| 华夏全球(000041)招募说明书(更新)摘要 |
| 基金简称：华夏全球 基金代码：000041 |
| 华夏全球精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 华夏全球精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2007年9月21日[2007]258号文核准募集。本基金基金合同于2007年10月9日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。 本基金投资于全球证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：全球市场投资面临的汇率风险、国别风险、新兴市场风险等特别投资风险；基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等。华夏全球精选股票型证券投资基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金，属于高风险、高收益的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2008年4月9日，有关财务数据和净值表现截止日为2008年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金的名称 本基金名称：华夏全球精选股票型证券投资基金 二、基金的类型 本基金类型：契约型开放式、股票型基金 三、基金的投资目标 基金主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。 四、基金的投资方向 本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括银行存款、短期政府债券等货币市场工具，政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券，在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等权益类证券，以及基金、结构性投资产品、金融衍生产品和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金为股票型基金，投资于股票等权益类证券的比例不低于基金资产的60%。 五、基金的投资策略 （一）资产配置策略 一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积极的股票投资。但在特殊情况下（如基金遭遇巨额赎回、基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力等），基金可将部分资产临时性地投资于低风险资产，如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款等。基金临时性投资的主要目标是保持基金资产的安全性和流动性。 （二）股票精选策略 本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略，以国际化视野精选具有良好成长潜能、价值被相对低估的行业和公司进行投资。基金选股的主要流程如下： 1、投资对象初选 在基准指数覆盖的地区市场范围内，基金的股票投资对象将包括成熟市场和新兴市场的大盘股、中盘股和小盘股，但市值规模过小或流动性不足的个股将被排除在外。 2、股票研究 通过成长性分析和价值评估，确定值得投资的股票。其中，对公司成长性的评估包括行业分析、公司基本面分析、公司管理面分析等三个方面，价值评估则采用多个指标判断公司的股价是否处于合理范围。 （1）行业分析：我们将重点分析行业结构和运行机制，关注是否具有持续增长潜力，分析要点包括行业近期和长期的发展前景、对经济的贡献度、行业进入壁垒、行业竞争格局等。 （2）公司基本面分析：我们将重点分析公司的经营模式，关注公司是否有可持续的、高速增长的现金流，公司的市场份额是否在不断提升，并能否带动公司利润的持续增长等。我们还将分析公司的基本面是否在持续改善，分析要点包括公司定价能力、产品周期、毛利率、收入和资产负债质量、资本回报率等。 （3）公司管理面分析：我们将重点分析公司管理团队是否具有战略眼光，分析要点包括是否具备较强的商业计划执行能力，资本扩张政策是否得当，如对再投资收益率和股本回报率的判断和合理运用。 （4）价值评估：我们将采用多个指标分析公司股票的估值水平，如对市盈率、市净率、市现率进行横向、纵向比较；此外，我们还将关注公司预期每股收益增长率是否高于市场内含增长率，公司是否具有稳定的自由现金流增长预期等。 3、确定备选股票池 在经过成长性分析和价值评估之后，我们将把个股在全球地区和行业框架下做进一步的比较分析。其中地区因素将重点分析宏观经济环境及走势、国家/地区的经济结构及发展模式、国家/地区的法律制度、国家/地区的监管环境、国家/地区的消费者行为特征等。经过全面深入的比较分析之后，我们将选取最具有投资价值的股票构成基金的备选股票池。 4、组合构建 基金将在备选股票池基础上构建组合，个股权重主要根据投资价值决定。但是基金可根据组合的风险特征分析，对个股或行业的投资比例进行一定调整，以达到风险和收益的最优平衡。 5、组合调整 当出现以下情形时，基金将卖出所持有的股票：分析师降低股票评级，公司基本面出现意外的恶化，公司股票的估值水平超过合理范围，市场发布了新的信息或研究报告改变投资预期，公司管理团队质量下降，出现更好的投资替代选择等。 （三）债券投资 本基金将根据需要，适度进行债券投资。债券投资以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，基金将主要投资于信用等级为投资级以上的债券。 （四）衍生品投资 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括：利用汇率衍生品，降低基金汇率风险；利用指数衍生品，降低基金的市场整体风险；利用股票衍生品，提高基金的建仓或变现效率，降低流动性成本等等。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。 （五）投资程序 研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管理流程。严格、完备的投资管理流程可以保证投资理念的贯彻执行，避免重大风险的发生。 1、研究 本基金的投资研究整合了境外投资顾问的全球投资研究平台以及公司自身的投资研究平台的实力，在全面分析全球市场、行业以及个股的研究报告以及相关讯息并综合考察各种经济指标、各类资产及个股的基本面或技术面指标的基础上，对大类资产、行业以及个股的风险收益特征进行评估，进而形成宏观经济、行业以及个股的投资分析报告。 2、资产配置决策 本基金的资产配置决策由基金管理人决定。基金管理人可与境外投资顾问定期举行会议，针对全球宏观经济形势、各国资本市场发展情况等问题交换意见，并可随时视国际重大事件的发生或重大形势的变化召开临时会议。 