| 南方高增(160106)招募说明书 |
| 基金简称：南方高增 基金代码：160106 |
| 南方高增长证券投资基金招募说明书 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证监会2005年5月13日证监基金字[2005]82号文批准发起设立。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 1、绪言 本招募说明书依据2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、2004年6月29日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)和《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》以及《南方高增长基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 2、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指南方高增长证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《南方高增长证券投资基金基金合同》及对本合同的任何 有效修订和补充； 招募说明书： 指《南方高增长证券投资基金招募说明书》及其定期更新； 托管协议： 指《南方高增长基金托管协议》及对本托管协议的任何修订 和补充； 发售公告： 指《南方高增长证券投资基金发售公告》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》； 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 元： 指人民币元； 基金合同当事人： 指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并 承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人； 基金管理人： 指南方基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 销售场所： 指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内； 场外： 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申 购和赎回的场所； 场内： 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上 市交易的场所； 销售机构: 指基金管理人和代销机构； 会员单位: 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为南方基金管理有限公司或接受南方基金管理有限公司委托 代为办理本基金注册登记业务的机构； 注册登记系统: 指中国证券登记结算有限公司开放式基金注册登记系统； 证券登记结算系统: 指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系 统； 投资人： 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资人： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人投资人； 机构投资人： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、 社会团体或其它组织； 合格境外机构投资人： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券 投资基金的中国境外的机构投资人； 基金份额持有人大会： 指按照本《基金合同》第八部分之规定召集、召开并由基金 份额持有人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和《招募说明书》中载明，并经中国证监会核准 的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三 个月； 基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准的最低 募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律法规 和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监 会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指投资人办理申购、赎回或其他业务的日期； 发售： 指场外认购和场内认购； 场外认购： 指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基 金份额的行为； 场内认购： 指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基 金份额的行为； 日常交易： 指申购、赎回和上市交易； 申购： 指基金存续期间投资者通过场外销售机构向基金管理人 提出申请购买本基金份额的行为； 赎回： 指基金存续期间持有本基金份额的投资者通过场外销售 机构向基金管理人提出申请卖出本基金份额的行为； 转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基 金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的另一只基金的基金份额的行为； 上市交易： 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式 买卖基金份额的行为； 系统内转托管： 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位） 之间进行转托管的行为； 跨系统转登记： 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算 系统间进行转登记的行为； 开放式基金账户： 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额 的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注 册登记系统； 证券账户： 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账 户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在 该账户下的基金份额登记在注册登记人的证券登记结算系 统； 基金信息披露义务人： 指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织； 指定报刊： 指中国证监会指定的全国性报刊； 网站： 指基金管理人、基金托管人的互联网网站； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其 他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金财产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火 灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 3、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：吴万善 注册资本：1亿元人民币 电话：(0755)82912000 传真：(0755)82912948 联系人：鲍文革 南方基金管理公司经中国证监会证监基金字［1998］4号文批准,由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基字［2000］78号文批准进行增资扩股,注册资本达1亿元人民币。目前股权结构：华泰证券有限公司45%、深圳市机场股份有限公司30%、厦门国际信托投资公司15%及兴业证券有限公司10%。