| 华宝兴业多策略增长(555007)招募说明书 |
| 基金简称：华宝策略 基金代码：240005 |
| 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金招募说明书 基金发起人：华宝兴业基金管理有限公司 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行 重要提示 基金发起人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。 基金资料摘要 基金名称：华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金 基金类型：开放式契约型股票基金 批准机关及文号：中国证监会证监基金字【2004】41号 投资范围和对象：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 本基金的股票投资对象按流通市值和市净率分为四大股票风格板块：大盘价值、大盘成长、中小盘价值、中小盘成长。80%以上的股票资产投资于符合各风格板块精选个股标准的股票。 收益分配：在符合分配条件的前提下,基金收益每年至少分配一次,投资者可以选择现金分红或红利再投资。 税收：依国家法律、法规规定纳税 基金份额面值：人民币1.00元(认购时) 单笔认购、申购金额：最低为1,000元(含认购、申购费) 最低赎回额：100份基金份额 在销售机构(网点)最低保留基金份额余额：100份基金份额 基金份额资产净值的计算：T日的基金份额资产净值在当天收市后计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,于T＋1日公告。 基金份数的计算：保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产计入基金资产。 会计期间：公历1月1日至12月31日 申购开始时间：基金的申购自基金成立日后不超过30个工作日的时间起开始办理。 赎回开始时间：基金的赎回自基金成立日后不超过3个月的时间起开始办理。 基金发起人：华宝兴业基金管理有限公司 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行 注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司 销售渠道：华宝兴业基金管理有限公司的直销网点及中国建设银行、联合证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、汉唐证券有限责任公司、国元证券有限责任公司的代销网点 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 律师事务所：海华永泰律师事务所 上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金产品说明(摘要) 一、投资目标 通过各风格板块间资产配置以及各板块内精选个股,在控制风险的前提下为持有人谋求最大回报。 二、投资理念 风格转换及个股精选策略能够有效控制风险,创造超额收益。 三、投资范围和对象 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 本基金的股票投资对象按流通市值和市净率分为四大股票风格板块：大盘价值、大盘成长、中小盘价值、中小盘成长。80%以上的股票资产投资于符合各风格板块精选个股标准的股票。 四、基金类型 契约型开放式股票基金。 五、投资策略 本基金看好中国经济的发展前景和证券市场存在的投资机会,注重资产在各风格板块间的配置,同时在各风格板块内部精选个股。 在正常的市场情况下,本基金的股票投资比例范围为基金资产净值的50%-75%；债券为20%-45%,现金比例在5%以上。在极端情况下,比如市场投机气氛浓烈、系统性风险急剧增加时,投资比例可作一定调整,但在合理时间内,投资比例将恢复正常水平。在将来政策允许时,股票投资上限可为95%,债券投资下限可为零。 1、股票投资策略板块间配置 (1)风格板块轮动策略 根据数量化辅助模型和公司内部研究支持以及基金经理自身判断,决定股票资产在各风格板块间的配置。当某一风格板块相对大市的超额收益率出现上升或者下降趋势并到达预设的临界点时,我们增加或者减少该板块的权重。 (2)风格板块的股票精选策略 大盘价值板块注重价值投资,侧重投资于股息率高和市现率、市净率、市销率、市盈率低的上市公司；大盘成长板块注重投资于具有难以超越的竞争优势的上市公司；中小盘价值板块注重投资于内在价值被市场低估的上市公司；中小盘成长板块注重投资于业绩可能大幅增长、股本扩张能力强的上市公司。 2、债券投资策略 (1)本基金定位为股票基金；在政策允许的情况下,本基金债券投资的下限为零； (2)本基金债券投资的主要目的是为了回避特定时期股票投资可能存在的风险,同时能够获取债券投资的收益； (3) 本基金投资债券将采取稳健的投资策略。 六、业绩比较基准 80%×复合指数＋20%×上证国债指数。其中, 上证 180 流通市值 深证100流通市值 复合指数＝ 棗棗棗棗棗棗棗棗棗?╳ 上 证180指数 ＋ 棗棗棗棗棗棗棗棗?╳ 深证100指数 成分指数总流通市值 成分指数总流通市值 成分指数总流通市值＝上证180流通市值＋深证100流通市值 七、风险收益特征 本基金是一只积极型的股票基金,属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争使基金的单位风险收益值从长期平均来看高于业绩比较基准的单位风险收益值。 八、风险控制与绩效评估 本基金的风险控制和绩效评估分三个层次： (一)基金日常风险控制； (二)基金绩效评估； (三)基金同业分析。 上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。 一、绪言 本《招募说明书》依据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)等有关法规及《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金契约》(以下简称《基金契约》)编写。 本《招募说明书》阐述了华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金(以下简称"基金"或"本基金")的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本《招募说明书》。 基金发起人已批准本《招募说明书》,确信其中不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本《招募说明书》所载明资料申请发行。本基金发起人没有委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的信息,或对本《招募说明书》做出任何解释或者说明。 本《招募说明书》依据本基金《基金契约》编写,并经中国证监会核准。《基金契约》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金契约》所发行的基金份额,即成为基金持有人,其认购基金份额的行为本身即表明其对《基金契约》的承认和接受,并按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金持有人的权利和义务,应详细查阅《基金契约》。 二、释义 在《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金招募说明书》中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义： 《招募说明书》： 指《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金招募说明书》及对其 任何有效修订和补充； 《基金契约》： 指《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金契约》及对《基 金契约》的任何有效修订和补充； 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》； 《暂行办法》： 指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的《证券投资基金 管理暂行办法》； 《试点办法》： 指2000年10月8日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投 资基金试点办法》； 元： 指人民币元； 基金或本基金： 指依据《基金契约》所设立的华宝兴业多策略增长开放式证券投资 基金； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会； 基金管理人： 指华宝兴业基金管理有限公司； 基金发起人： 指华宝兴业基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国建设银行； 基金销售代理人： 指具有开放式基金销售代理资格、依据有关《华宝兴业多策略增长 开放式证券投资基金销售代理协议》办理本基金申购、赎回和其他 基金业务的代理机构； 基金注册登记机构： 指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理基金注册与过户登 记业务的机构； 基金契约当事人： 指受《基金契约》约束,根据《基金契约》享受权利并承担义务的法 律主体,包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金持有人、 基金注册登记机构； 基金持有人： 指根据《基金契约》合法取得本基金份额的个人投资者、机构投资 者及合格的境外机构投资者(QFII)； 基金持有人大会： 由基金持有人按照《基金契约》之规定参加的会议； 独立董事： 指与基金管理人、基金托管人、基金持有人以及其他董事无关联关 系的董事； 个人投资者： 指年满18周岁,合法持有现实有效的中华人民共和国居民身份 证、军人证件等有效身份证件的中国公民,以及中国证监会批准的 其他可以投资于基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的并依据 有关法律法规及其他有关规定可以投资于基金的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织； 投资者： 指个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者(QFII)； 基金成立日： 指自《招募说明书》公告之日起三个月内,在基金认购额超过人民 币2亿元,且认购户数达到100户的条件下,基金发起人可以依据 《试点办法》和实际发行情况停止发行,并宣告本基金成立的日期； 设立募集期： 指自《招募说明书》公告之日起到基金成立日止的时间段,最长不 