| 基金金盛(184703)2008年第一季度报告 |
| 基金简称：基金金盛 基金代码：184703 |
| 金盛证券投资基金季度报告 2008 年第 1 季度 一、 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2008 年 4 月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 二、 基金产品概况 1、基金简介 基金简称：基金金盛 交易代码：184703 基金运作方式：契约型封闭式 基金合同生效日：2000年4月26日 报告期末基金份额总额：500,000,000份 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 2、基金产品说明 （1）投资目标：本基金是以涉及新兴产业的上市公司为投资重点的成长型 基金；所追求的投资目标是在尽可能分散和规避投资风险的前提下，谋求基金资 产增值和收益的最大化。 （2）投资策略：根据国家宏观经济环境决定投资的总体策略；根据利率的 走势和通货膨胀预期决定本基金的债券投资比例；根据国家的产业政策以及行业 发展的状况决定行业投资战略；根据对上市公司的价值分析和其在行业中的竞争 优势分析选择所要投资的股票。 本基金在行业资产配置中坚持相对集中的投资策略，挖掘具有良好发展态势 的行业，将资产权重的较大部分配置到处于起步或成长阶段的行业。 （3）业绩比较基准：无。 （4）风险收益特征：承担较高风险，获取较高的超额收益。 第 1 页 ----------------------- Page 2----------------------- 国泰基金管理有限公司 金盛证券投资基金季度报告（2008年第1季度） 三、 主要财务指标和基金净值表现（未经审计） 1、主要财务指标 2008年1-3月 1、本期利润 -297,693,461.68元 2、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 49,824,590.31元 3、基金份额本期利润 -0.5954元 4、期末基金资产净值 1,173,710,306.95元 5、期末基金份额净值 2.3474元 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 2、基金金盛净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 业绩比较基准 净值增长 净值增长率 业绩比较基 阶段 收益率标准差 ①－③ ②－④ 率① 标准差② 准收益率③ ④ 过去三个月 -20.23% 3.71% - - - - 注：本基金根据基金合同无业绩比较基准。 3、基金金盛累计净值增长率历史走势图 500.00% 400.00% 300.00% 200.00% 100.00% 0.00% -100.00% 2000-4-26 2001-4-26 2002-4-26 2003-4-26 2004-4-26 2005-4-26 2006-4-26 2007-4-26 基金金盛 第 2 页 ----------------------- Page 3----------------------- 国泰基金管理有限公司 金盛证券投资基金季度报告（2008年第1季度） 四、 基金管理人报告 1、基金管理合规性声明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、 《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金 合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权 益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 截至本报告期末，本基金管理人管理的基金类型包括：封闭式基金、开放式 基金的股票型基金、指数型股票基金、混合基金（偏股型）、债券基金（债券 型）、保本基金和货币基金等，其中封闭式基金三只、股票型基金三只、混合基 金（偏股型）三只。本公司所管理的各类型基金大类资产配置仓位相当，同类型 基金的业绩表现差异均在5%之内。 本报告期内，本基金未发生损害基金份额持有人利益的行为，投资运作符合 法律法规和基金合同的规定，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他 违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基 金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立 运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人 的合法权益。 2、基金经理介绍 周传根，男，硕士研究生，CFA，7年证券投资从业经历。曾任职于国家外汇 管理局、法国兴业证券上海代表处，2003年1月加盟国泰基金管理有限公司，任 研究开发部总监，2007年3月至2008年3月兼任基金金盛的基金经理。 吴战峰，男，硕士研究生，13年证券基金从业经历。1995年2月至1996年8月 在深圳中大投资基金管理公司投资部任投资经理；1996年8月至2000年10月在平 安证券公司资产管理部任投资经理；2000年10月至2004年8月在招商证券公司研 究开发中心任行业部经理、高级分析师；2004年8月至2005年4月在国信证券公司 任行业首席分析师；2006年2月至2007年9月在国投瑞银基金管理有限公司任高级 组合经理；2007年10月加盟国泰基金管理有限公司，2008年4月起任基金金盛的 基金经理。 3、本基金的投资策略和业绩表现说明 （1）2008年第一季度证券市场与投资管理回顾 2008年一季度，在投资者担忧美国次贷、国内高通胀对经济的负面影响以及 上市公司大规模再融资、“大小非”减持等因素的影响，保险、银行、地产等行 业率先持续大幅下跌，而在3月份，前期强势的中小盘股票开始大幅补跌，投资 者信心受到严重挫伤，市场气氛低迷。 本基金在一季度初期依然保持对市场的谨慎态度，较少配置了地产、金融、 电力、有色等行业，随着金融、地产等行业以及整体市场的大幅下跌，我们认为 部分行业和公司的投资机会显现，在3月份开始逐步增持了银行、保险等行业。 从一季度的投资策略看，对行业的配置取得了比较好的收益。 （2）2008年第二季度证券市场及投资管理展望 我们对08年二季度A股市场的整体看法依然谨慎，高通胀对经济的负面影响 第 3 页 ----------------------- Page 4----------------------- 国泰基金管理有限公司 金盛证券投资基金季度报告（2008年第1季度） 以及部分行业利润增长可能达不到市场预期将影响市场的估值水平。值得乐观的 是，一季度股票市场的大幅下跌，部分行业和公司将出现较好的投资机会，我们 看好银行、保险、基建、医药以及其他因为市场盲目抛售而出现有估值吸引力的 公司。 我们将依然采取自下而上的方法，通过精选投资目标，合理配置资产，为基 金持有人争取更好的回报。 