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生,董事长,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券有限责任公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁,现任华泰证券有限责任公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。 陈虹先生,副董事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。历任浙江师范大学教师、新华社香港分社干部、广东省港澳办干部、深圳机场办公室主任、联合证券公司总裁办主任、经纪业务总部副总经理兼深南中路营业部总经理,现任深圳机场(集团)公司总经理兼党委副书记、深圳市机场股份有限公司董事、南方基金管理有限公司副董事长。 周明先生,董事,中共党员,经济学学士,高级会计师。历任中国人民银行厦门市分行国外业务部副科长、厦门市财政局处长、厦门市国资局副局长、厦门国际信托投资公司总经理,现任厦门国际信托投资有限公司董事长兼总经理。 兰荣先生,董事,中共党员,经济学硕士,经济师。历任福建兴业银行计划资金部副总经理、证券业务部副总经理、福建兴业证券总裁,现任兴业证券股份有限公司董事长兼总裁。 马昭明先生,董事,中共党员,硕士研究生,高级会计师。历任电子工业部第898厂会计科科长,华泰证券有限责任公司副总会计师,现任华泰证券有限责任公司副总裁。 崔绍先先生,董事,中共党员,硕士研究生,工程师。历任深圳市运输局科长、深圳高速公路公司副总经理、深圳机场工程建设指挥部副指挥长、深圳机场(集团)公司总裁助理、副总裁,现任深圳市机场股份有限公司董事总经理、党委书记。 张涛先生,董事,中共党员,博士,经济师。历任华泰证券有限责任公司投资银行业务总部业务经理、上海投资银行部副总经理,现任华泰证券有限责任公司深圳总部总经理兼深圳营业部总经理。 高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理。 高尚全先生,独立董事,教授,高级研究员,博士生导师。历任东北人民政府机械局干部、一机部农机局干部、国务院农机办副组长、国家机械委处长、国家体改委副主任,现任中国经济体制改革研究会会长。 孙树义先生,独立董事,中共党员,学士学位,高级工程师。历任第四机械工业部副处长、电子工业部生产司处长、国家经委体改局处长、国家体改委生产体制司司长、中央财经领导小组办公室副主任、国家人事部副部长、中央企业工委副书记。 陈小悦先生,独立董事,中共党员,博士,教授,博士生导师。历任清华大学经济管理学院党委副书记、院长助理,现任清华大学经济管理学院副院长、国家会计学院副院长、清华大学会计研究所所长。 戴昌久先生,独立董事,中共党员,硕士研究生。历任财政部条法司科员、德恒律师事务所律师,现任北京昌久律师事务所主任。 2、监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士,监事,学士学位,会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券公司计划资金部副总经理、稽查监察部总经理,现任华泰证券有限责任公司计划财务部总经理。 潘明华先生,监事,学士学位,高级会计师。历任铁道部大桥工程局桥梁机械厂会计、分公司财务经理、深圳机场(集团)公司财务部科长,现任深圳机场股份有限公司财务部经理。 林漳龙先生,监事,中共党员,会计师。历任厦门国际信托投资公司财务部经理助理、副经理,现任厦门国际信托投资有限公司计划财务部经理。 庄园芳女士,监事,经济学硕士,经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理,现任兴业证券股份有限公司证券投资部总经理。 蒋彤女士,监事,硕士研究生。历任海南港澳国际信托投资公司上海证券部副经理、嘉实基金投资部副经理、南方基金基金经理助理、研究部副经理,现任南方基金公司研究部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理。 许小松,副总经理,男,中共党员,经济学博士,历任深圳证券交易所综合研究所副所长。 邓召明,副总经理,男,中共党员,经济学博士,讲师,历任北京理工大学管理与经济学院讲师、机电部兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长。 俞文宏,副总经理,男,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部副总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。 秦长奎,督察长(拟任),男,中共党员,MBA,历任华泰证券有限公司总裁助理、营业部总经理,现任南方基金管理有限公司总经理助理、稽核部总监。 4、基金经理 吕一凡,男,1970年生。1993年毕业于中国科技大学近代力学系,获学士学位。1996年毕业于北京大学光华管理学院,获硕士学位。曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。2000年起加入南方基金管理有限公司,先后任研究部研究员、基金经理助理、基金开元经理。具有基金从业资格。 5、投资决策委员会成员 总经理高良玉先生、副总经理许小松先生、副总经理邓召明先生、副总经理俞文宏先生、投资总监李旭利先生。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生： (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公平地对待管理的不同基金财产； (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动： (1)越权或违规经营； (2)违反基金合同或托管协议； (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6)玩忽职守、滥用职权； (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资； (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序； (11)贬损同行,以提高自己； (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (13)以不正当手段谋求业务发展； (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象； (15)其他法律、行政法规禁止的行为。 (五)基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 (六)基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (七)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。 独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 (1)内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 (2)风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。 (3)监察稽核制度 公司设立督察长,负责监察稽核工作,督察长由董事长提名,经董事会聘任,对董事会负责,报中国证监会核准。 除应当回避的情况外,督察长可以列席公司任何会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会应当对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 4、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司,基本情况如下： 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖 钢 企业类型：股份有限公司 注册资本：人民币壹仟捌佰陆拾叁亿零叁拾伍万贰仟肆佰玖拾柒元捌角 (186,300,352,497.8元) 存续期间：持续经营 成立日期：1912年2月5日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门总经理：唐棣华 托管部门联系人：忻如国 电话：(010)66594856 传真：(010)66594853 (二)主要人员情况 肖钢先生,现任中国银行股份有限公司董事长。