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| 基金全称 | 浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金 | 基金简称 | 浦银安盛ESG责任投资混合A |
|---|---|---|---|
| 基金代码 | 009630（前端） | 基金类型 | 混合型-偏股 |
| 发行日期 | 2021年03月01日 | 成立日期/规模 | 2021年03月16日 / 24.187亿份 |
| 资产规模 | 6.27亿元（截止至：2024年09月30日） | 份额规模 | 8.4246亿份（截止至：2024年09月30日） |
| 基金管理人 | 浦银安盛基金 | 基金托管人 | 兴业银行 |
| 基金经理人 | 李浩玄 | 成立来分红 | 每份累计0.00元（0次） |
| 管理费率 | 1.20%（每年） | 托管费率 | 0.20%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.00%（每年） | 最高认购费率 | 1.20%（前端） 天天基金优惠费率：0.12%（前端） | 最高申购费率 | 1.50%（前端） 天天基金优惠费率：0.15%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 业绩比较基准 | MSCI中国A股指数收益率*70%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)*10%+中证全债指数收益率*20% | 跟踪标的 | 该基金无跟踪标的 |
本基金坚持“ESG”与“价值投资”相结合的投资理念,在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下,兼顾社会价值和商业价值,力争实现基金资产的长期稳定增值。
暂无数据
本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、股指期货、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金坚持“ESG”与“价值投资”相结合的投资理念。坚持严格的基本面分析,以股东价值为核心,不仅关注其商业价值,同时也关注其社会价值。注重风险与收益的平衡,结合公司长期发展趋势,精选个股构建投资组合。 本基金界定的ESG责任投资将综合考虑企业的环境效益(E)、对社会的贡献(S)和良好的公司治理(G),通过定性和定量相结合的策略将ESG评价情况纳入投资参考。 ESG责任投资方法 1、ESG定义及ESG定量指标 ESG投资是环境(Environmental)、社会责任(Social)、公司治理(Governance)投资的总称,也是现代社会责任投资的重要组成部分。ESG投资在投资过程中不仅重视投资回报,也兼顾投资的社会影响,增加考虑社会公平、经济发展、人类和平和环境保护等问题。 上市公司的ESG综合评价打分将依据环境(E)、社会(S)和公司治理(G)三个方面的定量指标。具体来看ESG投资主要关注以下方面: (1)环境(Environmental):该因素关注企业活动对气候变化影响、对自然资源的保护情况、能源资源的合理有效利用、废物处理方式等环境问题,衡量公司经营活动对环境的直接或间接影响。本基金将避免投资于高污染、高耗能等环境治理较差的公司。 主要参考的定量指标包括但不限于: 环境变化影响:公司的碳排放、有毒物质排放,环保投入及节能减排的效果等; 自然资源消耗及生态系统影响:公司的水资源消耗、电力消耗情况,及对生态系统的影响等。 (2)社会责任(Social): 该因素关注公司的员工管理、员工福利与薪酬、与供应商及服务商的关系、公司产品安全性、税收贡献等可能对社会造成的各种外部性影响。本基金将避免投资于存在安全事故或安全隐患、商业欺诈、商业贿赂、侵权违规、严重劳务纠纷等问题的公司。 主要参考的定量指标包括但不限于: 员工责任:公司为员工创造稳定、平等、安全的工作环境,公司的薪酬福利体系等; 社会责任:公司参与公益事业的深度及科技创新情况,公司对其供应链的管理和监督情况,公司的公开信息披露、对其客户信息的保密情况及客户评价等。 (3)公司治理(Governance): 该因素关注公司的董事会结构、股权结构、管理层薪酬、商业道德等公司内部治理问题。本基金将避免投资于长期分红低、财务信息披露不清晰、存在造假和利益输送嫌疑、内部控制混乱、管理混乱、忽视中小股东利益等问题的公司。 主要参考的定量指标包括但不限于: 商业道德:负面新闻及争议性事项的发生及解决,外部监管机构问询、处罚情况等; 公司治理:董事会结构的合理性、稳定性和独立性,股东权益保护,董事会对于公司管理的有效性等。 2、ESG投资策略 ESG投资策略依托于内外部研究优选各个行业中在ESG方面表现突出,质地优秀、具备长期价值增长潜力的上市公司。ESG投资策略主要采用“定性为主、定量为辅”的方法。ESG投资策略分为剔除策略(Exclusion)、负向筛选(Negativescreening)和动量策略(Momentum)。 (1)剔除策略(Exclusion) 本基金将在全部股票中剔除ESG风险较高行业,如赌博、烟草、争议性军火、白磷武器、棕榈油相关等禁投企业。 本基金将原则性剔除涉及《联合国全球契约》(UnitedNationsGlobalCompact(UNGC))原则的严重争议性企业。 为促进联合国可持续发展目标(UnitedNationsSustainableDevelopmentGoals)的落实,本基金将原则性剔除对气候环境影响较大,主要生产、使用或运输煤炭,焦油砂的相关企业。 (2)负向筛选(Negativescreening) ESG负向筛选是根据浦银安盛基金ESG投资管理体系,剔除ESG综合评分排名在后20%的公司构建本基金的股票基础库,并定期或不定期更新调整,本基金的所有持仓必须来自于此股票基础库。 (3)动量策略(Momentum) 当本基金股票基础库中的公司ESG评级下调时,管理人将针对评级下调事件对其公司基本面长期价值的影响进行判断并做出相应决策。 (二)价值投资策略 1、行业精选策略 本基金主要考察行业在产业链上的位置、行业定价能力、行业发展趋势、行业景气程度、行业成熟程度等因素,来构造本基金选股策略。 (1)基于行业定位和定价能力的分析和判断,本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力,重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强,保持较高毛利率的行业。 (2)基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断本基金着眼于全球视野,借鉴全球范围内各国家在经济结构调整中相关行业发展的国际经验,再结合对国内宏观经济、行业政策、产业发展规律、居民收入支出变化等经济因素的分析,从而判别国内各行业产业链传导的内在机制,并从中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。 (3)基于行业生命周期的分析和判断由于各行业的外延在不断发展变化,发展成熟度不尽相同,本基金将重点投资处于稳定成长期的相关行业。 2、个股选择策略 本基金将采取精选个股的策略,并辅之以公司的基本面对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上,主要从财务分析、核心竞争分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。 (1)财务分析主要通过运用财务模型研究基本面,结合上市公司的财务数据,从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指标等5个方面对相关上市公司进行筛选,挖掘财务健康度很高,数据可以信赖的上市公司,这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有:盈利能力指标、增长趋势指标、运营能力指标、偿债能力指标、现金流指标。 (2)核心竞争力分析公司的核心竞争力主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势,并重点关注公司的中长期持续增长能力,内容包括上市公司的主营产品或服务是否具有良好的市场前景,在产品或服务提供方面是否具有成本优势,是否拥有出色的销售机制、体系及团队,是否具备较强的技术创新能力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。 (3)估值分析对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析,主要分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有:市净率指标(PB)、市盈率指标(PE)、市盈率/盈利增长比率指标(PEG)、市值/标准化的净现金流指标(MV/NormalizedNCF)、经济价值/息税折旧摊销前利润指标(EV/EBITDA)。 公司价值是未来现金流的贴现,ESG通过关注环境、社会责任、公司治理来推动人类长期可持续发展。本基金将ESG与价值投资有机结合,运用剔除策略(Exclusion)、负向筛选(Negativescreening)和动量策略(Momentum)等ESG投资策略,以“定性为主、定量为辅”的方法筛选出那些能稳健、持续地创造长期商业价值,实现经济效益、社会效益、生态效益共赢的上市公司,结合行业配置精选个股,构建规避风险、持续增长的投资组合。 3、港股通标的股票投资策略 本基金从公司主营业务、公司财务报表和损益表、公司未来的盈利增长预测状况对公司的基本面进行综合分析和合理定价,并结合投资者的情绪和未来成长的可持续性对未来基本面的演变进行研究,以及港股通标的股票行业的发展前景,遵循自下而上的选股策略,精选符合本基金投资目标的港股通标的股票。
1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同; 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;A类和C类基金份额持有人可分别选择不同的分红方式; 4、基金收益分配后各类别基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的各类别基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低于面值; 5、同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,基金管理人可对基金收益分配政策进行调整。此项调整无需召开基金份额持有人大会,但应于调整实施日前在规定媒介公告。
本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。 本基金可投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。