| 南方高增(160106)更新招募说明书摘要 |
| 基金简称：南方高增 基金代码：160106 |
| 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要 (2006年第11号) 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 南方高增长证券投资基金(以下简称“南方高增长基金”或“本基金”)经中国证券监督管理委员会2005年5月13日证监基金字[2005]82号文批准发起设立,本基金的基金合同于2005年7月13日正式生效。 南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2006年1月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2005年12月31日(财务资料未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：吴万善 注册资本：1亿元人民币 电话：(0755)82912000 传真：(0755)82912948 联系人：鲍文革郑凯铨 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1998]4号文批准,由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。目前的股权结构为：华泰证券有限公司45%、深圳市机场股份有限公司30%、厦门国际信托投资公司15%及兴业证券有限公司10%。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生,董事长,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券有限责任公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁,现任华泰证券有限责任公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。 杨进军先生,董事,中共党员,客座教授,历任中共中央党史研究室办公厅副主任、中共深圳市委宣传部助理巡视员、深圳市经济体制改革办公室主任、党组书记兼深圳社科联副主席、深圳市企业改革与发展办公室主任。现任深圳市机场(集团)有限公司党委书记、董事长,深圳市机场股份有限公司董事长,南方基金管理有限公司董事。 周明先生,董事,中共党员,经济学学士,高级会计师。历任中国人民银行厦门市分行国外业务部副科长、厦门市财政局处长、厦门市国资局副局长、厦门国际信托投资公司总经理,现任厦门国际信托投资有限公司董事长兼总经理。 兰荣先生,董事,中共党员,经济学硕士,经济师。历任福建兴业银行计划资金部副总经理、证券业务部副总经理、福建兴业证券总裁,现任兴业证券股份有限公司董事长兼总裁。 马昭明先生,董事,中共党员,硕士研究生,高级会计师。历任电子工业部第898厂会计科科长,华泰证券有限责任公司副总会计师,现任华泰证券有限责任公司副总裁。 汤大杰先生,董事,中共党员,经济师,博士研究生。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场(集团)有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场(集团)有限公司副总经理,南方基金管理有限公司董事。 张涛先生,董事,中共党员,博士,经济师。历任华泰证券有限责任公司投资银行业务总部业务经理、上海投资银行部副总经理,现任华泰证券有限责任公司总裁助理兼董事会秘书。 高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。 高尚全先生,独立董事,教授,高级研究员,博士生导师。历任东北人民政府机械局干部、一机部农机局干部、国务院农机办副组长、国家机械委处长、国家体改委副主任,现任中国经济体制改革研究会会长。 孙树义先生,独立董事,中共党员,学士学位,高级工程师。历任第四机械工业部副处长、电子工业部生产司处长、国家经委体改局处长、国家体改委生产体制司司长、中央财经领导小组办公室副主任、国家人事部副部长、中央企业工委副书记,现任中国企业联合会、中国企业家协会执行副会长,第十届全国政协委员。 陈小悦先生,独立董事,中共党员,博士,教授,博士生导师。历任清华大学经济管理学院党委副书记、院长助理,现任清华大学经济管理学院副院长、国家会计学院副院长、清华大学会计研究所所长。 戴昌久先生,独立董事,中共党员,硕士研究生。历任财政部条法司科员、德恒律师事务所律师,现任北京昌久律师事务所主任。 2、监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士,监事,学士学位,会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券公司计划资金部副总经理、稽查监察部总经理,现任华泰证券有限责任公司计划财务部总经理。 潘明华先生,监事,学士学位,高级会计师。历任铁道部大桥工程局桥梁机械厂会计、分公司财务经理、深圳机场(集团)公司财务部科长,现任深圳机场股份有限公司财务部经理。 林漳龙先生,监事,中共党员,会计师。历任厦门国际信托投资公司财务部经理助理、副经理,现任厦门国际信托投资有限公司计划财务部经理。 庄园芳女士,监事,经济学硕士,经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理,现任兴业证券股份有限公司副总裁。 蒋彤女士,监事,硕士研究生。历任海南港澳国际信托投资公司上海证券部副经理、嘉实基金管理有限公司投资部副经理、南方基金管理有限公司基金经理助理、研究部经理,现任南方基金管理有限公司北京研究中心总监。 3、总经理及其他高级管理人员 高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。 