肖钢先生1981年进入中国人民银行工作,曾担任中国人民银行政策研究室主任、中国外汇交易中心总经理等职。 1996年10月任中国人民银行行长助理,并先后兼任计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长、国家外汇管理局广东省分局局长。1998年10月开始任中国人民银行副行长、中国人民银行货币政策委员会委员。2003年3月,就任中国银行董事长、行长,2004年8月,就任中国银行股份有限公司董事长。肖钢先生先后毕业于湖南财经学院和中国人民大学法学院,拥有法学硕士学位。肖钢先生曾是第九届全国人民代表大会代表,中国共产党广东省第八届委员会候补委员。 李礼辉先生,1952年5月出生于中国福建。2004年8月起担任中国银行副董事长、行长。2002年9月至2004年7月担任海南省副省长,1994年7月至2002年8月担任中国工商银行副行长。1994年7月前历任中国工商银行国际业务部总经理、中国工商银行新加坡代表处首席代表、中国工商银行福建省分行副行长等职务。1986年至1988年在香港从事银行工作。1977年厦门大学经济系财政金融专业毕业,1999年北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生毕业,获经济学博士学位。在金融领域有丰富的经验和较高的学术造诣,经常在重要刊物和国际研讨会上发表论文。 李早航先生,现任中国银行股份有限公司执行董事、副行长,1955年4月出生于辽宁省大连市,毕业于南京气象学院气象系。1980年加入中国建设银行大连分行先后担任经理、行长,1990年调入中国建设银行总行历任信息科技部、国际部总经理,1993年起任中国建设银行总行副行长,主管过信贷、资金、零售、清算、信息科技等多方面工作,2000年起调任中国银行总行常务董事、副行长,并先后兼任加拿大中国银行董事长、中银集团保险公司董事长,2004年8月起担任中国银行股份有限公司执行董事、副行长。 唐棣华女士,中国银行股份有限公司基金托管部总经理,硕士研究生学历。曾任中国银行江西省分行行长、党组书记；中国银行总行信托咨询公司总经理、分党组书记、董事长；1997 年赴巴西圣保罗市负责筹建中国银行圣保罗代表处,并就任代表处首席代表；2001 年6 月至今任基金托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截止到2004年12月底,中国银行已托管景宏、同盛、同智、兴安等4只封闭式证券投资基金；托管易方达平稳增长、嘉实成长收益、银华优势企业、天同180指数、金鹰成份股优选、嘉实理财通系列基金(含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券)、华夏回报基金、景顺长城景系列基金(含景顺长城动力平衡基金、景顺长城恒丰债券基金、景顺长城优选股票基金)、易方达策略成长基金、泰信天天收益、海富通收益增长、嘉实服务增值、招商先锋、大成蓝筹稳健基金、湘财荷银精选基金、华夏大盘精选基金、易方达积极成长基金、国泰金象保本基金等22只开放式证券投资基金。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 内部控制的核心是业务风险的防范和管理。中国银行建立了统一的、全方位的全球风险管理体系,从风险的识别、度量、监测到风险控制,实现对国内外机构包括基金托管在内的信用风险、市场风险、流动性风险以及操作性风险等的及时、有效监控和全面管理。 基金托管人的内部控制是在中国银行系统的内部控制中主要体现于基金托管业务的内部控制。其目标具体体现为： (1)保证基金托管业务经营运作严格遵守有关法律、法规和规章,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。 (2)确保基金托管业务发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。 (3)确保风险和不确定性管理的有效性。防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保托管资产的安全,实现基金托管业务持续、稳定、健康发展。 2、内部控制组织结构 中国银行总行设立风险管理委员会,总行风险管理部、法律与合规部、稽核部是主管中国银行风险与内部控制的职能部门,对包括基金托管业务在内的各项业务进行内控管理并执行定期不定期的监督检查。在内部控制机制方面,内部控制管理和检查评价职能独立于内部控制的建立和执行职能；业务操作人员和控制人员适当分开,并向不同的管理人员及时报告工作。在制度建设方面,内部控制制度渗透到中国银行各个业务过程和操作环节,覆盖所有部门和岗位,以保证各种银行风险都能够得到及时有效的识别、衡量和控制。为保证内部控制的有效性,中国银行坚持对内部控制体系进行持续地评估,并根据业务发展情况和市场状况不断完善。同时,中国银行不断整合和规范信息系统,以便为良好的内部控制提供全面、可靠的数据和信息支持。在基金托管部门内部,坚持遵循决策系统、执行系统和监督系统互相制衡的原则来设置。针对基金托管业务特点,在基金托管部内设置了独立的合规监督人员、信息事务管理人员、相应的法律事务岗位和稽察监督机构。 3、内部控制制度及措施 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行基金托管部自1998 年开办基金托管业务以来严格按照《证券投资基金管理暂行办法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规的规定要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定并逐步完善了《中国银行基金托管部员工职业道德规范》、《中国银行基金托管部托管业务制度》、《证券投资基金托管业务操作规程》、《中国银行基金托管部保密守则》等等各项管理制度,将风险控制落实到每个工作环节。在敏感部门还建立了安全保密区和隔离墙,安装了录音监听系统,以保证基金信息的安全。建立有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度,保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管基金资产的相互独立和资产的安全。建立内部信息管理制度,严格遵循基金信息披露规定和要求,及时准确地披露相关信息。 4、其他事项 最近一年内,基金托管人基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《证券投资基金法》、《运作办法》、《证券投资基金会计核算办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产的估值和基金资产净值的计算、收益分配以及其他有关基金投资运作的事项,对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人的违规行为,以书面形式通知基金管理人限期纠正；对基金管理人发出的违法违规投资指令,不予执行,并采取必要的补救措施；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内,基金托管人有权对通知事项进行复查,如基金管理人未予纠正,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有涉嫌重大违法违规行为时,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 5、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构： (1)南方基金管理有限公司南部理财中心 注册地址：广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼 法定代表人：吴万善 电话：(0755)82912592 传真：(0755)82913232 联系人：曹毅 (2)南方基金管理有限公司北京分公司 注册地址：北京西城区金融大街19号富凯大厦17层B1702室 法定代表人：吴万善 电话：(010)66573399 传真：(010)66573868 联系人：朱运东 (3)南方基金管理有限公司上海分公司 注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔19楼1901室 法定代表人：吴万善 电话：(021)68817000 传真：(021)68817654 