超过3个月； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； T日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 日期； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 认购： 指在设立募集期内,基金投资者购买基金份额的行为； 申购： 指基金成立后,基金投资者购买基金份额的行为； 赎回： 指基金成立后,基金投资者卖出基金份额的行为； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利 息以及基金的其他合法收入； 基金账户： 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有本基金 份额、余额及其变动情况的账户； 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购 款项以及其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额资产净值： 指每一基金份额的资产净值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金 份额资产净值的过程； 公开说明书： 指本基金成立后每六个月公告一次的有关基金的简介、投资组合 公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项 的说明； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点； 销售机构： 指基金管理人和基金销售代理人； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行基金信息披露的报纸、互联网网站 或其他媒体； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规 章以及其他对契约当事人有约束力的决定、决议、通知等； 不可抗力： 指《基金契约》当事人无法预见、无法克服、无法避免且在《基金契 约》由基金托管人、基金管理人签署生效之日后发生的,使《基金契 约》当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件,包括但不限于 洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律 变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止 交易等。 三、基金的设立 (一)基金设立的依据 本基金由基金发起人依照《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定,经中国证监会证监基金字【2004】41号文批准发起设立。 (二)基金存续期间及基金类型 1、基金存续期间：不定期 2、基金类型：契约型开放式股票型 (三)基金契约 《基金契约》是规定《基金契约》当事人之间基本权利义务的法律文件。《基金契约》当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金持有人和基金注册登记机构。基金投资者自取得依《基金契约》发行的基金份额起,即成为基金持有人,其取得和持有基金份额的行为本身即表明其对《基金契约》的承认和接受,并按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金持有人的权利和义务,应详细查阅《基金契约》。 四、本次发行有关当事人 (一)基金发起人 名称：华宝兴业基金管理有限公司 注册地址：上海市世纪大道88号金茂大厦48层 办公地址：上海市世纪大道88号金茂大厦48层 法定代表人：郑安国 总经理：裴长江 成立日期：2003年3月7日 电话：(021)50499588 传真：(021)50499688 联系人：林志宗 (二)基金管理人 名称：华宝兴业基金管理有限公司 注册地址：上海市世纪大道88号金茂大厦48层 办公地址：上海市世纪大道88号金茂大厦48层 法定代表人：郑安国 总经理：裴长江 成立日期：2003年3月7日 电话：(021)50499588 传真：(021)50499688 联系人：林志宗 (三)基金托管人 名称：中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张恩照 成立日期：1954年10月1日 电话：010-67597420 (四)销售机构 1、直销机构：华宝兴业基金管理有限公司(同上) 2、代销机构： (1)中国建设银行(同上) 客户服务统一咨询电话：95533 银行网址：www.ccb.cn (2)联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层 法定代表人：马国强 客服电话：0755-25125666,961102(深圳) 电话：0755-82493561 联系人：盛宗凌 公司网站：www.lhzq.com (3)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 电话：021-62580818 传真：021-62583439 联系人：芮敏祺 服务热线：400-8888-666；021-962588 公司网站：www.gtja.com (4)华夏证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区新中街68号 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：周济谱 电话：400-8888-108(免长途费)； (010)65186758 联系人：权唐 公司网址：www.csc108.com (5)长江证券有限责任公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号 法定代表人：明云成 电话：021-63291352 传真：021-33130730 联系人：任蕙 服务热线：027-65799883 公司网址：www.cz318.com.cn (6)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市唐山路218号 办公地址：上海淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021-53594566-4125 服务热线：021-962503 联系人：金芸 公司网址：www.htsec.com (7)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39?5层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943167 联系人：钟俊杰 客户服务热线：4008888111、0755-26951111 公司网址：www.newone.com.cn (8)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：王明权 电话：021-54033888 传真：021-54038844 服务热线：021-962505 联系人：王序微 公司网址：www.sw2000.com.cn或www.sywg.com.cn (9)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：021-68419125 联系人：缪白 客户服务热线：021-68419125 公司网站：www.xyzq.com.cn (10)中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 法定代表人：王东明 电话：010-84864818转63266 传真：010-84865560 联系人：陈忠 公司网址：www.ecitic.com/citicfunds (11)汉唐证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦24、25层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦24、25层 法定代表人：吴克龄 成立日期：1988年6月29日 联系人：姚文强 咨询电话：0755-26936388 公司网站：www.ehantang.com (12)国元证券有限责任公司 注册地址：合肥寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：(0551)2634400 传真：(0551)2626941 联系人：李蔡 客户服务热线：4008888777(全国统一客户服务热线) 公司网址：www.gyzq.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (五)基金注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司(同上) (六)律师事务所和经办律师 名称： 海华永泰律师事务所 住所： 中国上海浦东南路855号世界广场24楼 负责人：颜学海 联系电话：021-58773176 传真： 021-58773266 联系人： 冯加庆 经办律师：颜学海 冯加庆 (七)会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区东昌路568号 办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12楼 法定代表人：吴港平 联系电话：(021) 63863388 传真：(021) 63863300 联系人：陈兆欣 经办注册会计师：肖峰 陈玲 五、基金的认购安排 (一)募集对象 个人投资者、机构投资者(法律法规禁止购买证券投资基金者除外)及合格的境外机构投资者(QFII)。 (二)销售场所 本基金通过销售机构办理开放式基金业务的网点公开发售,直销机构为华宝兴业基金管理有限公司,代销机构为中国建设银行、联合证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、汉唐证券有限责任公司、国元证券有限责任公司。 上述销售机构办理开放式基金业务的城市(网点)的具体情况和联系方法,请参见本基金之发行公告。 