许小松,副总经理,男,中共党员,经济学博士,历任南京农业大学讲师、深圳证券交易所综合研究所副所长。现任南方基金管理有限公司副总经理、党委委员。 邓召明,副总经理,男,中共党员,经济学博士,讲师,历任北京理工大学管理与经济学院讲师、机电部兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长。现任南方基金管理有限公司副总经理、党委委员、纪委书记。 俞文宏,副总经理,男,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部副总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。 秦长奎,督察长,男,中共党员,MBA,历任华泰证券有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。 4、基金经理 吕一凡,男,1970年生。1993年毕业于中国科技大学近代力学系,获学士学位。1996年毕业于北京大学光华管理学院,获硕士学位。曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。2000年起加入南方基金管理有限公司,先后任研究部研究员、基金经理助理、基金开元经理。具有基金从业资格。 5、投资决策委员会成员 总经理高良玉先生、副总经理许小松先生、投资部总监王宏远先生、固定收益部总监刘情剑先生。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下： 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖 钢 企业类型：股份有限公司 注册资本：人民币壹仟捌佰陆拾叁亿玖仟零叁拾伍万贰仟肆佰玖拾柒元捌角叁分 存续期间：持续经营 成立日期：1912年2月5日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门总经理：秦立儒 托管部门联系人：宁敏 电话：010-66594977 传真：010-66594942 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖 钢 企业类型：股份有限公司 注册资本：人民币壹仟捌佰陆拾叁亿零叁拾伍万贰仟肆佰玖拾柒元捌角 存续期间：持续经营 成立日期：1912年2月5日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门总经理：唐棣华 托管部门联系人：忻如国 电话：(010)66594856 传真：(010)66594853 (二)、主要人员情况 肖钢先生,现任中国银行股份有限公司董事长。肖钢先生1981年进入中国人民银行工作,曾担任中国人民银行政策研究室主任、中国外汇交易中心总经理等职。 1996年10月任中国人民银行行长助理,并先后兼任计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长、国家外汇管理局广东省分局局长。1998年10月开始任中国人民银行副行长、中国人民银行货币政策委员会委员。2003年3月,就任中国银行董事长、行长,2004年8月,就任中国银行股份有限公司董事长。肖钢先生先后毕业于湖南财经学院和中国人民大学法学院,拥有法学硕士学位。肖钢先生曾是第九届全国人民代表大会代表,中国共产党广东省第八届委员会候补委员。 李礼辉先生,1952年5月出生于中国福建。2004年8月起担任中国银行副董事长、行长。2002年9月至2004年7月担任海南省副省长,1994年7月至2002年8月担任中国工商银行副行长。1994年7月前历任中国工商银行国际业务部总经理、中国工商银行新加坡代表处首席代表、中国工商银行福建省分行副行长等职务。1986年至1988年在香港从事银行工作。1977年厦门大学经济系财政金融专业毕业,1999年北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生毕业,获经济学博士学位。在金融领域有丰富的经验和较高的学术造诣,经常在重要刊物和国际研讨会上发表论文。 李早航先生,现任中国银行股份有限公司执行董事、副行长,1955年4月出生于辽宁省大连市,毕业于南京气象学院气象系。1980年加入中国建设银行大连分行先后担任经理、行长,1990年调入中国建设银行总行历任信息科技部、国际部总经理,1993年起任中国建设银行总行副行长,主管过信贷、资金、零售、清算、信息科技等多方面工作,2000年起调任中国银行总行常务董事、副行长,并先后兼任加拿大中国银行董事长、中银集团保险公司董事长,2004年8月起担任中国银行股份有限公司执行董事、副行长。 唐棣华女士,中国银行股份有限公司基金托管部总经理,硕士研究生学历。曾任中国银行江西省分行行长、党组书记；中国银行总行信托咨询公司总经理、分党组书记、董事长；1997 年赴巴西圣保罗市负责筹建中国银行圣保罗代表处,并就任代表处首席代表；2001 年6 月至今任基金托管部总经理。中国工商银行资产托管部共有员工52人,平均年龄31岁,80%员工拥有大学本科以上学历,70%以上员工取得基金从业资格,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 (三)、基金托管业务经营情况 截止到2004年12月底,中国银行已托管景宏、同盛、同智、兴安等4只封闭式证券投资基金；托管易方达平稳增长、嘉实成长收益、银华优势企业、天同180指数、金鹰成份股优选、嘉实理财通系列基金(含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券)、华夏回报基金、景顺长城景系列基金(含景顺长城动力平衡基金、景顺长城恒丰债券基金、景顺长城优选股票基金)、易方达策略成长基金、泰信天天收益、海富通收益增长、嘉实服务增值、招商先锋、大成蓝筹稳健基金、湘财荷银精选基金、华夏大盘精选基金、易方达积极成长基金、国泰金象保本基金等22只开放式证券投资基金。 