联系人：杨继东 (4)南方基金管理有限公司西部理财中心 注册地址：成都市顺城大街206号四川国际大厦16楼E1座 法定代表人：吴万善 电话：(028)86520536/0785 传真：(028)86520265 联系人：王世伟 2、代销机构： (1)中国银行 地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：010-66594905 联系人：王徽 公司网址：www.bank-of-china.com (2)中国工商银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66107900 传真：010-66107914 联系人：田耕 (3)交通银行 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：蒋超良 电话：(021)58781234 传真：(021)58408842 联系人：王玮 网址：www.bankcomm.com (4)深圳发展银行 注册地址：深圳市深南东路5047 号 法定代表人：蓝德彰(英文名：John D.Langlois) 电话：(0755)82088888 传真：(0755)82080714 联系人：周勤、汪小苗 (5) 广发证券 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 电话：(020)87555888 传真：(020)87557985 联系人：肖中梅 网址：www.gf.com.cn (6) 华泰证券 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：(025)84457777-882、721 热线：025-84579897 联系人：张雪瑾、袁红彬 网址：www.htsc.com.cn (7) 兴业证券 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：0591-7541476 热线：021-68419125 联系人：缪白 网址：www.xyzq.com.cn (8) 国泰君安证券 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 电话：021-62580818-177 传真：021-62583439 热线：4008888666 021-962588 联系人：顾文松 网址：www.gtja.com (9)湘财证券 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：陈学荣 电话：021-68634518 传真：021-68865938 联系人：杜颖灏 网址：www.xcsc.com (10)联合证券 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马国强 电话：0755-82493561 传真：0755-82492187 联系人：盛宗凌 网址：www.lhzq.com (11)华夏证券 注册地址：北京市东城区新中街68 号 法定代表人：周济谱 电话：400-8888-108(免长途费)；010-65186758 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com (12)银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：朱利 电话：(010)66568613、66568587 联系人：赵荣春、郭京华 公司网址：www.chinastock.com.cn (13)申银万国证券 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：王明权 联系电话：(021)54033888 联系人；孙洪喜 (14)海通证券 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021-53594566-4125 传真：021-53858549 联系人：金芸 网址：www.htsec.com (15)国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：胡继之 联系电话：0755-82130833-2181 传真：0755-82133302 联系人：胡剑 网址：www.guosen.com.cn (16)招商证券 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943511 传真：0755-82943237 热线：4008888111、0755-26951111 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn (17)中信证券 住所：深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系电话：010-84864818-63266 联系人：陈忠 (18)东方证券 注册地址：上海浦东大道720号20楼 法定代表人：肖时庆 电话：021-68562200-3019 热线：021-962506 联系人：盛云 公司网址：www.dfzq.com.cn ☆ (19)东吴证券 注册地址：苏州市十梓街298号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65158588 热线：0512-96288 传真：0512-65158028 联系人：汪健 公司网址：www.dfzq.com.cn (20)山西证券 注册地址：山西省太原市迎泽大街282号 法定代表人：吴晋安 联系电话：0351-8686766、0351-8686708 联系人：邹连星、刘文康 网址：www.i618.com.cn (21)北京证券 注册地址：北京市海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座10-16层 法定代表人：卢克群 电话：(010)68431166 传真：(010)88018657 联系人：任杰、马嘉伦 (22)中信万通证券 注册地址：青岛市东海路28号 法定代表人：史洁民 电话：0532-5023905 联系人：李锦 (23)长城证券 注册地址：深圳福田区深南大道6008特区报业大厦14层 法定代表人：魏云鹏 电话：0755-83516094 联系人：高峰 客户服务热线：0755-82288968 (24)渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人： 张志军 电话： (022)28451883 传真： (022)28451616 联系人：徐焕强 (25)民生证券 注册地址：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F13层1307号 法定代表人：岳献春 联系人： 李杰 联系电话：010-85252654 公司网址： www.mszq.com (26)长江证券 注册地址：武汉市新华下路特8号 法定代表人：明云成 联系电话：021-63291352 服务热线：02765799883 传真：021-33130730 联系人：毕艇 公司网址：www.cz318.com.cn (27)东北证券 注册地址：长春市人民大街138-1号 法定代表人：李书 公司网址： www.nesc.cn (28)华安证券 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号 法定代表人：汪永平 联系人：唐泳 电话：0551-5161666 公司网址：www.huaans.com.cn (29)广东证券 注册地址：广州市解放南路123号金汇大厦 办公地址： 广州市解放南路123号金汇大厦 法定代表人：钟伟华 联系人：陈新 电话：020-83270519 客服电话：020-96210 公司网址：www.stock2000.com.cn (30)南京证券 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 电话：025-83364032 联系人：胥春阳 公司网址：www.njzq.com.cn (31)国都证券 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层 办公地址：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层 法定代表人：王少华 业务联系人：马泽承 