| 扩募说明书(三) |
| 基金简称：基金鸿飞 基金代码：184700 |
| 二十、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行 成立时间：1954年9月9日 注册资本：851亿元 法定代表人：王雪冰 注册地址：北京市西城区金融大街25号 邮政编码：100032 联系电话：010－67597196 联系人：黄秀莲 1、发展概况 中国建设银行是我国四大国有商业银行之一,从事我国法律允许商业银行 开办的一切金融业务。建设银行始终坚持以效益为中心,以支持经济增长和防 范金融风险为重点,强化现代商业银行经营理念和意识,加强管理,规范经营,努 力提高资产质量和经营效益。1994年向国有商业银行转轨之后,全行综合性经 营能力、竞争能力、风险防范能力和盈利能力大大提高,取得了良好的经济效 益。 2、财务状况 截至2000年末,中国建设银行总资产已达25259亿元,一般性存款余额为 19933亿元,贷款余额13796亿元,1999年和2000年分别实现利润74亿元和83亿元。 3、基金托管部门设置及员工情况 中国建设银行总行于1998年获准设立基金托管部,主要业务部门包括基金 市场处、基金清算处、基金核算处、监督稽核处和综合处,在北京、上海和深 圳设有基金托管分部。总部员工28人。 4、主要人员情况 王雪冰先生,49岁,中国建设银行党委书记、行长。历任中国银行美国地区 总经理、中国光大集团总公司副总经理、常务董事、光大银行副董事长、中国 银行党组书记、董事长、行长。 陈佐夫先生,46岁,总行基金托管部主管行领导。1997年进入中国建设银行, 此前在高等院校及中央国家机关工作多年。 江先周先生,40岁,中国建设银行基金托管部总经理。1986年进入中国建设 银行,历任办公室副主任、国际业务部副总经理。 （二）基金托管人的更换 1、更换托管人的条件 有下列情形之一的,经中国证监会和中国人民银行批准,可以更换基金托管 人： （1）托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的； （2）基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的； （3）代表50％以上基金单位的基金持有人要求更换基金托管人的； （4）中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职 责的。 2、更换托管人的程序 更换基金托管人必须按照如下程序进行： （1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名； （2）决议：基金持有人大会对被提名的新任基金托管人形成决议； （3）批准：新任基金托管人经中国证监会和中国人民银行审查批准后方 可继任,原任基金托管人经中国证监会和中国人民银行批准后方可退任； （4）公告：基金托管人更换后,由基金管理人在中国证监会和中国人民银 行批准后5个工作日内在中国证监会指定的信息披露报刊上公告。如果基金托 管人和基金管理人同时更换,由基金发起人联系单位在获得批准后5个工作日内 在中国证监会指定的信息披露报刊上公告。 （三）基金托管人禁止行为 基金托管人按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定,以诚实信用、 勤勉尽责的原则保管基金资产和监督基金管理人的运作,不为自己或任何第三 人谋取利益。基金托管人不从事以下行为： 1、从事基金投资； 2、挪用本基金资产； 3、在本基金信息公开披露前,向他人泄露有关信息。 （四）基金托管人受处罚情况 最近三年内,基金托管人及其负责基金托管业务的高级管理人员未受到中 国证监会、中国人民银行及工商、财税及其他有关机关的处罚。 （五）基金托管人的权利与义务 1、基金托管人的权利 （1）根据法律、法规和本基金契约的规定监督基金管理人的投资运作； （2）根据本基金契约约定获得基金托管费； 除非基金托管人违反法律法规或本基金契约的任何规定、或者基金托管人 故意不履行本基金契约所规定的任何义务,否则,基金托管人对基金资产或基金 持有人的利益所发生的或遭致的损害不承担任何责任； （3）监督基金管理人,如认为基金管理人违反了本基金契约及国家有关法 律法规,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律 法规、本基金契约及托管协议另有规定,否则,基金托管人对基金管理人的行为 不承担任何责任； （4）在事先通知基金管理人的前提下,基金托管人可以授权有关人员代表 基金托管人履行本基金契约项下的任何义务或责任； （5）基金托管人有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行,并向 中国证监会报告； （6）法律、法规规定的其他权利。 2、基金托管人的义务 （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产； （2）设有专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备有足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 确保基金资产的安全,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同 的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置帐户,独立核算,分帐管理,保证 不同基金之间在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立； （4）除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外,不得为自己及任 何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金资产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证； （6）以基金的名义设立证券帐户、银行帐户等基金资产帐户,负责基金投 资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金 往来；根据管理人的要求保管基金资产投资的有关实物证券； （7）保守基金商业秘密,除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有 规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及单位基金资产净值； （9）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国 人民银行； （10）建立并保存基金持有人名册,并负责基金单位转让的过户和登记； （11）按有关规定,保存基金的会计帐册、报表和记录15年以上； （12）按规定制作相关帐册并与基金管理人核对； （13）依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金收益； （14）参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分 配； （15）面临解散、依法被撤消、破产或者由接管人接管其资产时,及时报 告中国证监会和中国人民银行,并通知基金管理人； （16）因过错导致基金资产的损失,应承担赔偿责任,其过错责任不因其退 任而免除； （17）由于基金管理人的过错造成基金资产损失时,应为基金向基金管理 人追偿； （18）法律、法规规定的其他义务。 