作为中国大陆第一家开办证券投资基金托管业务的商业银行,七年来,中国工商银行以“诚实信用、勤勉尽责”的精神,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截止2005年3月底,托管证券投资基金43只,其中封闭式16只,开放式27只,市场份额占比34%,位居托管银行首位。基金年均递增托管资产超过75%。至今已形成包括养老金、证券投资基金、信托资产、保险资产、产业基金、QFII资产九大类13项托管产品的资产托管业务体系,2004年先后获得《亚洲货币》和《环球托管》评选的“中国最佳托管银行”称号。 肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月起任中国人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月,1981年毕业于湖南财经学院,1996年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生,自2004年8月起担任中国银行副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 李早航先生,自2004年8月起担任中国银行股份有限公司执行董事、副行长。自2000年11月起任中国银行副行长。1993年12月至2000年11月任中国人民建设银行副行长,1987年12月至1993年12月历任中国人民建设银行大连市分行行长、中国人民建设银行计算机中心主任、国际业务部总经理。李先生出生于1955年4月,1978年毕业于南京气象学院。 秦立儒先生,自2005年10月起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。2005年5月至2005年10月任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部负责人。2004年4月至2005年5月任中国银行股份有限公司全球金融市场部总经理。2002年7月至2004年4月任中国银行(香港)有限公司资金部总经理；1999年6月至2002年7月任香港中银集团外汇中心总经理；1997年9月至1999年6月任广东省银行香港分行(香港中银集团)总经理；1995年11月至1997年9月任中国银行总行资金部副总经理,主管全球资金交易；1991年5月至1995年11月历任中国银行纽约分行资金部经理、助理总经理、副总经理；1987年10月至1991年5月历任总行资金部副处长、处长；1978年2月至1987年10月,先后在总行财会部、中国银行伦敦分行、卢森堡分行从事资金交易工作。秦先生出生于1955年5月,1978年毕业于北京外贸学院。 (三)证券投资基金托管情况 截止到2005年11月末,中国银行已托管景宏、同盛、同智、兴安、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达积极成长、易方达货币市场、易方达月月收益、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列(含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券)、嘉实货币市场、嘉实沪深300指数、银华优势企业、海富通收益增长、海富通货币市场、海富通股票、天同180指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏大盘精选、景顺长城景系列(含景顺长城动力平衡、景顺长城货币市场、景顺长城优选股票)、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、招商先锋、大成蓝筹稳健、湘财荷银行业精选、国泰金象保本增值、友邦华泰盛世中国、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合股票型基金等37只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构： (1)南方基金管理有限公司北京分公司 注册地址：北京西城区金融大街19号富凯大厦17层B1702室 法定代表人：吴万善 电话：(010)66573399 传真：(010)66573868 联系人：朱运东 (2)南方基金管理有限公司上海分公司 注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔19楼1901室 法定代表人：吴万善 电话：(021)68817000 传真：(021)68817654 联系人：杨继东 (3)南方基金管理有限公司南部理财中心 注册地址：广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼 法定代表人：吴万善 电话：(0755)82912592 传真：(0755)82913232 联系人：王世伟 2、代销机构： (1)中国银行 地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：010－66594905 联系人：王徽 公司网址：www.bank-of-china.com (2)中国工商银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66106912 传真：010-66107879 联系人：庄为电话：010-66107900 传真：010-66107914 联系人：田耕 (3)交通银行 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：蒋超良 电话：(021)58781234 传真：(021)58408842 联系人：王玮 网址：www.bankcomm.com (4)深圳发展银行 注册地址：深圳市深南东路5047 号 法定代表人：法兰克纽曼(Frank