| 2001年年度报告(二) |
| 基金简称：基金金盛 基金代码：184703 |
| (五)期末基金持有股票明细(按市值占净值比例排序) 股票代码 股票名称 库存数量 市值 占净值比例 1 600835 上菱电器 3,213,648 40,491,964.80 8.90% 2 000720 鲁能泰山 2,085,417 35,285,255.64 7.76% 3 000513 丽珠集团 2,671,039 24,787,241.92 5.45% 4 000652 泰达股份 1,349,243 18,120,333.49 3.98% 5 600500 中化国际 1,115,066 15,421,362.78 3.39% 6 000505 珠江控股 1,961,054 15,374,663.36 3.38% 7 600686 厦门汽车 1,091,128 12,602,528.40 2.77% 8 000710 天兴仪表 1,192,588 11,401,141.28 2.51% 9 000685 公用科技 722,014 9,595,566.06 2.11% 10 600772 石油龙昌 861,882 9,592,746.66 2.11% 11 600063 皖维高新 1,028,310 9,388,470.30 2.06% 12 600646 国嘉实业 603,022 9,009,148.68 1.98% 13 000876 新希望 499,164 7,722,067.08 1.70% 14 000811 烟台冰轮 542,863 7,648,939.67 1.68% 15 600628 新世界 630,552 5,756,939.76 1.27% 16 000514 渝开发Ａ 503,301 5,747,697.42 1.26% 17 000910 大亚股份 548,545 5,699,382.55 1.25% 18 600661 交大南洋 298,351 5,280,812.70 1.16% 19 000409 四通高科 469,019 4,671,429.24 1.03% 20 000551 创元科技 563,164 4,584,154.96 1.01% 21 600630 龙头股份 327,020 3,188,445.00 0.70% 22 600827 友谊股份 209,400 3,034,206.00 0.67% 23 000959 首钢股份 347,729 2,486,262.35 0.55% 24 600170 上海建工 200,000 2,190,000.00 0.48% 25 000605 四环药业 100,000 1,608,000.00 0.35% 26 600011 华能国际 18,899 238,505.38 0.05% 27 600548 深高速 28,515 202,456.50 0.04% 28 600506 香梨股份 14,000 189,980.00 0.04% 29 000991 通海高科 11,000 185,680.00 0.04% 30 600391 成发科技 11,000 182,710.00 0.04% 31 600379 宝光股份 19,000 52,440.00 0.01% 32 600520 三佳模具 7,000 47,600.00 0.01% 合计 271,788,131.98 59.77% (六)报告期内基金新增的股票明细 本期新增数量 序 股票代码 股票名称 一级申购 二级买入 其他 本期卖出数量 1 600011 华能国际 18,899 2 600063 皖维高新 1,028,310 3 600170 上海建工 200,000 4 600379 宝光股份 19,000 5 600391 成发科技 11,000 6 600506 香梨股份 14,000 7 600520 三佳模具 7,000 8 600548 深高速 28,515 9 600628 新世界 531,060 105,092 5,600 10 600630 龙头股份 327,020 11 600646 国嘉实业 603,022 12 600686 厦门汽车 1,091,128 13 600827 友谊股份 209,400 14 000514 渝开发Ａ 907,086 403,785 15 000551 创元科技 901,250 338,086 16 000605 四环药业 100,000 17 000685 公用科技 722,014 18 000710 天兴仪表 1,192,588 19 000811 烟台冰轮 542,863 20 000959 首钢股份 347,729 注：其他项包括送股、配股、转赠、增发数量。 (七)报告期内基金剔除的股票明细 序 股票代码 股票名称 期初结存 本期新增数量 本期卖出数量 1 000007 ST达声 304,980 223,091 528,071 2 000686 锦州六陆 651,628 651,628 3 000725 京东方Ａ 265,402 265,402 4 000726 鲁泰Ａ 736,831 736,831 5 000748 湘计算机 500,595 200,196 700,791 6 000966 长源电力 501,335 501,335 7 000995 皇台酒业 200,000 200,000 8 600010 钢联股份 87,000 87,000 9 600019 宝钢股份 1,260,750 1,260,750 10 600037 歌华有线 8,000 8,000 11 600105 永鼎光缆 500,000 500,000 12 600145 四维瓷业 376,822 376,822 13 600209 罗顿发展 473,920 473,920 14 600216 浙江医药 426,830 426,830 15 600272 开开实业 314,200 314,200 16 600295 鄂尔多斯 52,383 52,383 17 600309 烟台万华 38,000 38,000 18 600310 桂东电力 20,000 20,000 19 600319 亚星化学 15,000 15,000 20 600321 国栋建设 12,000 12,000 21 600322 天房发展 25,000 