五、 基金投资组合报告（未经审计） 1、报告期末基金资产组合情况 分 类 市 值(元) 占总资产比例 股票 833,609,621.79 70.26% 债券 278,691,251.70 23.49% 权证 691,116.48 0.06% 银行存款及结算备付金 44,377,372.34 3.74% 买入返售金融资产 20,000,100.00 1.69% 其他资产 9,124,346.31 0.77% 合 计 1,186,493,808.62 100.00% 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 分 类 市 值(元) 占净值比例 1 农、林、牧、渔业 - - 2 采掘业 75,665,457.95 6.45% 3 制造业 276,714,265.80 23.58% 其中：食品、饮料 4,241,716.70 0.36% 石油、化学、塑胶、塑料 44,740,109.17 3.81% 电子 639,380.00 0.05% 金属、非金属 136,911,663.52 11.66% 机械、设备、仪表 40,613,921.29 3.46% 医药、生物制品 49,567,475.12 4.22% 4 电力、煤气及水的生产和供应业 19,782,556.16 1.69% 5 建筑业 33,934,882.63 2.89% 6 交通运输、仓储业 13,507,464.24 1.15% 7 信息技术业 72,904,612.48 6.21% 8 批发和零售贸易 71,137,003.22 6.06% 9 金融、保险业 257,353,850.51 21.93% 10 房地产业 12,609,528.80 1.07% 11 社会服务业 - - 12 传播与文化产业 - - 13 综合类 - - 第 4 页 ----------------------- Page 5----------------------- 国泰基金管理有限公司 金盛证券投资基金季度报告（2008年第1季度） 合 计 833,609,621.79 71.02% 3、报告期末按市值占基金资产净值比例的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数 量(股) 市 值(元) 占净值比例 1 000932 华菱管线 5,549,784 51,834,982.56 4.42% 2 600036 招商银行 1,419,902 45,678,247.34 3.89% 3 000001 深发展A 1,537,925 43,369,485.00 3.70% 4 600000 浦发银行 1,059,938 37,521,805.20 3.20% 5 601169 北京银行 2,516,462 35,230,468.00 3.00% 6 600001 邯郸钢铁 4,500,000 34,605,000.00 2.95% 7 601628 中国人寿 1,139,946 32,226,273.42 2.75% 8 002024 苏宁电器 580,000 32,010,200.00 2.73% 9 600153 建发股份 1,199,880 27,285,271.20 2.32% 10 601390 中国中铁 3,812,992 26,995,983.36 2.30% 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债 券 品 种 市 值(元) 占净值比例 1 国家债券 218,297,486.30 18.60% 2 金融债券 39,788,000.00 3.39% 3 央行票据 19,238,000.00 1.64% 4 企业债券 1,367,765.40 0.12% 合 计 278,691,251.70 23.74% 5、报告期末按市值占基金资产净值比例的前五名债券明细 序号 债 券 名 称 市 值(元) 占净值比例 1 20国债(4) 128,158,572.00 10.92% 2 21国债(15) 35,430,189.70 3.02% 3 99国债(8) 29,949,000.00 2.55% 4 05农发04 20,006,000.00 1.70% 5 05农发14 19,782,000.00 1.69% 6、报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 (2)基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的情况。 (3)其他资产的构成如下： 分 类 市 值(元) 存出保证金 2,144,144.58 应收证券清算款 857,255.89 应收利息 6,122,945.84 合 计 9,124,346.31 第 5 页 ----------------------- Page 6----------------------- 国泰基金管理有限公司 金盛证券投资基金季度报告（2008年第1季度） (4)本报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。 (5)本报告期末本基金持有的权证明细如下： 权证代码 权证名称 数 量(份) 成 本(元) 580017 赣粤CWB1 51,888 270,346.68 580019 中石化CWB1 68,074 193,583.91 031006 中兴ZXC1 16,880 169,599.91 合 计 136,842 633,530.50 (6)本报告期内本基金未投资资产支持证券。 (7)由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 六、本基金管理人运用固有资金投资本基金情况 截止本报告期末，本基金管理人运用固有资金投资本基金的基金份额为 22,267,084份。报告期内所持有的基金份额无变动。 七、备查文件目录 1、关于同意设立金盛证券投资基金的批复 2、金盛证券投资基金合同 3、金盛证券投资基金托管协议 4、金盛证券投资基金半年度报告、年度报告及收益分配报告 5、报告期内披露的各项公告 6、国泰基金管理有限公司营业执照和公司章程 备查文件存放地点：本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上 海市延安东路700号港泰广场22-23楼。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司办公地点— —北京市西城区闹市口大街1号院1号楼。 投资者查阅方式：可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人 公司网站上查阅。 客户服务中心电话：（021）33134688，400-8888-688 客户投诉电话：（021）23060279 公司网址：http://www.gtfund.com 国泰基金管理有限公司 2008 年 4 月 21 日 |
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