| 2002年年度报告(三) |
| 基金简称：基金天元 基金代码：184698 |
| 天元证券投资基金 资产负债表 二零零二年十二月三十一日 单位：人民币元 附注 2002.12.31 2001.12.31 资产: 银行存款 RMB 149,543,641.93 RMB 243,523,854.85 清算备付金 7,742,167.01 17,570,968.15 交易保证金 354,876.25 491,071.90 应收证券清算款 96,263,219.33 9,561,484.10 应收利息 7,280,735.34 7,461,925.78 其他应收款 10,771,153.83 312,500.00 股票投资市值 1,326,774,346.20 1,409,538,538.35 其中:股票投资成本 1,618,081,384.03 1,641,658,415.87 债券投资市值 966,513,467.09 1,529,795,570.76 其中:债券投资成本 969,756,852.82 1,534,344,671.36 买入返售证券 250,000,000.00 - 资产总计 RMB 2,815,243,606.98 RMB3,218,255,913.89 负债: 应付证券清算款 RMB 1,293,887.13 RMB 75,739,945.26 应付管理人报酬 8,600,941.73 9,014,531.63 应付托管费 590,469.33 659,400.96 应付佣金 2,512,654.69 2,435,325.41 应付收益 250,000.00 - 其他应付款 4,254,154.49 2,760,599.17 卖出回购债券款 60,000,000.00 50,000,000.00 预提费用 14 160,000.00 100,000.00 负债合计 77,662,107.37 140,709,802.43 持有人权益: 实收基金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 未实现利得(亏损) -294,550,423.56 -236,668,978.12 未分配收益 17 32,131,923.17 314,215,089.58 持有人权益合计 2,737,581,499.61 3,077,546,111.46 负债及持有人权益总计 2,815,243,606.98 3,218,255,913.89 基金单位净值 RMB 0.9125 RMB 1.0258 (所附注释系会计报表的组成部分) 天元证券投资基金 经营业绩表 二零零二年度 单位：人民币元 附注 2002 2001 一、收入 股票差价收入(损失) 2(5) RMB -241,808,889.58 241,380,236.92 债券差价收入 2(5) 32,775,679.86 19,141,593.56 债券利息收入 2(5) 32,858,214.18 24,668,275.60 存款利息收入 2(5) 6,225,041.17 8,326,925.06 股利收入 2(5) 13,062,799.29 15,104,117.69 买入返售证券收入 2(5) 2,993,369.13 - 其他收入 18 1,164,122.61 718,944.50 收入(损失)合计 -152,729,663.34 309,340,093.33 二、费用 基金管理人报酬 2(7).4(2) 44,917,427.46 55,768,034.98 基金托管费 2(7).4(2) 7,491,154.47 9,324,967.71 卖出回购证券支出 2(6) 3,507,397.53 10,502,026.72 其他费用 19 1,032,141.18 3,475,911.75 其中:上市年费 225,000.00 - 信息披露费 326,000.00 600,000.00 审计费用 100,000.00 100,000.00 费用合计 56,948,120.64 79,070,941.16 三、基金净收益(亏损) -209,677,783.98 230,269,152.17 加:未实现利得(亏损) 2(4) -57,881,445.44 -1,005,981,540.40 四、基金经营业绩 RMB -267,559,229.42 RMB -775,712,388.23 (所附注释系会计报表的组成部分) 天元证券投资基金 基金净值变动表 二零零二年度 单位：人民币元 附注 2002 2001 一、年初基金净值 RMB 3077546111.46 RMB 4749631000.45 加:以前年度损益调整 3.17 2594617.57 3627499.24 调整后年初基金净值 3080140729.03 4753258499.69 二、本年度经营活动 基金净收益(亏损) -209677783.98 230269152.17 加:未实现利得(亏损) 2(4) -57881445.44 -1005981540.40 经营活动产生的基金净值变动数 -267559229.42 -775712388.23 三、本年度向持有人分配收益 向基金持有人分配收益产 生的基金净值变动数 2(10).17 -75000000.00 -900000000.00 四、年末基金净值 RMB 2737581499.61 RMB 3077546111.46 (所附注释系会计报表的组成部分) 天元证券投资基金 基金收益分配表 二零零二年度 单位：人民币元 附注 2002 2001 本年度基金净收益(亏损) RMB -209677783.98 RMB 230,269,152.17 加:年初基金净收益 314,215,089.58 980,318,438.17 以前年度损益调整 3.17 2,594,617.57 3,627,499.24 可供分配基金净收益 107,131,923.17 1,214,215,089.58 减:本年度已分配基金净收益 2(10).17 75,000,000.00 900,000,000.00 年末基金净收益 RMB 32,131,923.17 RMB 314,215,089.58 (所附注释系会计报表的组成部分) 基金2002年度新增股票明细 序号 股票代码 