25,000 22 600332 广州药业 116,477 116,477 23 600335 中发展 7,000 7,000 24 600346 冰山橡塑 15,000 15,000 25 600360 华微电子 19,000 19,000 26 600363 联创光电 9,000 9,000 27 600365 通葡萄酒 38,000 38,000 28 600367 红星发展 22,000 22,000 29 600372 昌河股份 53,000 53,000 30 600377 宁沪高速 39,000 39,000 31 600381 白唇鹿 6,000 6,000 32 600382 广东明珠 22,000 22,000 33 600386 北京巴士 35,000 35,000 34 600390 金瑞科技 13,000 13,000 35 600396 金山股份 6,000 6,000 36 600419 新疆天宏 7,000 7,000 37 600448 华纺股份 49,000 49,000 38 600508 上海能源 11,000 11,000 39 600518 康美药业 4,000 4,000 40 600528 中铁二局 48,000 48,000 41 600530 交大昂立 8,000 8,000 42 600539 狮头股份 35,000 35,000 43 600550 天威保变 23,000 23,000 44 600555 茉织华 62,957 62,957 45 600556 北生药业 22,000 22,000 46 600566 洪城股份 25,000 25,000 47 600568 潜江制药 20,000 20,000 48 600596 新安股份 34,000 34,000 49 600600 青岛啤酒 90,982 90,982 50 600624 复旦复华 3,354,869 3,354,869 51 600729 重庆百货 581,203 581,203 52 600776 东方通信 500,000 500,000 53 600842 中西药业 501,180 501,180 (八)基金投资组合 1、按行业分类的股票投资组合 序号 分类 市值(元) 占净值比例 1 农、林、牧、渔业 189,980.00 0.04% 2 采掘业 3 制造业 172,033,713.19 37.83% 其中：食品、饮料 7,722,067.08 1.70% 纺织、服装、皮毛 3,188,445.00 0.70% 造纸、印刷 5,699,382.55 1.25% 石油、化学、塑胶、塑料 9,388,470.30 2.06% 电子 238,120.00 0.05% 金属、非金属 2,486,262.35 0.55% 机械、设备、仪表 118,523,723.99 26.06% 医药、生物制品 24,787,241.92 5.45% 4 电力、煤气及水的生产和供应业 238,505.38 0.05% 5 建筑业 2,190,000.00 0.48% 6 交通运输、仓储业 27,915,536.65 6.14% 7 信息技术业 8 批发和零售贸易业 33,808,074.60 7.43% 9 金融、保险业 10 房地产业 21,122,360.78 4.64% 11 社会服务业 12 传播与文化产业 9,009,148.68 1.98% 13 综合类 5,280,812.70 1.16% 合计 271,788,131.98 59.77% 2、国债及货币资金合计 截止2001年12月31日，金盛证券投资基金持有国债及货币资金为 184,003,610.04元，占基金资产净值的40.46%。 国债合计由上市国债市值10,078,800.00元、银行间同业市场国债成本 100,000,000.00元、银行间同业市场国债利息760,109.10元构成。 3、占基金资产净值前十名的股票 序号 股票名称 市值(元) 占净值比例 1 上菱电器 40,491,964.80 8.90% 2 鲁能泰山 35,285,255.64 7.76% 3 丽珠集团 24,787,241.92 5.45% 4 泰达股份 18,120,333.49 3.98% 5 中化国际 15,421,362.78 3.39% 6 珠江控股 15,374,663.36 3.38% 7 厦门汽车 12,602,528.40 2.77% 8 天兴仪表 11,401,141.28 2.51% 9 公用科技 9,595,566.06 2.11% 10 石油龙昌 9,592,746.66 2.11% 4、报告附注 (1) 报告项目的计价方法 本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价，已发行未上市股票 采用成本计算。 (2) 基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金资产净值的 10%。 (3) 基金应收利息、应付管理费、托管费、佣金、及其他应收应付款项合 计为贷方余额 1,040,353.85元，与基金股票市值271,788,131.98元和国债及货币资金 184,003,610.04元相抵减后等于基金资产净值。 六、基金持有人结构及前十名持有人 (一) 截止2001年12月31日，本基金持有人结构为： 期末持有数 比例 发起人持有 5,000,000份 1.00% 其中：国泰君安证券股份有限公司 2,692,308份 0.54% 国泰基金管理有限公司 2,307,692份 0.46% 社会公众持有 495,000,000份 99.00% 合计 500,000,000份 100.00% (二) 截止2001年12月31日，本基金共有持有人22,969人，前十名持有人 名称、持有份额及比例如 下： 序号 持有人姓名 期末持有数 持有比例 1 人寿保险 42,347,153 8.47% 2 平安保险 35,112,711 7.02% 3 新华人寿 24,935,322 4.99% 4 市科进步 3,501,000 0.70% 5 莲花饮料 3,224,900 0.64% 6 中铁十六 2,700,000 0.54% 7 国泰君安 2,692,308 0.54% 8 国泰基金 2,307,692 0.46% 9 陈树升 2,274,390 0.45% 10 广州白云 2,252,140 0.45% 注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的基金 持有人名册编制。 