联系电话：010-64482828-390 客户服务热线：800-810-8809 公司网站：http：//www.guodu.com (32)华西证券 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址 ：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部) 法定代表人：张慎修 联系人：杨玲 电话：0755-83025430 客服电话：4008888818 公司网址：www.hx168.com.cn (33)宏源证券 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号 办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层 联系人：师敬泽 电话：010-62267799 公司网站：www.ehongyuan.com.cn (34)第一创业证券 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 联系人：杨柳 电话：0755-25832686 公司网址： www.firstcapital.com.cn (35)世纪证券 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层 法人代表：段强 联系人：沈力 电话：0755-83199511 公司网址.www.csco.com.cn (36)中原证券 注册地址：郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼 办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼 法定代表人：张建刚 联系人：梁锦宝 电话：0371-5585610 网址：www.ccnew.com.cn (37)天相投资 注册地址：中国北京市朝阳区幸福村中路锦绣园D座 邮编：100027 联系电话： 010-84533151转802、822 联系人：陈少震 网址： www.txsec.com (38)国盛证券 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 联系电话：0791-6289771 传真电话：0791-6289395 联系人：万齐志 电子邮箱：wqz＠gsstock.com 公司网址：www.gsstock.com (39)中银国际证券 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：平岳 联系电话：021-68604866 联系人：张静 公司网址：www.bocichina.com (40)其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询 (二)注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：陈耀先 电话：(0755)82084015 传真：(0755)82084010 联系人：刘玉生 (三)律师事务所 名称：广东华瀚律师事务所 注册地址：深圳市振华路402栋中联大厦511室 负责人：李兆良 电话：(0755)83205718 13602620622 传真：(0755)83203576 经办律师：杨忠、戴瑞冬 (四)会计师事务所 名称：天健会计师事务所有限公司 注册地址：北京市西城区金融街投资广场A座17层 法人代表：陈建明 电话：(010)66212132、13901029662 传真：(010)66212110 联系人：谢佳扬 经办注册会计师：谢佳扬、孙国林 6、基金份额的场外认购 本基金的发售包括场外认购和场内认购两种方式。本章是有关基金的场外认购,发售后登记在注册登记系统的基金份额适用本章的相关规定。本章不适用于发售后登记在证券登记结算系统的基金份额,此等份额适用下一章《基金的场内认购》的相关规定。 (一)场外认购时间 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月,具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定,在基金份额发售公告中确定并披露。 (二)场外认购方式 本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。 (三)发售对象 本基金的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人(法律、法规和有关规定禁止购买者除外)和合格境外机构投资人。 (四)场外认购费用 投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但认购资金一旦交付,撤销申请不予接受。 本基金份额的面值为人民币一元,按面值发售,投资者认购采用全额缴款的认购方式。 本基金的场外认购费率不高于1.2%,随认购金额的增加而递减,如下表所示： 认购金额（M） 认购费率 M＜10万1.2% 10万≤M＜100万 0.9% 100万≤M＜500万 0.6% 500万≤M＜1000万 0.3% M≥1000万 1000元 认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 (五)场外认购的具体规定 1、认购的程序 1)申请方式：书面申请或管理人公布的其他方式。 2)认购款项支付：基金投资者认购时,采用全额缴款方式,若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。 2、认购的确认 当日(T日)在规定时间内提交的申请,投资者通常可在T＋2日到网点查询交易情况,在募集截止日后二个工作日内可以到网点打印交易确认书。 3、认购的数额约定 本基金代销机构首次认购和追加认购的最低金额按照基金管理人和代销机构约定的为准。本基金直销网点最低认购金额由基金管理人制定和调整。 4、认购期利息的处理方式 认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金持有人所有,其中利息以注册登记人的记录为准。 5、有关本基金认购份额的计算 本基金场外认购采用金额认购的方式。认购份额的计算采用四舍五入的方法保留至0.01份,由此产生的误差计入基金资产。 本基金认购份额的计算如下： 认购费用 ＝ 认购金额/(1＋认购费率)× 认购费率 净认购金额 ＝ 认购金额/(1＋认购费率) 认购份额 ＝ (净认购金额＋利息)/ 基金份额面值 7、基金份额的场内认购 本基金的发售包括场内认购和场外认购两种方式。本章是有关基金的场内认购,发售后登记在证券登记结算系统的基金份额适用本章的相关规定。本章不适用于发售后登记在注册登记系统的基金份额,此等份额适用上一章《基金的场外认购》的相关规定。 (一)场内认购时间 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月,具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定,在基金份额发售公告中确定并披露。 (二)场内认购方式 本基金通过深圳证券交易所上网定价发售,销售渠道为深圳证券交易所会员单位。 (三)发售对象 本基金的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人(法律、法规和有关规定禁止购买者除外)和合格境外机构投资人。 (四)场内认购费用 投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但认购资金一旦交付,撤销申请不予接受。 本基金份额的面值为人民币一元,挂牌价格为基金面值。投资者认购采用全额缴款的认购方式。 投资者场内认购需缴纳认购费用。 会员单位可按照基金招募说明书中约定的场外认购的认购费率设定投资者场内认购的发售费率。 (五)场内认购的具体规定 1、认购的数额约定 本基金场内认购最低份额按照基金管理人和深圳证券交易所约定的为准。 2、认购期利息的处理方式 认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金持有人所有。利息折算的份额保留至1份,余额计入基金资产。 3、认购金额和利息折算的份额的计算 本基金场内认购采用份额认购的方式。