N. Newman)蓝德彰(英文名：John D.Langlois) 电话：(0755)82088888 传真：(0755)82080714 联系人：周勤、汪小苗 (5) 广发证券 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 电话：(020)87555888 传真：(020)87557985 联系人：肖中梅 网址：www.gf.com.cn (6) 华泰证券 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：(025)84457777-882、721 热线：025-84579897 联系人：张雪瑾、袁红彬 网址：www.htsc.com.cn (7) 兴业证券 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：0591－7541476 热线：021-68419125 联系人：杨胜芳缪白 网址：www.xyzq.com.cn (8) 国泰君安证券 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 电话：021-62580818-177 传真：021-62583439 热线：4008888666 021-962588 联系人：芮敏祺顾文松 网址：www.gtja.com (9)湘财证券 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：陈学荣 电话：021-68634518 传真：021-68865938 联系人：杜颖灏 网址：www.xcsc.com (10)联合证券 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马国强 电话：0755-82492000 传真：0755-82492187 联系人：盛宗凌 网址：www.lhzq.com (11)华夏证券 注册地址：北京市东城区新中街68 号 法定代表人：周济谱 电话：400-8888-108(免长途费)；010-65186758 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com (12)银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：朱利 电话：(010)66568613、66568587 联系人：赵荣春、郭京华 公司网址：www.chinastock.com.cn (13)申银万国证券 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：王明权 联系电话：(021)54033888 联系人；孙洪喜 (14)海通证券 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021－53594566－4125 传真：021-53858549 联系人：金芸 网址：www.htsec.com (15)国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 联系人：林建闽 网址：www.guosen.com.cn (16)招商证券 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943511 传真：0755-82943237 热线：4008888111、0755-26951111 联系人：童婕黄健 网址：www.newone.com.cn (17)中信证券 住所：深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系电话：010-84864818-63266 联系人：陈忠 (18)东方证券 注册地址：上海浦东大道720号20楼 法定代表人：肖时庆 电话：021-68562200-3019 热线：021-962506 联系人：盛云 公司网址：www.dfzq.com.cn (19)东吴证券 注册地址：苏州市十梓街298号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65158588 热线：0512-96288 传真：0512-65158028 联系人：方晓丹汪健 公司网址：www.dfzq.com.cn (20)山西证券 注册地址：山西省太原市迎泽大街282号 法定代表人：吴晋安 联系电话：0351-8686766、0351-8686708 联系人：邹连星、刘文康 网址：www.i618.com.cn (21)北京证券 注册地址：北京市海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座10-16层 法定代表人：卢克群 电话：(010)68431166 传真：(010)88018657 联系人：任杰、马嘉伦 (22)中信万通证券 注册地址：青岛市东海路28号 法定代表人：史洁民 电话：0532-5023905 联系人：李锦 (23)长城证券 注册地址：深圳福田区深南大道6008特区报业大厦14层 法定代表人：魏云鹏 电话：0755-83516094 联系人：高峰 客户服务热线：0755-82288968 (24)渤海证券 注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址:天津市河西区宾水道3号 法定代表人: 张志军 电话: (022)28451883 传真: (022)28451616 联系人:徐焕强 (25)民生证券 注册地址:北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F13层1307号 法定代表人:岳献春 联系人: 李杰 联系电话：010-85252654 公司网址: www.mszq.com (26)长江证券 注册地址：武汉市新华下路特8号 法定代表人：明云成 