1、直销机构 名称：华宝兴业基金管理有限公司 地址：上海市世纪大道88号金茂大厦48层 邮政编码：200121 电话：021-50499588转301、302 传真：021-50499663、50499667 2、代销机构： (1)、中国建设银行(同上) 客户服务统一咨询电话：95533 银行网址：www.ccb.cn (2)、联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层 法定代表人：马国强 客服电话：0755-25125666；961102(深圳) 电话：0755-82493561 联系人：盛宗凌 公司网站：www.lhzq.com (3)、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 电话：021-62580818 传真：021-62583439 联系人：芮敏祺 服务热线：400-8888-666；021-962588 公司网址：www.gtja.com (4)、华夏证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区新中街68号 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：周济谱 电话：400-8888-108(免长途费) 联系人：权唐 公司网址：www.csc108.com (5)、长江证券有限责任公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号 法定代表人：明云成 电话：021-63291352 传真：021-33130730 联系人：任蕙 服务热线：027-65799883 公司网址：www.cz318.com.cn (6)、招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司(简称招商证券) 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39?5层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943167 联系人：钟俊杰 客户服务热线：4008888111、0755-26951111 公司网址：www.newone.com.cn (7)、申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：王明权 电话：021-54033888 传真：021-54038844 服务热线：021-962505 联系人：王序微 公司网址：www.sw2000.com.cn或www.sywg.com.cn (8)、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市唐山路218号 办公地址：上海淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021-53594566-4125 服务热线：021-962503 联系人：金芸 公司网址：www.htsec.com (9)、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：021-68419125 联系人：缪白 客户服务热线：021-68419125 公司网站(www.xyzq.com.cn) (10)、中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 法定代表人：王东明 电话：010-84864818转63266 传真：010-84865560 联系人：陈忠 公司网址：www.ecitic.com/citicfunds (11)、汉唐证券有限责任公司 法定代表人：吴克龄 成立日期：1988年6月29日 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦24、25层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦24、25层 咨询电话：0755-26936388 公司网站：www.ehantang.com (12)、国元证券有限责任公司 注册地址：合肥寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：(0551)2634400 传真：(0551)2626941 联系人：李蔡 客户服务热线：4008888777(全国统一客户服务热线) 公司网址：www.gyzq.com.cn (三)设立募集期限 本基金的设立募集期限自《招募说明书》公告之日起不超过三个月。 自2004年3 月31 日到2004年4 月30 日,本基金向个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者(QFII)同时发售,先购先得,其中周六、周日发售情况见各销售机构在当地的公告。 根据《试点办法》的规定,如果达到本《招募说明书》第六章第(一)节规定的基金成立条件,本基金可宣布成立。如果未达到前述成立条件,基金可在设立募集期内继续销售,并报证监会备案,直到达到成立条件并宣布基金成立。 具体发行方案以发行公告为准,请投资者就发行和认购事宜仔细阅读本基金之发行公告。 (四)投资者认购原则 1、投资者认购前,需按基金销售代理机构规定的方式备足认购的金额； 2、设立募集期内,投资者可以多次认购基金份额,已申请的认购在募集期内不允许撤销； 3、代销网点投资者每次认购的最低金额为1,000元(含认购费),直销网点首次认购的最低金额为100,000元(含认购费),追加认购的最低金额为1,000元,超过最低认购金额的部分不设金额级差。 4、投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。 5、募集期间不设置投资人单个基金账户最高认购金额限制。 (五)认购费用 本基金采取按认购金额确定比例费率的办法,具体认购费率如下表： 认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记、募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等发生的各项费用,不列入基金资产。 (六)首次募集期间认购资金利息的处理方式 募集资金利息在全部认购期结束时归入投资者认购金额中,折合成基金份额,归投资者所有。 (七)认购份数的计算 认购份数的计算方法如下： 认购费用＝认购金额×认购费率 净认购金额＝认购金额-认购费用 认购份数＝净认购金额/基金份额面值 基金份额面值为1.00元。基金份额份数保留小数点后两位,小数点两位以后部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。 六、基金的成立 (一)基金的成立 本基金自《招募说明书》公告之日起三个月内,基金的认购金额超过人民币2亿元,且认购户数达到100户的条件下,基金发起人依据《试点办法》及《招募说明书》可以停止基金认购,并宣告本基金成立。本基金成立前,投资者的认购款项只能存入商业银行,不作它用。认购资金在基金成立前形成的利息在本基金成立时折成投资者认购的基金份额,归投资者所有。本基金将在公告设立募集期满之日起七个工作日内完成基金成立的全部法定手续。 (二)基金设立失败 若本基金自《招募说明书》公告之日起三个月内未满足成立条件,则基金成立失败。本基金不成立,基金发起人应承担本基金的全部募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利息在设立募集期结束后30天内退还基金认购人。 (三)基金存续期内的基金持有人数量和资产规模 本基金成立后的存续期间内,若本基金的基金持有人数量连续20个工作日达不到100人,或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000万元,基金管理人应当及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原因并提出解决方案。存续期间内,若本基金的基金持有人数量连续60个工作日达不到100人,或连续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元,基金管理人报中国证监会批准后将宣布本基金终止。法律法规、规章另有规定的,从其规定办理。 ☆ 七、基金的申购与赎回 (一)基金投资者范围 个人投资者、机构投资者(法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外)及合格的境外机构投资者(QFII)。 (二)申购与赎回办理的场所 基金的申购和赎回将通过基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点进行。 本基金的销售机构包括华宝兴业基金管理有限公司及其委托的代销机构,目前的代销机构为中国建设银行、联合证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、汉唐证券有限责任公司、国元证券有限责任的代销网点。 华宝兴业基金管理有限公司可根据情况变更或增减基金销售代理人,并予以公告。 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市(网点),并另行公告。 条件成熟时,投资者可通过华宝兴业基金管理有限公司或者指定的基金销售代理人以电话或互联网等形式进行申购与赎回。 (三)申购与赎回办理的时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日是指为投资者办理基金申购、赎回等业务的证券交易所交易日。具体业务办理时间由基金管理人与代销机构约定。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。 2、申购的开始时间及业务办理时间 本基金自成立日后不超过30个工作日的时间起开始办理申购。具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 3、赎回的开始时间及业务办理时间 本基金自成立日后不超过3个月的时间起开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 4、在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开放日前3个工作日在至少一种指定媒体予以公告。 (四)申购与赎回的原则 1、未知价原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额资产净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请； 3、基金持有人赎回时,基金管理人按先进先出的原则对该持有人基金账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先赎回,后确认的份额后赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤消,在当日的交易时间结束后不得撤销； 5、基金的申购与赎回申请以书面方式或经基金管理人认可的其他方式进行； 6、基金管理人在不损害基金持有人权益的情况下可更改上述原则,但应最迟在新的原则实施前三个工作日在至少一种指定媒体予以公告。 (五)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续,在开放日的交易时间段内提出申购或赎回的申请。 投资人申购本基金,须按销售机构规定的方式备足申购资金。 投资人提交赎回申请时,必须在其提出赎回申请的销售机构(网点)的交易账户内有足够的基金份额余额。