本基金认购金额和利息折算的份额的计算如下： 认购金额＝挂牌价格×(1＋发售费率)×认购份额 发售费用＝挂牌价格×认购份额×发售费率 净认购金额＝挂牌价格×认购份额 利息折算的份额＝利息 / 挂牌价格 8、基金合同的生效 (一)基金合同生效的条件 投资者缴纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立。 基金募集期限届满,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 (二)基金合同不能生效时基金管理人应当承担的责任 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。 (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模限制 本基金基金合同生效期间,连续二十个工作日基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会,说明出现上述情况的原因及解决方案；法律法规另有规定的,按其规定办理。 9、基金份额的申购和赎回 本基金的日常交易包括申购、赎回、转换和上市交易两种方式。本章是有关基金的申购、赎回和转换的相关规定。 (一)申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 (二)申购与赎回办理的开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并公告。 2、申购与赎回的开始时间 本基金的申购、赎回自基金合同生效日后不超过三个月的时间开始办理。 在确定申购、赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开放日三个工作日前在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束后不得撤销； 4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新的原则实施三个工作日前予以公告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资人须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。 投资人申购本基金,须按销售机构规定的方式备足申购资金。 投资人提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 基金管理人应当于受理基金投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内,对申请的有效性进行确认。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购不成功或无效,申购款项将退回投资人账户。 投资人赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资人支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过七个工作日的时间内划往投资人银行账户。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办法按本基金合同有关规定处理。 (五)申购与赎回的数额限制 1、销售网点首次申购、追加申购的最低金额以及赎回的最低份额,详见发售公告的规定。 2、基金管理人可根据市场情况,调整申购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整三个工作日前在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。 (六)申购与赎回的处理方式 1、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 2、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额,赎回净额为赎回金额扣除相应的费用的金额,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 个工作日在至少一种指定报刊和网站公告 (七)申购和赎回的费用及其用途 1、本基金申购费率不高于1.5%,随申购金额的增加而递减；即申购金额越大,所适用的申购费率越低,申购费用等于申购金额根据所适用的申购费率计算。 申购金额（M） 申购费率 M＜10万 1.5% 10万≤M＜100万 1.2% 100万≤M＜500万 0.9% 500万≤M＜1000万 0.6% M≥1000万 1000元 2、本基金赎回费最高为0.5%,根据基金份额在开放式基金账户中的持有期限增加而递减；即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。 持有期限（T） 赎回费率 T＜6个月 0.5% 6个月≤T＜12个月 0.4% 12个月≤T＜24个月 0.2% T≥24个月 0 3、本基金的申购费用由申购人承担,主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 4、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施三个工作日前在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。 (八)申购份额、赎回金额的计算方式 本基金根据基金份额净值计算申购份额和赎回金额。 1、申购份额的计算方法如下： 申购费用 ＝ 申购金额/(1＋申购费率)× 申购费率 净申购金额 ＝ 申购金额/(1＋申购费率) 申购份额 ＝ 净申购金额 / 申购当日基金份额净值 例：某投资者投资10万元申购南方高增长基金,假设申购当日的基金份额净值为1.0168元,则其可得到的申购份额为： 申购金额 100,000元 基金份额净值（NAV） 1.0168元 申购费用 100,000/（1＋1.2%）×1.2% =1,185.77元 净申购金额 100,000/（1＋1.2%）= 98,814.23元 申购份额 98,814.23/1.0168 = 97,181.58份 2、赎回金额的计算方法如下： 赎回费 ＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回金额 ＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费 例：某投资者持有1万份南方高增长基金,持有三个月赎回,假设赎回当日的基金份额净值为1.0568元,则其可得到的赎回金额为： 赎回份额 10,000份 基金份额净值（NAV） 1.0568元 赎回费用 10,000×1.0568×0.5% =52.84元 赎回金额 10,000×1.0568–52.84 = 10,515.16元 3、本基金每个工作日公告基金份额净值,当日基金份额净值在当天收市后计算,并在下一工作日公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。 (九)申购、赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时间之前可以撤销。 2、投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理注册登记手续,投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于开始实施三个工作日前予以公告。 (十)巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%时,为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。 1)接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。 2)部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资人的赎回申请有困难,或认为兑付投资人的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；未受理部分除投资人在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。 3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过招募说明书规定的方式,在三个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在中国证监会指定媒体予以公告。 