七、重要事项揭示 1、因“通海高科”上市日期未确定，本基金管理人决定自2002年1月1日 起，暂停计提该股票的管理费。 2、2001年3月30日，本基金管理人刊登了《金盛证券投资基金二OOO年年 度报告》及《金盛证券投资基金二OOO年年度收益分配报告》。基金金盛二OOO 年年度收益分配方案为每100份基金单位派发现金收益7.40元（二OOO年派发的 收益暂免税），权益登记日为2001年4月4日，除息交易日为2001年4月5日，红 利发放日为2001年4月6日。 3、2001年5月9日，本基金管理人刊登了《国泰基金管理有限公司公告》 。国泰基金管理有限公司于2001年2月21日在上海举行第六次股东会，会议进 行了董事会和监事会换届选举，选举了陈勇胜、吴畏、罗新泉、沈强、周栋、 张明芝、李春平为第二届董事会董事，选举李予瑾、翁新孟、黄永明为第二届 监事会监事。 4、2001年8月30日，本基金管理人刊登了《金盛证券投资基金二OO一年中 期报告》。 5、2001年9月13日，本基金管理人刊登了《国泰基金管理有限公司公告》 。为完善公司治理结构，经公司第二届董事会第二次会议和2001年第一次临时 股东会审议，选举董辅礽、龚浩成、曹尔阶、吴鹏四名独立董事。 6、根据中国证券监督管理委员会证监基金字[1998]29号《关于加强证券 投资基金监督有关问题的通知》的有关要求，本基金管理人认真研究，我们向 国泰君安证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、广州国际信托投资公司 、海通证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公 司六家券商租用交易席位。我们选择证券经营机构的标准是： (1)资力雄厚，信誉良好； (2)财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； (3)经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为； (4)内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度 保密的要求； (5)公司具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的 关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以 及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。交 易佣金为股票交易金额的1‰并扣除应由券商负担的交易手续费和证管费，国 债交易不提取佣金。 7、在报告期内，关联人及席位券商股票、国债、回购的交易量及佣金(单 位为万元)情况为： 关联人及券商名 股票交易量 比例 国债交易量 比例 国泰君安 10,840.75 24.36% - - 广州证券有限责任公司 10,561.73 23.74% 10,359.41 83.07% 广州国际信托投资公司 9,677.52 21.74% 300.32 2.41% 海通证券有限责任公司 10,140.50 22.78% 1,810.72 14.52% 申银万国证券股份有限公司 2,502.57 5.62% - - 兴业证券股份有限公司 782.90 1.76% - - 合计 44,505.97 100.00% 12,470.45 100.00% 关联人及券商名 回购交 比例 证券交易量 比例 易量 国泰君安 - - 10,840.75 19.03% 广州证券有限责任公司 - - 20,921.14 36.72% 广州国际信托投资公司 - - 9,977.84 17.51% 海通证券有限责任公司 - - 11,951.22 20.98% 申银万国证券股份有限公司 - - 2,502.57 4.39% 兴业证券股份有限公司 - - 782.90 1.37% 合计 - - 56,976.42 100.00% 关联人及券商名 佣金 比例 平均佣金比率 国泰君安 9.05 24.42% 0.08% 广州证券有限责任公司 8.75 23.61% 0.08% 广州国际信托投资公司 8.07 21.77% 0.08% 海通证券有限责任公司 8.49 22.91% 0.08% 申银万国证券股份有限公司 2.03 5.49% 0.08% 兴业证券股份有限公司 0.67 1.80% 0.08% 合计 37.06 100.00% 在本报告期内，本基金开通了申银万国和兴业证券两家券商的专用交易席 位，作为基金新的交易席位。各席位均符合证监会规定的有关交易比例即通过 一个证券经营机构买卖证券年交易量不得超过该基金买卖证券年成交量的30％ 。 8、2002年1月11日，本基金托管人中国建设银行行长、法定代表人由王雪 冰变更为张恩照。 9、本报告期内，基金管理人、托管人无重大诉讼、仲裁事项；基金管理 人、托管人机构及高级管理人员无任何处罚情况；基金托管人办公地址及基金 的会计师事务所无变动情况。 八、备查文件目录 1、关于同意设立金盛证券投资基金的批复 2、金盛证券投资基金契约 3、金盛证券投资基金托管协议 4、金盛证券投资基金2000 年年度报告 5、金盛证券投资基金2000 年年度收益分配报告 6、金盛证券投资基金2001 年中期报告 7、金盛证券投资基金2001 年年度报告 8、金盛证券投资基金2001 年年度收益分配报告 9、报告期内披露的各项公告原件 10、国泰基金管理有限公司营业执照和公司章程 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人国泰基金管理有限公司。 咨询电话：(021)62531069 公司网址：http://www.gtfund.com 国泰基金管理有限公司 2002 年3 月29 日 |
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