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以在基金申购、赎回的交易时间段内收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),并在T＋1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在T＋2工作日及之后通过本公司客户服务电话或到其提出申购、赎回申请的网点进行成交查询。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代理人将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。 投资者赎回款按有关规定自成交确认日起5个工作日内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照《基金契约》有关条款处理。 (六)申购与赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额 通过代销网点申购的单笔最低金额为1,000元人民币(含申购费)。 通过直销中心首次申购的最低金额为10万元人民币(含申购费),追加申购最低金额为1000元人民币(含申购费)。已在直销中心有认购基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制。 代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况,调整首次申购的最低金额。 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。 投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 2、申请赎回基金的份额 投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到小数点后两位,单笔赎回份额不得低于100份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金单位余额不足100份的,在赎回时需一次全部赎回。 基金管理人可根据市场情况调整上述申购与赎回的程序和数额限制,但应最迟在调整生效前3个工作日在至少一种指定媒体予以公告。 (七)基金的申购费与赎回费 1、本基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率表如下： 申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下： 赎回费用由赎回人承担,其中10%归基金资产,其余部分归注册登记机构。 3、基金管理人可以调整申购费率和赎回费率,最新的申购费率和赎回费率在公开说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟将于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种指定媒体予以公告。 (八)申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份数的计算 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 申购费用＝申购金额×申购费率 净申购金额＝申购金额-申购费用 申购份数＝净申购金额/T日基金份额资产净值 申购份数保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产计入基金资产。 例一：假定投资者申购本基金,T日的基金份额资产净值为1.2000元,申购金额为1,000元,那么申购负担的申购费用和获得的基金份数计算如下： 2、赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中, 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额资产净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额-赎回费用 例二：假定投资者赎回本基金,T日的基金份额资产净值为1.2000元,投资者赎回10,000份,投资者持有不到1年,则： 3、T日的基金份额资产净值在当天收市后计算,并在T＋1日公告。遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。 (九)申购与赎回的注册登记 基金投资者提出的申购和赎回申请,在当日交易时间结束前可以撤销,交易时间结束后即不得撤销。 1、投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在T＋1工作日为投资者办理增加权益并办理注册登记手续,投资者自T＋2工作日起有权赎回该部分基金份额。 2、投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在T＋1工作日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于开始实施前3个工作日予以公告。 (十)巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 若单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请总数扣除申购申请总数后的余额)超过前一日基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。 (1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时,按正常赎回程序执行。 (2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个基金账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外,自动转为下一个开放日赎回处理。转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并将以下一个开放日的基金份额资产净值为准进行计算,并以此类推,直到全部赎回为止。投资者在提出赎回申请时可选择将当日未获受理部分予以撤销。 (3)当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并在3个工作日内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或销售代理人的网点刊登公告,并说明有关处理方法。 (4)连续两日以上(含本数)发生巨额赎回或在一段时间内三次以上发生巨额赎回时,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。 (十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 1、除出现如下情形,基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请： (1)不可抗力； (2)证券交易场所在交易时间非正常停市； (3)暂停估值； (4)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金持有人的利益； (5)基金管理人认为会有损于现有基金持有人利益的某笔申购； (6)法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 如果投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退划给投资者。 基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括： (1)拒绝接受、暂停接受某笔或数笔申购申请； (2)拒绝接受、暂停接受某个或数个工作日的全部申购申请； (3)按比例拒绝接受、暂停接受某个或数个工作日的申购申请。 2、除下列情形外,基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资者的赎回申请： (1)不可抗力； (2)证券交易场所交易时间非正常停市； (3)暂停估值； (4)法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请,基金管理人将足额支付；如暂时不能支付,将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分由基金管理人按照相应的处理办法在后续开放日予以兑付。 3、发生《基金契约》或《招募说明书》中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购、赎回申请的,应当报经中国证监会批准。 4、基金暂停申购、赎回,基金管理人应立即在至少一种指定媒体上公告。 5、暂停期结束,基金重新开放时,基金管理人应当公告最新的基金份额资产净值。 如果发生暂停的时间为1天,基金管理人应于重新开放日在至少一种指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额资产净值。 如果发生暂停的时间超过1天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前1个工作日在至少一种指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额资产净值。 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前3个工作日在至少一种指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额资产净值。 