4)暂停接受和延缓支付：本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间二十个工作日,并应当在中国证监会指定媒体公告。 (十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1)因不可抗力导致基金管理人无法接受投资人的申购申请； 2)证券交易场所交易时间临时停市； 3)发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况； 4)基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形； 5)当基金管理人认为某笔申购申请会影响到其他基金份额持有人利益时,可拒绝该笔申购申请,并将申购款项全额退还投资者。 6)法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形。 2、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； 2)证券交易场所交易时间临时停市； 3)发生巨额赎回,根据本基金合同规定,可以暂停接受赎回申请的情况； 4)发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况； 5)法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形。 发生上述情形之一的,已经确认的赎回申请,基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付,应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分在后续开放日予以支付。 在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 3、发生基金合同、招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购、赎回申请的,报经中国证监会批准后可以暂停接受投资人的申购、赎回申请。 4、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 5、暂停期间结束,基金重新开放时,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新开放日,在至少一种指定报刊和网站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最新的基金份额净值。 2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人将提前一个工作日,在至少一种指定报刊和网站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。 3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前三个工作日,在至少一种指定报刊和网站上连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。 (十二)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定,在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。 (十三)场内申购、赎回 若深圳证券交易所推出场内申购赎回业务,本基金也将采用这种方式,并从其规定。 10、基金份额的上市交易 本基金的日常交易包括上市交易和申购、赎回、转换两种方式。本章是有关基金上市交易的相关规定。 (一)上市交易的地点 深圳证券交易所。 (二)上市交易的时间 本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后,基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。 (三)上市交易的规则 本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》的相关规定。 (四)上市交易的费用 本基金上市交易的费用遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》的相关规定。 (五)上市交易的行情揭示 本基金在深圳交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 (六)上市交易的停复牌 本基金的停复牌按照《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》的相关规定执行。 (七)暂停上市的情形和处理方式 本基金上市后,发生下列情况之一时,应暂停上市交易： (1)基金份额持有人数连续20个工作日低于1000人； (2)基金总份额连续20个工作日低于2亿份； (3)违反国家有关法律、法规,被中国证监会决定暂停上市； (4)深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情况。 发生上述暂停上市情形时,基金管理人在接到深圳证券交易所通知后,应立即在至少一种指定报刊和网站上刊登暂停上市公告。 (八)恢复上市的公告 暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请,经深圳证券交易所核准后,可恢复本基金上市,并在至少一种指定报刊和网站上刊登恢复上市公告。 (九)终止上市的情形和处理方式 发生下列情况之一时,本基金应终止上市交易： (1)自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的； (2)基金合同终止； (3)基金份额持有人大会决定终止上市； (4)深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。 发生上述终止上市情形时,基金管理人在报经中国证监会批准后终止本基金的上市,并在至少一种指定报刊和网站上刊登终止上市公告。 11、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 (一)基金份额的登记 本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；场内认购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。 (二)系统内转托管 1、系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为。 2、份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构(网点)时,销售机构(网点)之间不能通存通兑的,可办理已持有基金份额的系统内转托管。 3、份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易的会员单位(席位)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。 (三)跨系统转登记 1、跨系统转登记是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。 2、本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关规定办理。 12、基金的投资 (一)投资目标 本基金为股票基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,以具有高成长性的公司为主要投资对象,力争为投资者寻求最高的超额回报。 (二)投资范围 本基金的投资标的物包括国内依法公开发行的各类股票、债券及其他金融工具,其中股票(含可转债)的投资比例为60%-95%,并以具有如下高增长特征的品种为主： 1、未来2年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过GDP增长率3倍,且根据“南方高成长评价体系”,在全部上市公司中成长性和投资价值排名前5%的公司。 