股票名称 一级申购 二级买入 其它 本期卖出（股） 1 000014 沙河股份 327456 160000 2 000027 深能源A 1288928 732718 3 000155 川化股份 245600 200000 4 000406 石油大明 1247437 201967 5 000488 晨鸣纸业 2754577 1071166 6 000532 粤华电A 2346995 544900 75343 7 000581 威孚高科 977318 702190 8 000636 风华高科 2985000 1653461 9 000755 山西三维 510000 81100 10 000763 锦州石化 1004000 11 000767 漳泽电力 1095029 116283 12 000780 草原兴发 959700 601790 100000 13 000783 石炼化 1423603 1280903 14 000821 京山轻机 1490710 242200 15 000825 太钢不锈 500000 16 000876 新希望 465259 305959 17 000898 鞍钢新轧 500000 18 000912 泸天化 1431686 1000000 19 000916 华北高速 200000 101560 20 000933 神火股份 563102 63102 21 000949 新乡化纤 462100 247700 22 000956 中原油气 410084 210084 23 000959 首钢股份 1621244 711978 24 600001 邯郸钢铁 1011157 397200 25 600003 东北高速 503600 175568 26 600008 首创股份 2535564 1439433 27 600010 钢联股份 3220212 746409 28 600012 皖通高速 385000 29 600019 宝钢股份 15338732 9845465 30 600030 中信证券 628000 31 600036 招商银行 4165331 4992200 2754030 32 600050 中国联通 14709585 18562456 1597000 33 600104 上海汽车 5592432 1601614 34 600115 东方航空 9893153 9163294 35 600123 兰花科创 575068 382896 36 600130 波导股份 261570 37 600168 武汉控股 434000 293504 38 600171 上海贝岭 1944977 404067 1396392 39 600188 兖州煤业 1198060 45070 40 600197 伊力特 200000 45500 41 600270 外运发展 1087360 731980 42 600299 星新材料 783800 274601 43 600310 桂东电力 726350 581648 44 600350 山东基建 374000 7364938 6223938 45 600369 长运股份 500000 387580 46 600396 金山股份 186019 47400 47 600428 中远航运 235000 2119616 500000 48 600458 时代新材 24000 49 600488 天药股份 1014670 165501 569804 50 600509 天富热电 9000 797600 181550 51 600511 国药股份 39000 300000 39000 52 600512 腾达建设 56000 53 600525 长园新材 9000 537250 9000 54 600526 菲达环保 33000 500000 378600 55 600533 栖霞建设 10000 2189026 920219 56 600535 天士力 35000 40000 35000 57 600567 山鹰纸业 793750 389806 58 600578 京能热电 118000 500000 617700 59 600585 海螺水泥 144000 4085937 2100000 60 600591 上海航空 384000 1173200 700000 61 600597 光明乳业 260000 1843931 62 600618 氯碱化工 491121 28100 63 600626 申达股份 723369 576266 64 600630 龙头股份 1448722 1031786 65 600631 第一百货 511585 236946 66 600632 华联商厦 1187095 61467 67 600635 大众科创 1732328 1357328 68 600641 中远发展 2260399 35321 69 600642 申能股份 3806320 97900 3182275 70 600676 交运股份 828490 71900 71 600688 上海石化 3200865 3127383 72 600694 大商股份 300000 73 600726 龙电股份 2608681 74 600740 山西焦化 1000000 83700 75 600741 巴士股份 3993976 1067243 76 600744 华银电力 3383067 394214 77 600747 大显股份 100000 78 600775 南京熊猫 1202052 985845 79 600780 通宝能源 184500 180000 80 600795 国电电力 1353068 764098 1630086 81 600820 隧道股份 1232786 109297 871330 82 600825 华联超市 1400594 922744 83 600834 申通地铁 769071 468415 84 600871 仪征化纤 634000 397551 85 600887 伊利股份 185000 487576 84024 86 600895 张江高科 2253237 1193272 备注：其它项包括送配转增的股份。 