八、基金的非交易过户、冻结、质押与转托管 (一) 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿转让、股权变更、机构合并与分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、司法执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中,"继承"指基金持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承；"捐赠"指基金持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他社会团体；"遗赠"指基金持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定继承人以外的其他人；"自愿离婚"指原属夫妻共同财产的基金份额因基金持有人自愿离婚而使原在某一方名下的部分或全部基金份额划转至另一方名下；"分家析产"指原属家庭共有(如父子共有、兄弟共有等)的基金份额从某一家庭成员名下划转至其他家庭成员名下的行为；"国有资产无偿划转"指因管理体制改革、组织形式调整或资产重组等原因引起的作为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转移；"机构合并或分立"指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转；"资产售卖"指一企业出售它的下属部门(独立部门、分支机构或生产线)的整体资产给另一企业的交易,在这种交易中,前者持有的基金份额随其他经营性资产一同转让给后者,由后者一并支付对价；"机构清算"是指机构因组织文件规定的期限届满或出现其他解散事由,或因其权力机关作出解散决议,或依法被责令关闭或撤销而导致解散,或因其他原因解散,从而进入清算程序(破产清算程序除外),清算组(或类似组织,下同)将该机构持有的基金份额分配给该机构的债权人以清偿债务,或将清偿债务后的剩余财产中的基金份额分配给机构的股东、成员、出资者或开办人；"企业破产清算"是指一企业法人根据《中华人民共和国企业破产法(试行)》或《中华人民共和国民事诉讼法》第十九章的有关规定被宣告破产,清算组依法将破产企业持有的基金份额直接分配给该破产企业的债权人所导致的基金份额的划转；"司法执行"是指根据生效法律文书,有履行义务的当事人(基金持有人)将其持有的基金份额依生效法律文书之规定主动过户给其他人,或法院依据生效法律文书将有履行义务的当事人(基金持有人)持有的基金份额强制划转给其他人。 (二)基金的冻结 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结。 (三)基金的转托管 投资者认购/申购基金后可以向原认购/申购基金的销售机构发出转托管指令。转托管完成后,投资者才可以在转入销售机构赎回其基金份额。 (四)其他 在相关法律法规有明确规定的条件下,基金管理人可以办理基金份额的质押业务或其他非交易过户业务,并制订、公布相应的业务规则。 办理非交易过户与转托管必须提供相关资料。符合条件的非交易过户与转托管按《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金业务规则》的有关规定办理。 九、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司,基本信息如下： 注册地址：上海市世纪大道88号金茂大厦48层 办公地址：上海市世纪大道88号金茂大厦48层 法定代表人：郑安国 总经理：裴长江 成立日期：2003年3月7日 注册资本：1亿元 华宝兴业基金管理有限公司是经中国证监会证监基字【 2003 】19号文批准,于2003年3月7日成立的中国第一批合资基金管理公司之一。 公司设立了投资决策委员会和内部控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。内部控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险,并提出防范措施。 公司目前下设十个部门,分别是：研究部、投资管理部、市场营销部、产品设计部、客户服务部、清算登记部、信息技术部、行政财务部、交易部和内控审计风险管理部。研究部负责宏观经济、投资策略、行业及上市公司的研究。投资管理部负责基金资产的日常管理和运作。市场营销部负责公司的市场营销、基金的宣传、客户开发等。产品设计部负责基金产品开发,包括新产品市场调研和具体实施等。客户服务部负责处理日常客户询问、建议、投诉及客户与公司相关部门的信息沟通等。交易部负责接受基金经理下达的投资指令,在确认投资指令的有效性后加以执行,及时整理交易记录,按照有关规定存档,及时反馈与交易相关的信息。清算登记部负责基金交易的资金调拨、交易清算,组织基金会计核算,对基金名下所发生的证券投资、资金往来等各种事项进行全面、及时、真实的会计核算,与托管行核对账目,定期公布相关财务会计报表和会计报告,负责开放式基金的注册登记。信息技术部负责公司信息系统的日常维护,交易、清算、咨讯所需电脑信息的收集、整理和备份,负责设计、建立及维护开放式基金的业务运作系统,负责公司内部办公电脑软硬件的配置、维护,信息集成系统的安装、开通与调试。行政财务部负责公司的行政及后勤管理、公司的人力资源管理、具体承办公司自有资金的运作、公司的财务管理、编制公司财务报告、负责公司的企业文化建设、负责公司的安全保卫工作。内控审计风险管理部直接向副总经理负责,对基金的设立、销售、投资、清算、分配、服务等发起和管理基金的活动及公司的咨讯管理、行政管理、电脑系统、公司财务和投资情况进行监察。 截止到2004年1月,公司有员工48人,其中29人具有硕士以上学历,占60%以上。 基金管理人无任何受处罚记录。 (一)经营业绩 截止到2003年12月,公司管理着宝康系列开放式证券投资基金,旗下有消费品基金、灵活配置基金和债券基金。 1、宝康消费品 (1)全称：宝康消费品证券投资基金 (2)类型：契约型开放式 (3)投资目标：分享我国全面建设小康社会过程中消费品各相关行业的稳步成长；为基金持有人谋求长期稳定回报。 (4)基金经理：栾杰 (5)成立日：2003年7月15日 (6)基金总份额：1,472,138,654.56份(截止到2003年12月31日) (7)基金份额净值：1.0394元 (8)基金份额成立以来的净值增长率：自成立到2003年12月31日为3.94% (9)每份基金份额分配收益：2003年每10份基金份额派发红利0.10元 2、宝康灵活配置 (1)全称：宝康灵活配置证券投资基金 (2)类型：契约型开放式 (3)投资目标：规避系统风险,降低投资组合波动性,提高投资组合的长期报酬。 (4)基金经理：余荣权 (5)成立日：2003年7月15日 (6)基金总份额：1,019,087,496.91份(截止到2003年12月31日) (7)基金份额净值：1.0336元 (8)基金份额成立以来的净值增长率：自成立到2003年12月31日为3.36% (9)每份基金份额分配收益：2003年每10份基金份额派发红利0.10元 3、宝康债券 (1)全称：宝康债券投资基金 (2)类型：契约型开放式 (3)投资目标：在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下,确保基金资产安全及追求资产长期稳定增值。 (4)基金经理：王旭巍 (5)成立日：2003年7月15日 (6)基金总份额：793,664,388.19份(截止到2003年12月31日) (7)基金份额净值：1.0234元 (8)基金份额成立以来的净值增长率：自成立到2003年12月31日为2.34% (9)每份基金份额分配收益：2003年每10份基金份额派发红利0.10元 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、经理及其他高级管理人员基本情况 郑安国先生,董事长、博士、高级经济师。历任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理。 Christian D'ALLEST先生,董事,法学硕士。曾任法国兴业银行国际部业务经理、国际融资司经理、资本市场司负责人、资产管理司负责人。现任法国兴业资产管理公司国际部主任。 韩国钧先生,董事,研究生结业。曾任宝钢集团公司办公室副主任、华宝信托投资有限责任公司总裁助理。 通过本基金发行的华宝兴业基金管理有限公司第一届第四次董事会召开后,韩国钧先生因职务变动原因辞去董事职务,由王晓薇女士接替韩国钧先生董事职务,王晓薇女士现任华宝信托投资有限责任公司副总裁。上述董事变更已于2004年2月25日得到中国证监会批准。 袁志刚先生,独立董事,博士、教授、博导。法国巴黎社会科学高等研究院(E.H.E.S.S.)经济学博士毕业,曾任复旦大学经济学院副教授、教授。现任复旦大学经济学院经济系系主任。 Christian CLERC-BATUT先生,独立董事,商学本科。曾任S.N.S.阿尔及利亚子公司总会计师、欧尚集团存货部总监、芝加哥子公司总经理、审计部总审计师。现任欧尚集团中国及泰国区总经理。 谢荣先生,独立董事,博士、教授。曾任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,毕马威华振会计师事务所合伙人。现任上海国家会计学院副院长。 吴志攀先生,独立董事,法学博士、教授。曾任北京大学法律系讲师副教授、教授、博导,经济法教研室副主任、系主任,北京大学法学院院长,北京大学校长助理。现任北京大学副校长。 裴长江先生,董事总经理,硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理,申银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理,申银万国证券股份有限公司经纪总部副总经理,华宝信托投资有限责任公司投资总监。 陆云飞 (Denis LEFRANC)先生,董事副总经理,文学士,法学士。曾任法国期货市场委员会审计员,法国兴业银行法律顾问,法国兴业银行资本市场及资产管理部副经理,BAREP资产管理公司(法国兴业银行集团子公司)首席法律顾问,法国兴业资产管理有限公司首席法律顾问。现任华宝兴业基金管理有限公司董事副总经理。 2、本基金基金经理 童国林先生,经济学硕士,证券从业经历9年。曾在国泰君安证券股份有限公司、甘肃证券有限责任公司从事研究、投资、交易等工作。 (四)基金管理人的权利与义务 1、基金管理人的权利 (1)自基金成立之日起,基金管理人依照有关法律法规独立管理基金资产； (2)根据《基金契约》的规定,制订、调整并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； (3)根据《基金契约》的规定获得基金管理费,收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的费用； (4)在符合有关法律法规的前提下,决定本基金的相关费率结构和收费方式,但《基金契约》规定应由持有人大会批准的,从其规定； (5)根据《基金契约》的规定销售基金份额； (6)采取所有必要措施对基金托管人违反法律法规、《基金契约》和《托管协议》的行为进行纠正和补救； (7)依据《基金契约》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金契约》或国家有关法律规定对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和中国银监会,并有权向有关部门和基金持有人大会提议更换托管人,以及采取其他必要措施以保护基金及相关当事人的利益； (8) 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人； (9)选择、更换基金销售代理人。基金管理人可根据《基金契约》的有关规定选择适当的基金代销机构并有权依照销售代理协议对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查。