联系电话：021-63291352 服务热线:02765799883 传真：021-33130730 联系人：毕艇 公司网址：www.cz318.com.cn (27)东北证券 注册地址:长春市人民大街138-1号 法定代表人:李书 公司网址: www.nesc.cn (28)华安证券 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号 法定代表人:汪永平 联系人:唐泳 电话:0551-5161666 公司网址:www.huaans.com.cn (29)广东证券 注册地址:广州市解放南路123号金汇大厦 办公地址: 广州市解放南路123号金汇大厦 法定代表人:钟伟华 联系人:陈新 电话:020-83270519 客服电话:020-96210 公司网址:www.stock2000.com.cn (30)南京证券 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 电话：025-83364032 联系人：胥春阳 公司网址:www.njzq.com.cn (31)国都证券 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层 办公地址：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层 法定代表人：王少华 业务联系人：马泽承 联系电话：010-64482828-390 客户服务热线：800-810-8809 公司网站： (32)华西证券 注册地址:四川省成都市陕西街239号 办公地址 :深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部) 法定代表人:张慎修 联系人:杨玲 电话:0755-83025430 客服电话:4008888818 公司网址:www.hx168.com.cn (33)宏源证券 注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号 办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层 联系人:师敬泽 电话:010-62267799 公司网站:www.ehongyuan.com.cn (34)第一创业证券 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人:刘学民 联系人:杨柳 电话:0755-25832686 公司网址: www.firstcapital.com.cn (35)世纪证券 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层 法人代表：段强 联系人：章磊沈力 电话：0755－83199511 公司网址.www.csco.com.cn (36)中原证券 注册地址：郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼 办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼 法定代表人：张建刚 联系人：巴冠华梁锦宝 电话：0371-5585610 网址：www.ccnew.com.cn (37)天相投资 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 法定代表人：林义相 联系人：时冰 电话：010-84533936 网址：www.txsec.com注册地址：中国北京市朝阳区幸福村中路锦绣园D座 邮编：100027 联系电话： 010-84533151转802、822 联系人：陈少震 网址： www.txsec.com (38)国盛证券 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 联系电话：0791-6289771 传真电话：0791-6289395 联系人：万齐志 电子邮箱：wqz@gsstock.com 公司网址：www.gsstock.com (39)中银国际证券 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：平岳 联系电话：021-68604866 联系人：张静 公司网址：www.bocichina.com (40)其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询。 (二)注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：陈耀先 电话：(0755)82084015 传真：(0755)82084010 联系人：刘玉生 (三)律师事务所 名称：广东华瀚律师事务所 注册地址：深圳市振华路402栋中联大厦511室 负责人：李兆良 电话：(0755)83205718 13602620622 传真：(0755)83203576 经办律师：杨忠、戴瑞冬 (四)会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所有限公司 注册地址：中国上海市延安东路222号外滩中心30楼 法人代表：卢伯卿 电话：(010)85207125\7129 传真：(010)85181218 联系人：孙国林 经办注册会计师：孙国林、罗雪名称：天健会计师事务所有限公司 注册地址：北京市西城区金融街投资广场A座17层 法人代表：陈建明 电话：(010)66212132、13901029662 传真：(010)66212110 联系人：谢佳扬 经办注册会计师：谢佳扬、孙国林 四、基金名称 南方高增长基金 五、基金的类型 上市契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金为股票基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,以具有高成长性的公司为主要投资对象,力争为投资者寻求最高的超额回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资标的物包括国内依法公开发行的各类股票、债券及其他金融工具,其中股票(含可转债)的投资比例为60%－95%,并以具有如下高增长特征的品种为主： 1、未来2年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过GDP增长率3倍,且根据“南方高成长评价体系”,在全部上市公司中成长性和投资价值排名前5%的公司。 