000549 S 湘火炬 23,138,730.00 205,934,697.00 6.42% 5 000926 福星科技 8,000,000.00 176,480,000.00 5.50% 6 600005 武钢股份 16,000,000.00 145,280,000.00 4.53% 7 600325 华发股份 6,358,952.00 139,515,406.88 4.35% 8 600000 浦发银行 5,000,000.00 133,600,000.00 4.17% 9 000858 五 粮 液 4,500,000.00 117,405,000.00 3.66% 10 000061 农 产 品 3,807,503.00 66,440,927.35 2.07% （四）本报告期末按券种分类的债券投资组合 债券类别 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 企业债券 31,930,000.00 1.00% 可转换债券 8,195,031.46 0.26% 国家债券 139,963,500.00 4.36% 债券投资合计 180,088,531.46 5.62% （五）本报告期末债券明细 1、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序 号 债券名称 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 05国债14 99,791,500.00 3.11% 2 02国债14 40,172,000.00 1.25% 3 武钢转债 31,930,000.00 1.00% 4 招商转债 8,195,031.46 0.26% 2、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名可转换债券明细 序 号 债券名称 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 招商转债 8,195,031.46 0.26% （六）投资组合报告附注 1、本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。 2、本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。 3、本报告期末基金的其他资产构成 序号 项目 金额 1 交易保证金 3,082,973.46 2 应收证券清算款 6,042,144.89 3 应收利息 1,038,916.45 4 应收申购款 55,253,662.67 5 待摊费用 72,329.10 合 计 65,490,026.57 4、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序 号 债券代码 债券名称 市 值 市值占净值比例 1 125024 招商转债 8,195,031.46 0.26% 5、报告期内基金获得权证的数量明细 权证 代码 权证名称 本期买入数量（份） 期末成本（元） 期末市值（元） 期末市值占净值比例 主 动 投 资 580005 万华HXB1 377,058 27,211,610.27 57,142,400.00 1.78% 030002 五粮YGC1 1,099,988 19,964,427.30 25,653,000.00 0.80% 6、本报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 六、基金份额变动 序号 项 目 份 额（份） 1 期初基金份额总额 2,596,467,843.33 2 期间基金总申购份额 52,310,406.97 3 期间基金总赎回份额 1,344,717,371.64 4 期末基金份额总额 1,704,060,878.66 七、备查文件目录 1、中国证监会批准兴业全球视野股票型证券投资基金设立的文件 2、《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》 3、《兴业全球视野股票型证券投资基金托管协议》 4、《兴业全球视野股票型证券投资基金招募说明书》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。 存放地点：基金管理人、基金托管人的办公场所。 查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。 客户服务中心电话：021-38714536，400-678-0099 兴业基金管理有限公司 2007年4月19日 |
意见与建议