如果基金管理人认为基金销售代理人的行为违反了法律法规、《基金契约》或基金销售代理协议,基金管理人应行使法律法规、《基金契约》或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施,包括但不限于停止、终止销售代理协议的执行,更换销售代理人,以保护基金资产的安全和相关当事人的利益； (10)选择、更换注册登记代理机构,并对注册登记代理机构代理行为进行必要的监督和检查； (11)在《基金契约》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请； (12)以基金的名义依法为基金进行融资； (13)按照《暂行办法》、《试点办法》,代表基金对被投资企业行使股东权利； (14)法律、法规、《基金契约》以及依据《基金契约》制订的其他法律文件所规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 (1)基金管理人应遵守《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定,为基金持有人的最大利益处理基金事务； (2)基金管理人保证恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,管理和运用基金资产； (3)充分考虑本基金的特点,设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金资产,防范和减少风险； 设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和其他业务或委 托合格机构代为办理； 设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册与过户登记工作或委托其他机构代理该项业务； (4)建立健全内部控制制度,保证基金管理人的自有资产和受托管理资产相互独立,确保分别管理、分别核算、计账；保证本基金与基金管理人管理的其他基金在资产运作、财务管理等方面相互独立,确保分别管理、分别计账； (5)除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定外,不为自己及任何第三方谋取利益；基金管理人违反此义务,利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益,所得利益归于基金资产,造成基金资产损失的,承担赔偿责任； 基金管理人不得擅自将基金资产转为其自有资产,违背此款规定的,将承担相应的责任,包括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任； (6)除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定外,基金管理人不得委托第三人管理、运作基金资产； (7)基金管理人违背管理职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者自己受到的损失,以其自有财产承担； (8)接受基金持有人、基金持有人大会、基金托管人依照《基金契约》及相关法律规定对管理人履行《基金契约》情况进行监督； (9)按规定计算并公告基金资产净值和基金份额资产净值； (10)按照法律和《基金契约》的规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项； (11)严格按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定履行信息披露及报告义务； (12)保守基金的商业秘密,不泄露基金投资计划；除《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披露不应视为基金管理人违反《基金契约》规定的保密义务； (13)依据《基金契约》规定制订基金收益分配方案并向基金的持有人分配基金收益； (14)不谋求对基金资产所投资的公司的控股和直接管理； (15)依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定召集基金持有人大会,执行基金持有人大会决议； (16)编制基金的财务会计报告；保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务的完整记录15年以上； (17)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； (18)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人； (19)基金托管人因过错造成基金资产损失时,基金管理人应为基金向基金托管人追偿； (20)基金管理人因违反《基金契约》规定目的处分基金资产或者因违背《基金契约》规定的管理职责、处理基金事务不当而致使基金资产受到损失的,应当承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除； (21)确保向基金持有人、基金持有人大会提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资者能够按照《基金契约》规定的时间和方式,查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件； (22)不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动； (23)法律、法规、《基金契约》以及依据《基金契约》制定的其他法律文件所规定的其他义务。 (五)基金管理人承诺 1、基金管理人将根据《基金契约》的规定,按照《招募说明书》列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。 2、基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 3、基金管理人不从事违反《暂行办法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生： 基金之间相互投资；基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；将基金资产用于抵押、担保；从事证券信用交易；以基金资产进行房地产投资；从事可能使基金资产承担无限责任的投资；将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；监管机关或有关法律法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为： 越权或违规经营；违反《基金契约》或托管协议；故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；玩忽职守、滥用职权；泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和《基金契约》的规定,本着谨慎的原则为基金持有人谋取最大利益； (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (六)基金管理人的更换 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的,经中国证监会批准,须更换基金管理人： (1)基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管的； (2)基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的； (3)代表50%(不含50%)以上基金份额的基金持有人要求基金管理人退任的； (4)中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责。 基金管理人辞任,在新的管理人确定之前,仍须履行基金管理人的职责。 2、基金管理人的更换程序 (1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名； (2)决议：基金持有人大会对被提名的新任基金管理人形成决议； (3)批准：新任基金管理人经中国证监会审查批准方可继任,原任基金管理人经中国证监会批准方可退任； (4)公告：基金管理人更换后,由基金托管人在中国证监会批准后5个工作日内公告。原基金管理人应做出处理基金事务的报告,并向新任基金管理人办理基金事务的移交手续；新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值。如果基金托管人同时更换,由基金管理人和托管人在中国证监会批准后5个工作日内联合公告； (5)基金名称变更：基金管理人更换后,如果原基金管理人要求,应按其要求替换或删除基金名称中"华宝兴业"的字样。 十、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度 (一)风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、信誉风险和事件风险(如灾难)。 针对上述各种风险,本公司建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容： 1、搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构,分配风险管理资本、建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 2、识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 3、分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。 4、度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。 5、处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定标准范围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准；而对较为严重的风险,则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险,则除了严格控制以外,还准备了相应的应急处理措施。 6、监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,在必要时结合新的需求加以改变。 7、报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。 ☆ (二)内部控制制度 1、内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,维护内部控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司自有资产、各项委托基金资产、其他资产分离运作,独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门,应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序和监督防范措施； 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定,并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每一位员工,不留有制度上的空白或漏洞； 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应地修改或完善。 2、内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 3、督察员制度 公司设督察员,督察员由公司董事长提名,经董事会聘任或者解聘。督察员的任免须报中国证监会核准。 公司督察员可列席公司相关会议,对基金运作、内部管理、制度等方面及遵守法规情况进行内部监察、稽核,应定期独立出具稽核报告,报送中国证监会和公司董事长。 4、内控审计风险管理制度 内控审计风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和适当的方法,进行公正客观的检查和评价。 内控审计风险管理部负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；进行日常风险监控工作；负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；评价各项内控制度执行的有效性,对内控制度的缺失提出补充建议；协助评价基金资产风险状况；负责公司主要领导离任前的审计；调查公司内部的经济违法案件等。 (三)基金管理人关于内部合规控制声明书 1、本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 2、本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 十一、基金托管人 (一)基金托管人的基本情况 1、基金托管人概况 基金托管人：中国建设银行 法定代表人：张恩照 注册资本：851亿元 地址：北京市西城区金融大街25号 组织形式：国有独资 营业期限：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］12号 中国建设银行是我国四大国有商业银行之一。自成立以来,始终以支持国民经济发展为己任,伴随着国家经济和社会发展,自身实力不断壮大。目前,中国建设银行经营着法律允许商业银行开办的各项金融业务,资金实力雄厚、业务品种齐全、服务功能完善,业务规模和经营利润均居国内商业银行前列。截止到2002年12月31日,中国建设银行资产总额30,831.95亿元,所有者权益1,072.36亿元,实现税前利润43.37亿元。自成立以来,中国建设银行每个会计年度均保持盈利。中国建设银行拥有遍布全国各地的21600多个业务分支机构、覆盖95%城市行的计算机综合业务网络系统、9000余台联网ATM以及260多个自助银行,为客户提供安全、方便、快捷的金融服务。 中国建设银行总行设基金托管部,基金托管部下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处和监督稽核处7个职能处室,,在北京、上海、深圳、辽宁分行设立4个基金托管分部。现有员工50余人。 2、托管基金情况 截止到2003年12月底,中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、汉博、通宝、通乾、鸿飞、银丰共11只封闭式证券投资基金,以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、博时裕富、华宝宝康系列、长城久恒共8只开放式证券投资基金(系列基金按子基金数计)。 (二)基金托管人的内部控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险与内控管理委员会直接负责中国建设银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。基金托管部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效；业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 基金托管人监督基金管理人管理的基金的投资运作主要采用技术系统监督和人工监督相结合的方式。 基金托管人利用自行开发的"证券投资基金托管业务综合系统棗椈鸺喽阶酉低?,严格按照现行法律法规以及契约规定,对基金管理人运作各个基金的投资比例、投资范围、投资组合情况进行监督,并定期编写《基金投资运作监督报告》报送中国证监会。 基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对基金费用的提取与开支情况进行人工检查监督。 2、监督流程 基金托管人收到基金管理人的投资指令后,先对基金管理人的投资行为进行监督核查,无误后再进行资金清算。 基金托管人每日按时通过基金监督子系统,对基金投资运作比例控制指标进行例行监控：如发现接近法律法规和契约规定的控制比例情况,严密监视,及时提醒基金管理人；发现违规行为,与基金管理人进行情况核实,并向基金管理人发出书面通知,督促其纠正,同时报告中国证监会。 基金托管人收到基金管理人的划款指令后,对涉及基金费用的内容进行合法合规性监督,无误后再进行划款并记入基金会计账目。 每双月定期根据基金投资运作比例监督情况,分别编写《基金投资运作监督报告》,对基金投资运作进行合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面的评价,报送中国证监会。 (四) 基金托管人的权利与义务 1、基金托管人的权利 (1)依法持有并保管基金的资产； (2)依照《基金契约》的规定获得基金托管费； (3)监督基金管理人对基金的投资运作,如托管人认为基金管理人违反《基金契约》或有关法律法规的规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金持有人的利益；必要时可向有关部门、持有人大会提议更换基金管理人； (4)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人； (5)法律、法规、《基金契约》规定的其他权利。 2、基金托管人的义务 (1)基金托管人应遵守《基金契约》及其他有关规定,为基金持有人的最大利益处理基金事务；基金托管人保证恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,持有并保管基金资产； (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜；建立健全内部风险监控制度,对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督,防范和减少风险； (3)建立健全内部控制制度,确保基金资产的安全,保证基金托管人托管的基金资产与基金托管人自有资产相互独立,保证其托管的基金资产与其托管的其他基金资产相互独立；对本基金设置独立账户,独立核算保证本基金名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面的独立； (4)除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定外,不为自己及任何第三人谋取利益,基金托管人违反此义务,利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益,所得利益归于基金资产,造成基金资产损失的,承担赔偿责任； 基金托管人不得擅自将任何基金资产转为其自有财产,违背此款规定的,将承担相应的责任,包括但不限于恢复所涉及的基金资产的原状、承担赔偿责任； (5)除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金资产； (6)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； (7)以托管人和基金联名的方式设立证券账户,以基金的名义开设银行存款账户等基金资产账户,负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来； (8)对基金商业秘密和基金持有人、投资者进行基金交易有关情况负有保密义务,不泄露基金投资计划、投资意向及基金投资者、基金持有人的相关情况及资料等；除《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露；但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基金托管人违反《基金契约》规定的保密义务； (9)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额资产净值； (10)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国银监会； (11)采取适当、合理的措施,使基金份额的认购、申购、赎回和转换等事项符合《基金契约》等有关法律文件的规定； (12)采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回、转换和注销价格的方法符合法律法规和《基金契约》等法律文件的规定； (13)采取适当、合理的措施,使基金投资和融资的条件符合《基金契约》等有关法律文件的规定； (14)在定期报告内出具基金托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金契约》的规定进行,如果基金管理人有未执行《基金契约》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； (15)依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定召集基金持有人大会,执行基金持有人大会决议； (16)按有关规定,保存基金的持有人名册、会计账册、报表和其他有关基金托管事务的完整记录等15年以上； (17)按规定制作相关账册并及时与基金管理人核对； (18)依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金收益和赎回款项； (19)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； (20)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会和中国银监会,并通知基金管理人； (21)监督基金管理人按法律法规和《基金契约》规定履行自己的义务；基金管理人因过错造成基金资产损失时,基金托管人应为基金向基金管理人追偿； (22)因过错导致基金资产的损失,应当承担赔偿责任,其责任不因其退任而免除； (23)不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动； (24)法律、法规、《基金契约》和依据《基金契约》制定的其他法律文件所规定的其他义务。 