2、面临重大的发展机遇,具备超常规增长潜力的公司。 八、 投资策略 1、 决策依据 (1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提； (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础。 2、 决策程序 (1)投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。 (2)信息技术部金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险和进行风险测算,并提供数量化风险分析报告；根据市场部每日提供基金申购赎回的数据,运用现金管理优化系统,提供交易策略报告。 (3)研究部对高增长股票中基本面恶化的企业情况和票据、债券市场的利空情况提供及时的风险分析报告； (4)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,制定资产配置、行业配置和个股/个债配置和调整计划,进行投资组合的构建和日常管理。 (5)投资部中央交易室依据基金经理的指令,制定交易策略并执行交易。 (6)风险控制委员会定期召开会议,负责监督基金管理组投资方案的执行情况,并进行投资风险管理。稽核部负责核查基金的操作是否符合基金合同和有关基金投资的法律、法规；信息技术部金融工程小组负责对基金的风险进行评估,提交风险监控报告；基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。 3、 投资策略 作为以高增长为目标的股票基金,本基金在股票和可转债的投资中,采用“自下而上”的策略进行投资决策,以寻求超额收益。本基金选股主要依据南方基金公司建立的“南方高成长评价体系”,通过定量与定性相结合的评价方法,选择未来2年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过GDP增长率3倍,且根据该体系,在全部上市公司中成长性和投资价值排名前5%的公司,或者是面临重大的发展机遇,具备超常规增长潜力的公司为主要投资对象,这类股票占全部股票市值的比例不低于80%。 九、 风险收益特征 本基金定位为股票基金,坚持积极投资、价值投资的理念,以具有高成长性的公司为主要投资对象,追求超额收益,因此属于证券投资基金中较高预期风险和较高预期收益的品种。 十、基金业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指,债券投资部分的业绩比较基准采用上证国债指数。作为股票基金,本基金的整体业绩比较基准可以表述为如下公式： 基金整体业绩基准＝上证综指×90％＋上证国债指数×10％ 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ☆ 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2006年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为2005年10月1日起至12月31日止。本报告中的财务资料未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 项目 金额 占基金总资产的比例 股票 434,744,896.05 71.40% 债券 34,153,600.00 5.61% 银行存款和清算备付金合计 106,400,363.19 17.47% 其他资产 33,594,443.61 5.52% 合计 608,893,302.85 100.00% (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 行业分类 市值 占基金资产净值比例 A农、林、牧、渔业 B采掘业 59,880,000.00 11.10% C制造业 127,065,136.16 23.55% C0食品、饮料 33,715,000.00 6.25% C1纺织、服装、皮毛 --- --- C2木材、家具 --- --- C3造纸、印刷 --- --- C4石油、化学、塑胶、塑料 29,460,181.62 5.46% C5电子 4,155,000.00 0.77% C6金属、非金属 9,678,539.68 1.79% C7机械、设备、仪表 45,328,414.86 8.40% C8医药、生物制品 --- --- C99其他制造业 4,728,000.00 0.88% D电力、煤气及水的生产和供应业 46,089,727.54 8.54% E建筑业 --- --- F交通运输、仓储业 39,682,000.00 7.35% G信息技术业 64,180,000.00 11.89% H批发和零售贸易 38,914,000.00 7.21% I金融、保险业 --- --- J房地产业 52,552,466.30 9.74% K社会服务业 3,375,566.05 0.63% L传播与文化产业 3,006,000.00 0.56% M综合类 --- --- 合计 434,744,896.05 80.56% (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量 市值 市值占净值比例 1 600050 中国联通 