2、面临重大的发展机遇,具备超常规增长潜力的公司 (三)投资理念 本基金在秉承公司一贯投资理念的基础上,按照以下理念进行投资： 积极投资原则：中国的证券市场,尤其是股票和可转债市场是一个非有效市场,通过挖掘增长潜力被市场低估的股票,积极投资,是可以获得较高的超额收益的。 相对价值原则：通过对股票市场、债券市场、货币市场的分析,也通过对上市公司的定性和定量研究,是可以在市场之间和市场内部寻求低估的投资品种,获取相对价值的。 研究为本原则：我们坚信,基本面研究创造价值。具有前瞻性的基本面研究,有助于挖掘投资品种内在价值,同时规避道德和信用风险。 (四)投资策略 作为以高增长为目标的股票基金,本基金在股票和可转债的投资中,采用“自下而上”的策略进行投资决策,以寻求超额收益。本基金选股主要依据南方基金公司建立的“南方高成长评价体系”,通过定量与定性相结合的评价方法,选择未来2年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过GDP增长率3倍,且根据该体系,在全部上市公司中成长性和投资价值排名前5%的公司,或者是面临重大的发展机遇,具备超常规增长潜力的公司为主要投资对象,这类股票占全部股票市值的比例不低于80%。 (五)投资决策 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提； (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础。 2、决策程序 (1)投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。 (2)信息技术部金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险和进行风险测算,并提供数量化风险分析报告；根据市场部每日提供基金申购赎回的数据,运用现金管理优化系统,提供交易策略报告。 (3)研究部对高增长股票中基本面恶化的企业情况和票据、债券市场的利空情况提供及时的风险分析报告； (4)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,制定资产配置、行业配置和个股/个债配置和调整计划,进行投资组合的构建和日常管理。 (5)投资部中央交易室依据基金经理的指令,制定交易策略并执行交易。 (6)风险控制委员会定期召开会议,负责监督基金管理组投资方案的执行情况,并进行投资风险管理。稽核部负责核查基金的操作是否符合基金合同和有关基金投资的法律、法规；信息技术部金融工程小组负责对基金的风险进行评估,提交风险监控报告；基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。 3、投资限制 (1)本基金持有一家上市公司的股票,不超过基金资产净值的10%； (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超过该证券的10%； (3)本基金参与股票发行申购所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次的股票发售总量； (4)本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期；债券回购融入的资金余额不得超过基金净资产的40%； (5)遵守中国证监会规定的其他比例限制； (6)法律法规和监管机关对上述比例限制另有规定的,从其规定。 由于基金规模或市场的变化等原因导致的投资组合不符合上述约定的比例则不在限制之内。 (六)业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指,债券投资部分的业绩比较基准采用上证国债指数。作为股票基金,本基金的整体业绩比较基准可以表述为如下公式： 基金整体业绩基准＝上证综指×90%＋上证国债指数×10% (七)风险收益特征 本基金定位为股票基金,坚持积极投资、价值投资的理念,以具有高成长性的公司为主要投资对象,追求超额收益,因此属于证券投资基金中较高预期风险和较高预期收益的品种。 ☆ (八)投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 1)承销证券； 2)向他人贷款或者提供担保； 3)从事承担无限责任的投资； 4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外； 5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； 6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合限制 1)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%； 2)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和不超过该证券10%； 3)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 4)本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期；债券回购融入的资金余额不得超过基金净资产的40%； 5)不得违反基金合同关于投资比例的限制； 6)法律法规和基金合同规定的其他限制。 3、如果法律法规对本基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。 (九)投资组合比例调整 本基金的建仓期一般情况下为两个月,具体将根据实际情况调整,但最长不超过法律法规的规定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整。 (十)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则和方法 基金管理人应遵循不谋求对上市公司控股和直接管理,有利于基金资产安全和增值的原则,采取适当合理的措施行使股东权利,保护基金份额持有人的合法权益。 13、基金的融资 本基金可以按照国家的有关规定进行融资。 14、基金的财产 (一)基金资产总值 本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。 (二)基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户,与基金管理人和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。 (四)基金财产的保管及处分 1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。 2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归基金财产。 3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算范围。 4、非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 5、除依据有关法律法规和基金合同规定的处分外,基金资产不得被处分。 15、基金资产估值 (一)估值目的 基金财产的估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值,并为基金份额的申购与赎回提供计价依据。 (二)估值日 本基金合同生效后,每工作日对基金财产进行估值。 (三)估值对象 基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产。 (四)估值方法 1、股票估值方法 1)上市流通证券按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值； 2)未上市股票的估值： 送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票,按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价估值；估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值； 首次发行的股票,按成本价估值。 3)配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,若收盘价高于配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值；若收盘价等于或低于配股价,则估值为零。 4)在任何情 |