3、基金托管人的禁止行为 (1)基金管理人、基金托管人不得进行《暂行办法》第三十四条禁止的任一行为。 (2)除《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及中国证监会另有规定,基金托管人不得为自身和任何第三人谋取利益。 (3)基金托管人对基金经营过程中任何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息,不得对他人泄露。 (4)基金托管人对基金管理人的合法指令不得拖延或拒绝执行。 (5)除根据基金管理人的指令或《基金契约》的规定,基金托管人不得动用或处分基金资产。 (6)基金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立,其高级管理人员不得相互兼职。 (7)基金托管人不得进行《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》、其他法律法规规定的其他禁止行为。 (五)基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的,经中国证监会和中国银监会批准,须更换基金托管人： (1)基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的； (2)基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的； (3)代表50%(不含50%)以上基金份额的基金持有人要求基金托管人退任的； (4)中国证监会和中国银监会有充分理由认为基金托管人不能继续基金托管职责,并作出要求基金托管人退任的决定的。 基金托管人辞任,在新的托管人确定之前,其仍须履行基金托管人的职责。 2、基金托管人的更换程序 (1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名； (2)决议：基金持有人大会对被提名的新任基金托管人形成决议； (3)批准：新任基金托管人经中国证监会和中国银监会审查批准方可继任,原任基金托管人经中国证监会和中国银监会批准方可退任； (4)公告：基金托管人更换后,由基金管理人在中国证监会和中国银监会批准后5个工作日内公告。原基金托管人应作出处理基金事务的报告,并与新任基金托管人进行基金资产移交手续；新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值。如果基金托管人和基金管理人同时更换,由基金管理人和基金托管人在获得批准后5个工作日内联合公告。 十二、基金持有人 (一)基金持有人的权利与义务 1、基金持有人的权利：每份基金份额具有同等的合法权益 (1)按《基金契约》的规定出席或者委派代表出席基金持有人大会,就审议事项行使表决权； (2)按《基金契约》的规定取得基金收益； (3)监督基金经营情况,查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料； (4)按《基金契约》的规定赎回、申请基金转托管,并在规定的时间内取得有效申请的款项或基金份额； (5)获取基金清算后的剩余资产； (6)依照《基金契约》的规定,提议召开或召集基金持有人大会； (7) 拥有由于基金管理人、托管人、销售机构、注册登记机构的过错导致基金持有人损失的求偿权； (8)要求基金管理人或基金托管人及时行使法律法规、《基金契约》以及依据《基金契约》制定的其他法律文件所规定的义务； (9)法律、法规、《基金契约》以及依据《基金契约》制定的其他法律文件规定的其他权利。 2、基金持有人的义务 (1)遵守《基金契约》； (2)缴纳基金认购、申购、赎回等事宜涉及的款项及规定的费用； (3)以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任； (4)不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动； (5)法律、法规、《基金契约》以及依据《基金契约》制定的其他法律文件所规定的其他义务。 (二)基金持有人大会 1、召开事由 1)有以下事由情形之一时,应召开基金持有人大会： (1)修改《基金契约》,但《基金契约》另有约定的除外； (2)与其他基金合并或变更基金类型： (3)决定终止本基金； (4)更换基金管理人； (5)更换基金托管人； (6)单独或合计持有本基金10%(不含10%)以上基金份额的基金持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)书面要求召开基金持有人大会； (7)基金管理人或基金托管人就涉及本基金的事宜要求召开基金持有人大会； (8)法律、法规、《基金契约》或中国证监会规定的其他情形。 2)以下情况不需召开基金持有人大会： (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用； (2)在《基金契约》规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式； (3)因相应的法律、法规发生变动必须对《基金契约》进行修改； (4)对《基金契约》的修改不涉及《基金契约》当事人权利义务关系发生变化； (5)《基金契约》的修改对基金持有人利益无实质性不利影响； (6)按照法律法规或《基金契约》规定不需召开基金持有人大会的其他情形。 2、召集方式 1)除法律法规或《基金契约》另有约定外,基金持有人大会由基金管理人召集,开会时间及地点由基金管理人选择确定。 2)在更换基金管理人、审议与基金管理人有利益冲突的事项或基金管理人未能行使召集权的情况下,由基金托管人召集基金持有人大会。 3)在基金管理人和托管人均未行使召集权的情况下,单独或合计持有本基金10%(不含10%)以上份额的持有人可以由自行推选的持有人代表召集基金持有人大会,并报中国证监会备案。 4)若就同一事项出现若干个基金持有人提案,则由提出该等提案的基金持有人共同推选出代表召集持有人大会。 3、通知 召开基金持有人大会,召集人必须于会议召开日前30天在中国证监会指定的至少一种报刊上公告。基金持有人大会通知须至少载明以下内容： 1)会议召开的时间、地点和方式； 2)会议拟审议的主要事项； 3)有权出席基金持有人大会的权益登记日； 4)代理投票授权委托书送达时间和地点； 5)会务常设联系人姓名、电话； 6)如采用通讯表决方式,则载明投票表决的截止日以及表决票的送达地址； 7)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。 4、开会方式 基金持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。会议的召开方式由召集人确定,但决定基金管理人的更换或基金托管人的更换事宜必须以现场开会方式召开基金持有人大会。现场开会由基金持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照《基金契约》的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 召开基金持有人大会时,须满足以下条件： 1)现场开会同时符合以下条件时,可以进行持有人大会议程： (1)到会人数不少于10人； (2) 亲自出席会议的基金持有人与受托出席会议者所代表的基金持有人合计不少于50人； (3)亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证符合法律、法规、《基金契约》和会议通知的规定； (4)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效的基金份额不少于权益登记日基金总份额的30%。 现场开会未能符合上述条件,但同时符合以下条件时,也可以进行持有人大会议程： (1)到会人数不少于7人,其中持有50万份以下基金份额的持有人或其授权代表不少于3人； (2)亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证符合法律、法规、《基金契约》和会议通知的规定； (3)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%。 2)在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效： (1)召集人按《基金契约》规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告； (2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金持有人的书面表决意见； (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金持有人不少于50人,所有出具有效书面意见所代表的基金持有人所持有的基金份额不少于权益登记日基金总份额的30%； (4)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金持有人少于50人时,所有出具有效书面意见所代表的基金持有人所持有的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%； (5)直接出具书面意见的基金持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表提交的持有基金份额的凭证符合法律、法规、《基金契约》和会议通知的规定； (6)会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件,则对同一议题可履行再次开会的程序,但不迟于首次拟开会日期的30天内,再次开会日期的提前通知期限为15天,且确定有权出席会议的基金持有人资格的权益登记日不应发生变化。属于以现场开会方式再次召集持有人大会的,必须同时符合以下条件： (1)到会人数不少于5人； (2)亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证符合法律、法规、《基金契约》和会议通知的规定； (3)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有的基金份额凭证显示,全部有效的凭证所对应的基金份额之和不少于权益登记日基金总份额的20%。 属于以通讯表决方式再次召集持有人大会的,必须符合以下条件： (1)召集人按《基金契约》规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告； (2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金持有人的书面表决意见； (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表� |