| 基金鸿飞(184700)2006年第4季度报告 |
| 基金简称：基金鸿飞 基金代码：184700 |
| 基金简称：基金鸿飞 基金代码：184700 鸿飞证券投资基金2006年第四季度报告 一、重要提示 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 二、基金产品概况 基金简称：基金鸿飞 基金运作方式：契约型封闭式、积极成长型基金。 基金合同生效日：2001年5月18日 报告期末基金份额总额：5亿份 投资目标：在严格控制投资风险的前提下，实现基金资产的稳定增长，为基金持有人谋求长期最佳收益。 投资策略：稳健规范，价值投资，发现并选择高成长的上市公司进行投资，通过公司业绩的高速增长实现投资收益，在对所投资公司合理定价的基础上，以积极策略决定买入和卖出时机。本基金选择的成长型企业主要有以下几类：属于朝阳行业的企业、国际竞争中具备比较优势的企业、国家产业政策重点扶持的企业、实现产业转型的企业、具备行业垄断或优势的龙头企业等；公司处于市场导入后期或高速增长期，主营业务前景较好，在可以预见的将来可以保持较高的增长速度，股本扩张能力较强；公司的经营发展将发生积极变化，而市场价格并未完全反映这种变化等。 风险收益特征：风险水平和期望收益相对较高。 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要会计数据和财务指标(截止2006年12月31日) 单位：人民币元 主要会计数据和财务指标 2006年12月31日 1 基金本期净收益 82,679,100.40 2 基金份额本期净收益 0.1654 3 期末基金资产净值 927,466,298.89 4 期末基金份额净值 1.8549 提示：上述基金业绩指标不包括份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益要低于所列数字。 （二）同期业绩比较(截止2006年12月31日) 业绩比较基 业绩比较基 阶段 净值增长率①净值增长标准差② 准收益率标①-③ ②-④ 准收益率③ 准差④ 过去3个月 35.15% - - - - 本基金的招募说明书及基金合同中无业绩比较基准，此表只列示基金的净值表现。 （三）基金净值表现(截止2006年12月31日) 四、管理人报告 1、基金经理简介 欧阳东华先生，42岁，工学硕士，8年证券、基金从业经历。曾在深圳蓝天基金管理公司从事证券研究工作，2002年5月加入宝盈基金管理有限公司从事行业研究工作,现任基金鸿飞基金经理。 2、报告期内基金运作的遵规守信情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 3、报告期内基金投资业绩的说明 回顾股票市场在4季度的表现，在工行上市并大幅走强的推动下，市场走出了一波波澜壮阔的、以大蓝筹为主流的上升行情。这一阶段市场出现"二八现象"，大盘蓝筹股强势明显，而大多数中、小盘股价走势偏弱。这显示随着投资者结构发生变化，投资理念也相应发生了巨变。就行业来说，银行、证券、房地产、消费类等表现强劲，而上游原材料行业表现疲软。其主要原因仍不外乎是人民币升值预期、估值体系变化以及流动性充裕。虽然人民银行期间宣布调高贷款基准利率和存款准备金率，但国内流动性充裕的现象仍比较突出，表现在证券市场上，就是期间的上涨主要来自估值水平的提升。 鸿飞基金在4季度的操作中，增加了大盘蓝筹的投资，也分享到了消费品行业估值提升的收益，但对金融股的投资相对偏低，季度整体表现较中庸。 展望下阶段操作，本基金将更多地关注金融、房地产以及中小板的投资机会，持续关注企业盈利增长情况，坚持以企业价值为核心，谋求可持续的业绩成长。 五、基金投资组合报告 （一）基金资产组合情况 项目名称 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 银行存款和清算备付金 127,457,904.09 12.36 股票 678,474,536.90 65.81 债券 195,598,796.95 18.97 权证 27,254,764.97 2.64 其他资产 2,171,331.94 0.22 合计 1,030,957,334.85 100.00 （二） 按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 序号 市值（元） 分类 比例（%） 1 A农、林、牧、渔业 - - 2 B采掘业 - - 3 C制造业 380,244,062.19 41.00 C0食品、饮料 58,910,599.50 6.35 C1纺织、服装、皮毛 - - C2木材、家具 - - C3造纸、印刷 26,719,398.80 2.88 C4石油、化学、塑胶、塑料 46,444,911.06 5.01 C5电子 13,331,301.52 1.44 C6金属、非金属 135,211,424.61 14.58 C7机械、设备、仪表 79,211,804.37 8.54 C8医药、生物制品 16,721,136.03 1.80 C99其他制造业 3,693,486.30 0.40 4 D电力、煤气及水的生产和供应业 9,652,500.00 1.04 5 E建筑业 - - 6 F交通运输、仓储业 27,945,197.86 3.01 7 G信息技术业 62,485,187.99 6.74 8 H批发和零售贸易 13,752,920.84 1.48 9 I金融、保险业 84,317,322.57 9.09 10 J房地产业 40,478,100.89 4.36 11 K社会服务业 35,220,561.08 3.80 12 L传播与文化产业 24,378,683.48 2.63 13 M综合类 0.00 0.00 合计 678,474,536.90 73.15 （三）基金投资前十名股票明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 库存数量（股）期末市值（元） 比例(%) 1 000951 中国重汽 2,659,433 65,847,561.08 7.10 2 600050 中国联通 10,049,252 46,930,006.84 5.06 3 000858 五粮液 1,939,647 44,068,779.84 4.75 4 600036 招商银行 2,300,033 37,329,535.59 4.02 5 000039 中集集团 2,003,265 37,320,826.95 4.02 6 000898 鞍钢股份 3,599,861 36,070,607.22 3.89 7 600030 中信证券 999,950 27,268,636.50 2.94 8 600308 华泰股份 1,999,955 26,719,398.80 2.88 9 600037 歌华有线 999,946 24,378,683.48 2.63 10 600111 稀土高科 2,000,157 22,701,781.95 2.45 （四）按券种分类的债券投资组合 序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国债 131,071,434.80 14.13 2 金融债 58,277,000.00 6.28 3 可转债 1,768,338.00 0.19 4 企业债 4,482,024.15 0.49 合计 195,598,796.95 21.09 （五）基金投资前五名债券明细 序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 02国债（14） 41,806,542.80 4.51 2 20国债（10） 41,763,232.00 4.50 3 04国开14 32,280,000.00 3.48 4 02进出03 20,000,000.00 2.16 5 20国债（4） 17,582,700.00 1.90 （六）投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查；在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票中未有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、其他资产明细 项目名称 金额（元） 应收利息 2,030,590.94 应收股利 - 保证金 140,741.00 应收证券清算款 - 待摊费用 - 合计 2,171,331.94 4、本报告期内权证投资明细 本期增加 类别（被动持有/ 序号 权证代码 权证名称 成本（元） 本期余额（股） （股） 主动投资） 1 031001 侨城HQC1 486,541 -- 486,541 被动持有 2 031002 钢钒GFC1 1,368,975 -- -- 被动持有 合计 1,855,516 486,541 5、本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 6、本报告期内本基金未投资资产支持证券。 六、本基金管理公司运用固有资金投资本基金情况 截止本报告期末，本基金管理公司运用固有资金投资本基金的份额为6,250,000份，本报告期内持有的基金份额无变动。 七、备查文件目录 1、中国证监会批准鸿飞证券投资基金设立的文件。 2、《鸿飞证券投资基金基金合同》。 3、《鸿飞证券投资基金基金托管协议》。 4、宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。 5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有人可免费查阅。 基金管理人办公地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦15层 基金托管人办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 宝盈基金管理有限公司 二零零七年一月十九日 |
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