二十一、基金的扩募、续期或转型 （一）基金的扩募或续期 本次扩募已经蓝天基金持有人大会表决通过。本基金在必要时可再进行扩 募或续期。基金管理人可以向中国证监会申请基金的扩募或在基金存续期届满 时申请基金的续期,该申请由中国证监会审查批准。 （二）基金的转型 基金的转型是指本基金由契约型封闭式转变为契约型开放式,基金的转型 应当具备下列条件： 1、本基金管理人（托管人）必须具备管理（托管）开放式基金所必须的 人才、技术、设施等必要条件； 2、本基金管理人、托管人最近三年内无重大违法、违规行为； 3、基金持有人大会同意基金的转型； 4、中国证监会规定的其他条件。 本基金在具备上述条件后,管理人可以在基金存续期内向中国证监会申请 基金的转型,该申请由中国证监会审查批准。 二十二、基金终止和清算 （一）基金的终止 有下列情形之一的,基金应当终止： 1、基金封闭期满,未被批准续期或转型的； 2、基金经批准提前终止的； 3、因重大违法、违规行为,基金被中国证监会责令终止的； 4、有关法律法规规定的其他情形。 （二）基金清算小组 1、自基金终止之日起三个工作日内成立清算小组,清算小组必须在中国证 监会的监督下进行基金清算。 2、基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从 事证券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中 国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘请必要的工作人员。 3、基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配,编制基 金清算报告,并将清算结果报中国证监会。基金清算小组可以依法进行必要的 民事活动。 （三）基金清算程序 1、基金终止后,由清算小组统一接管基金资产； 2、清理并确定基金资产； 3、对基金资产进行评估； 4、对基金资产进行变现； 5、将基金清算结果报告中国证监会； 6、公布基金清算公告； 7、进行基金剩余资产的分配。 （四）清算费用 清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算 费用由清算小组从基金资产中支付。 （五）基金剩余资产的分配 基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后,按基金持有人持有的基 金单位比例进行分配。 （六）基金清算的公告 基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告；清算 过程中的有关重大事项将及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监 会批准后3个工作日内公告。 （七）基金清算帐册及文件的保存 基金清算帐册及有关文件由基金托管人保存15年以上违约责任 二十三、基金财务状况 1、资产负债状况（截止2001年12月6日,单位：元） 银行存款： 190,098943.51 交易保证金： － 股票投资： 8,648,646.99 债券投资： － 资产估值增值－股票： －1,919,221.99 资产估值增值－债券： － 新股配售： － 其它应收款： 825,472.34 基金资产总值： 197,653,840.85 应付管理人报酬： 48,732.98 应付托管费： 8,122.16 其它应付款： 8,836.93 负债合计： 65,692.07 实收基金： 200,000,009.00 本期净收益： －680,354.38 未分配收益： 187,716.15 未实现投资收益： －1,919,221.99 持有人权益合计： 197,588,148.78 基金资产净值： 197,588,148.78 每份基金单位资产净值： 0.9879 注：上述披露的本基金数据未经审计。 2、重要财务事项附注 1）净收益主要是证券买卖差价收入和银行利息收入。 2）未实现投资收益是指基金资产的估值。 3）上市证券以计算日当天平均价为准；该日无交易的,以最近的交易日当 天的平均价为准；未上市的股票以发行价计算；未上市债券及银行存款以本金 加计至估值日为止的应计利息额计算；估值对象为基金拥有的股票、国债和银 行存款。 3、资产净值计算方法： 资产净值=实收基金＋净收益＋未实现投资收益 二十四、重要事项提示 （一）本次扩募的权益登记日为2001年12月13日,尚未办理基金份额确认 的基金持有人,应尽快办理相关确认手续,在权益登记日之前基金份额未能确认 到帐的持有人,将不能获得本次扩募配售权,由此引起的一切损失由其自行承担。 （二）本次扩募基金持人认购价格为1.01元/基金单位,与权益登记日基金 单位净值可能不同,扩募后的单位基金净值将发生变化,其市场价格也会相应调 整,如持有人放弃认购,由此引起的损失由持有人自行承担。 （三）根据中国证监会证监基金字[2001]51号文《关于同意鸿飞证券投资 基金上市、扩募并续期及鸿阳证券投资基金设立的批复》,本基金的存续期为 十年（自1993年4月15日至2003年4月14日）,本次扩募到5亿规模后,基金的存 续期将延长5年,至2008年4月14日。 二十五、扩募说明书存放及查阅方式 本扩募说明书存放在本基金管理人和托管人的办公场所,投资者可在办公 时间免费查阅, 也可按工本费购买复印件。 二十六、备查文件 （一）中国证监会《关于深圳市原有投资基金清理规范补充方案的批复》 （证监基金字[2000]31号）； （二）深圳市人民政府办公厅《关于落实中国证监会原有投资基金清理规 范补充方案批复的通知》（深府办[2000]53号）； （三）深圳市人民政府《关于蓝天基金清理规范工作的函》（深府办函 [2000]60号）； （四）中国证监会《关于同意鸿飞证券投资基金上市、扩募并续期及鸿阳 证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2001]51号）； （五）原蓝天基金2000年基金持有人大会决议 （2000年6月20日公告）； （六）北京君泽君律师事务所出具的《关于蓝天投资基金规范、移交、更 名与鸿飞证券投资基金上市、扩募、续期的法律意见书》 ； （七）基金发起人的营业执照 ； （八）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 ； （九）基金托管人业务资格批件和营业执照 ； （十）鸿飞证券投资基金基金契约 ； （十一）鸿飞证券投资基金托管协议 ； （十二）中国证监会规定的其它文件 ； 宝盈基金管理有限公司 2001年12月10日 |
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