13,000,000 36,400,000.00 6.75% 2 000002 G万科A 8,000,000 34,480,000.00 6.39% 3 600348 国阳新能 3,500,000 31,920,000.00 5.92% 4 600011 华能国际 5,460,571 31,343,677.54 5.81% 5 000061 G农产品 7,000,000 30,100,000.00 5.58% 6 600879 火箭股份 2,639,069 28,871,414.86 5.35% 7 600028 中国石化 6,000,000 27,960,000.00 5.18% 8 000063 中兴通讯 1,000,000 27,780,000.00 5.15% 9 600004 G穗机场 2,950,000 19,942,000.00 3.70% 10 000088 盐田港A 2,000,000 19,740,000.00 3.66% (四)期末按券种分类的债券投资组合 债券类别 市值 市值占净值比例 可转换债券 34,153,600.00 6.33% 债券投资合计 34,153,600.00 6.33% (五)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 市值 市值占净值比例 1 招行转债 34,153,600.00 6.33% 注：报告期末本基金仅持有一只债券。 (六)投资组合报告附注 1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、期末其他资产构成 项目 金额 交易保证金 1,114,104.60 应收证券清算款 32,297,809.88 应收利息 83,714.90 应收申购款 98,814.23 合计 33,594,443.61 4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 市值 市值占净值比例 1 110036 招行转债 34,153,600.00 6.33% 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 过去3个月 7.36% 0.65% 0.48% 0.81% 6.88% -0.16% 自基金成立至今 6.93% 0.54% 10.99% 1.00% -4.06% -0.46% 注：表中所列示业绩比较基准的数据截至2005年12月30日。 2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图 注：1、自基金合同生效日至本报告期末本基金运作时间未满一年。 2、根据本基金合同,本基金的投资标的物包括国内依法公开发行的各类股票、债券及其他金融工具,其中股票(含可转债)的投资比例为60%－95%。本基金处于建仓期,建仓期一般情况下为两个月,具体将根据实际情况调整,但最长不超过法律法规的规定。 十三、基金费用概览 (一) 与基金运作有关的费用 1、 基金费用的种类：(1)基金管理人的管理费；(2)基金托管人的托管费；(3)基金的证券交易费用；(4)基金合同生效以后的信息披露费用；(5)基金份额持有人大会费用；(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费；(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 (3)本条第(一)款第3 至第7项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 4、基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。 (二)与基金销售有关的费用 1、认购费 本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额,认购费率不高于为1.2%。 2、申购费 本基金申购费率不高于1.5%,随申购金额的增加而递减；即申购金额越大,所适用的申购费率越低,申购费用等于申购金额根据所适用的申购费率计算。 申购金额(M) 申购费率 M＜10万 1.5% 10万≤M＜100万 1.2% 100万≤M＜500万 0.9% 500万≤M＜1000万 0.6% M≥1000万 1000元 3、赎回费 本基金赎回费最高为0.5%,根据基金份额在开放式基金账户中的持有期限增加而递减；即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。 持有期限(T) 赎回费率 T＜6个月 0.5% 6个月≤T＜12个月 0.4% 12个月≤T＜24个月 0.2% T≥24个月 0 4、转换费 由于注册登记系统不同,本基金暂不与本公司现有其他开放式基金转换。 5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施三个工作日前在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。 (三)其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下： 1.在“基金管理人”部分,对基金管理人的情况进行更新。 2.在“基金托管人”部分,对基金托管人的情况进行更新。 3.在“相关服务机构”部分,对直销机构、代销机构情况进行了部分更新。 4.在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。 5. 增加了“基金的业绩”章节。 6. 去掉了“基金份额的场外认购”、“基金份额的场内认购”、“基金合同的生效”。 7.对部分表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 2006年2月27日 |
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