基金2002年度剔除股票明细 序号 股票代码 股票名称 期初结 本期增 本期卖 存（股） 加（股） 出（股） 1 000005 世纪星源 690543 690543 2 000006 深振业A 167200 167200 3 000009 深宝安A 227000 227000 4 000012 南玻科控 130600 130600 5 000016 深康佳A 212600 212600 6 000021 深科技A 140140 140140 7 000036 华联控股 1000000 1000000 8 000039 中集集团 56000 56000 9 000046 光彩建设 50000 50000 10 000063 中兴通讯 1742926 58000 1800926 11 000066 长城电脑 603100 1013189 1616289 12 000068 赛格三星 384572 384572 13 000069 华侨城A 949990 949990 14 000090 深天健 80000 80000 15 000151 中成股份 305300 305300 16 000158 常山股份 70000 70000 17 000400 许继电气 70000 170746 240746 18 000418 小天鹅A 147860 147860 19 000423 东阿阿胶 139229 61900 201129 20 000501 鄂武商A 279600 279600 21 000520 中国凤凰 338200 338200 22 000527 粤美的A 151900 151900 23 000539 粤电力A 80000 162781 242781 24 000541 佛山照明 110200 110200 25 000548 湖南投资 179300 179300 26 000559 万向钱潮 230271 1031426 1261697 27 000564 西安民生 201700 201700 28 000571 ST新大洲 325089 325089 29 000582 北海新力 504200 504200 30 000620 ST圣方科 751000 751000 31 000632 三木集团 489076 489076 32 000682 ST东方 206200 206200 33 000709 唐钢股份 153300 153300 34 000725 京东方A 115000 646506 761506 35 000726 鲁泰A 110600 110600 36 000729 燕京啤酒 152095 152095 37 000737 南风化工 200000 537020 737020 38 000748 湘计算机 1379152 1379152 39 000751 锌业股份 254200 254200 40 000758 中色建设 242659 242659 41 000760 湖北车桥 44800 44800 42 000797 中国武夷 107805 107805 43 000799 湘酒鬼 164934 164934 44 000800 一汽轿车 400000 1556200 1956200 45 000817 辽河油田 200000 200000 46 000839 中信国安 633429 633429 47 000858 五粮液 1183227 1183227 48 000866 扬子石化 353211 353211 49 000875 吉电股份 383800 383800 50 000878 云南铜业 298395 298395 51 000899 赣能股份 662924 662924 52 000917 电广传媒 86200 86200 53 000918 亚华种业 346858 520000 866858 54 000927 一汽夏利 72600 72600 55 000931 中关村 125000 125000 56 000932 华菱管线 10688370 10688370 57 000966 长源电力 139200 139200 58 000967 上风高科 290100 290100 59 000968 神州股份 58000 58000 60 000972 新中基 153719 153719 61 000983 西山煤电 315331 315331 62 000991 通海高科 101000 63 600000 浦发银行 620600 547600 1168200 64 600002 齐鲁石化 542800 542800 65 600005 武钢股份 134400 134400 66 600006 东风汽车 60800 60800 67 600007 中国国贸 3418551 3418551 68 600026 中海发展 762000 762000 69 600037 歌华有线 229594 33600 263194 70 600052 浙江广厦 96704 96704 71 600058 龙腾科技 152400 152400 72 600060 海信电器 83100 83100 73 600062 双鹤药业 58569 58569 74 600064 南京高科 406792 406792 75 600068 葛洲坝 350600 350600 76 600071 凤凰光学 70300 70300 77 600072 江南重工 192210 192210 78 600073 上海梅林 54400 54400 79 600074 南京中达 655000 655000 80 600076 青鸟华光 52215 52215 81 600086 多佳股份 70900 70900 82 600088 中视传媒 1049568 1049568 83 600100 清华同方 106100 106100 84 600102 莱钢股份 29263 29263 85 600103 青山纸业 156200 156200 86 600108 亚盛集团 129310 129310 87 600111 稀土高科 169500 64400 233900 88 600121 郑州煤电 72400 72400 89 600122 宏图高科 82300 82300 90 600126 杭钢股份 90670 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