3、组合构建 本基金的组合构建由基金管理人负责。境外投资顾问提供全球市场的投资建议，基金管理人可在参考境外投资顾问建议的基础上，决定本基金的组合构建和调整策略。 4、交易执行 本基金的交易由基金管理人负责。中国香港市场投资部分的交易指令由基金管理人直接发送，通过指定的经纪商执行；香港市场以外的其他全球证券市场投资部分的交易指令可通过境外投资顾问的全球交易平台执行。 5、风险与绩效评估 本基金的风险与绩效评估由基金管理人负责。境外投资顾问可根据与基金管理人的事先约定，提供有关基金组合的各种风险与绩效评估报告，基金管理人可根据这些报告检讨基金的投资策略及执行情况，从而指导投资组合的调整决策。 6、组合监控与调整 基金管理人与境外投资顾问将跟踪全球及各国经济状况、证券市场环境和公司情况的发展变化。在结合基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估情况的基础上，基金管理人对投资组合进行监控和调整，使之不断得到优化。 基金管理人可根据全球证券市场投资环境的变化和投资操作需要对上述投资程序做出调整，并在招募说明书更新中公告。 六、业绩比较基准 （一）本基金的业绩比较基准为摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World Index）。 （二）摩根士丹利资本国际公司（MSCI）是国际著名的专业指数供应商，目前由其编制的指数（包括股票指数、房地产信托基金指数、对冲基金指数）数量已经超过了8万只。在全球股票指数编制方面，摩根士丹利已有超过35年的指数编制经验，其编制的MSCI全球指数系列受到全球机构投资者的广泛认可并得到广泛应用，目前跟踪MSCI全球指数的资产管理规模高达3万亿美元。 摩根士丹利资本国际全球指数是按照自由流通市值调整方法编制的跟踪全球成熟市场和新兴市场的全球性投资指数，是适合作为全球市场投资业绩比较基准的指数。截至2007年5月31日，摩根士丹利资本国际全球指数涵盖49个国家和地区（23个成熟市场，26个新兴市场）的2735只股票。 （三）未来，如基金变更投资范围，或市场中出现其它代表性更强、投资者认同度更高的指数，或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整。 七、风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金。同时，本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 八、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2008年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占总资产比例 股票 12,634,810,825.35 57.17% 债券 - - 权证 - - 基金 1,137,740,648.91 5.15% 货币市场工具 - - 银行存款和清算备付金合计 6,393,036,638.94 28.93% 其他资产 1,934,540,966.01 8.75% 合计 22,100,129,079.21 100.00% （二）报告期末按国家（地区）分类的股票投资组合情况 国家（地区） 股票投资市值（元） 占净值比例 中国香港 8,686,338,633.38 39.80% 美国 3,472,408,722.84 15.91% 德国 130,569,716.00 0.60% 英国 106,758,108.39 0.49% 日本 81,954,019.95 0.38% 澳大利亚 67,836,519.76 0.31% 法国 39,327,496.87 0.18% 墨西哥 13,989,803.60 0.06% 瑞典 13,745,131.39 0.06% 荷兰 13,358,658.62 0.06% 西班牙 8,363,797.21 0.04% 新加坡 79,439.64 0.00% 瑞士 35,874.88 0.00% 意大利 19,381.73 0.00% 芬兰 10,588.44 0.00% 爱尔兰 6,250.74 0.00% 奥地利 5,260.85 0.00% 加拿大 3,421.06 0.00% 合计 12,634,810,825.35 57.89% 注：股票的国家类别根据其所在证券交易所确定。 （三）报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 行业分类 市值（元） 占净值比例 A 非必须消费品 1,128,518,551.49 5.17% B 必须消费品 301,096,905.90 1.38% C 能源 2,229,403,184.16 10.21% D 金融 4,147,745,297.92 19.00% E 保健 89,068,589.83 0.41% F 工业 1,290,462,243.77 5.91% G 信息技术 1,071,406,358.89 4.91% H 材料 443,350,119.15 2.03% I 电信服务 1,731,276,979.70 7.93% J 公共事业 202,482,594.54 0.93% 合计 12,634,810,825.35 57.89% 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS） （四）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 所在证券市场 所属国家 数量（股） 期末市值（元） 占净值比例 1 1398 工商银行 中国香港 中国 195,000,000 953,187,787.54 4.37% 2 0728 中国电信 中国香港 中国 173,018,000 761,475,055.13 3.49% 3 0883 中国海洋石油 中国香港 中国 54,000,000 560,062,083.51 2.57% 4 0688 中国海外发展 中国香港 中国 37,158,000 481,228,502.21 2.20% 5 1055 南方航空 中国香港 中国 74,846,000 410,408,877.22 1.88% 6 CEO CNOOC LTD-ADR 纽约 中国香港 393,500 405,430,530.43 1.86% 7 0857 中国石油股份 中国香港 中国 41,000,000 359,413,754.46 1.65% 8 3968 招商银行 中国香港 中国 13,100,000 318,401,156.64 1.46% 9 0386 中国石化 中国香港 中国 48,996,000 294,292,657.45 1.35% 10 0763 中兴通讯 中国香港 中国 8,758,600 289,503,116.54 1.33% （五）报告期末按券种分类的债券投资组合 截至本报告期末，本基金未持有债券。 （六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 截至本报告期末，本基金未持有债券。 （七）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细 截至本报告期末，本基金未持有资产支持证券。 （八）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金明细 序号 基金名称 基金类型 运作 方式 管理人 市值（元） 占净值 比例 1 ISHARES INDEX FUND 指数 ETF 基金 Barclays Global Fund Ad 793,943,620.56 3.64% 2 POWERSHARES DB AGRICULTURE F 指数 ETF 基金 DB Commodity Services LLC/USA 192,393,597.60 0.88% 3 STREETTRACKS GOLD TRUST 指数 ETF 基金 World Gold Trust Services LLC/USA 82,052,201.25 0.38% 4 IPATH MSCI INDIA INDEX ETN 指数 ETF 基金 Barclays Global Fund Ad 69,351,229.50 0.32% 5 - - - - - - 6 - - - - - - 7 - - - - - - 8 - - - - - - 9 - - - - - - 10 - - - - - - （九）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 3、报告期末基金的其他资产构成 单位：元 应收证券清算款 1,921,776,349.94 应收申购款 5,256,213.65 应收利息 2,784,215.93 其他资产 2,485,700.73 应收股利 2,238,485.76 合计 1,934,540,966.01 4、报告期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细 截至本报告期末，本基金无处于转股期的可转换债券。 5、报告期末本基金持有的金融衍生品明细 截至本报告期末，本基金未持有金融衍生品。 九、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的过往业绩不代表未来表现。 （一）基金业绩 阶 段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2007年10月9日至 2007年12月31日 -10.70% 1.60% -3.62% 0.98% -7.08% 0.62% 2008年1月1日至 2008年3月31日 -15.79% 1.86% -9.74% 1.31% -6.05% 0.55% 注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币升值等因素产生的效应。 （二）基金份额收益分配情况表 自基金合同生效以来本基金无收益分配事项。 十、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：凌新源 总经理：范勇宏 联系人：廖为 客户服务电话：400-818-6666 传真：（010）88066511 华夏基金管理有限公司注册资本为13800万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 100% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 凌新源先生：董事长，硕士。曾任北京证券有限责任公司董事长、华夏证券股份有限公司副总裁、中国钢铁工贸集团公司总裁助理、中国冶金进出口总公司总裁助理、北京国际信托投资公司业务部副经理。 王东明先生：拟任董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，南方证券公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。 范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。 王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。 龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。 涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。 滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。 方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券有限责任公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。 张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监，华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。 瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。 2、本基金基金经理 杨昌桁先生：中国台湾籍，美国田纳西州立大学财务金融专业硕士。自1990年开始从事台湾证券市场的投资管理工作，曾在国票投信投资本部、荷银投信、怡富证券投研部、京华证券研究部、元富证券等任职，具有10年以上的台湾证券市场投资管理经验；于1998年获中国台湾财政部证券及期货管理委员会颁发的“台湾证券商业务人员测试合格书（高级业务员）”，取得台湾证券市场从业资格，并具备担任投信公司基金经理资格。2005年1月加入华夏基金管理有限公司，曾任公司研究主管，现任公司海外投资总监，华夏全球精选股票型证券投资基金基金经理（自2007年10月起任职）。 周全先生：中国人民银行研究生部金融专业硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司，曾任交易主管、任行业研究员，现共同担任华夏全球精选股票型证券投资基金基金经理（2007年10月起任职）。 3、本公司投资委员会（国际投资）成员 范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。 滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司执行副总经理。 王亚伟先生：华夏大盘精选证券投资基金基金经理。 杨昌桁先生：华夏基金管理有限公司海外投资总监。 程海泳先生：华夏基金管理有限公司投资副总监，华夏基金管理有限公司基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 十一、境外投资顾问 （一）境外投资顾问基本情况 名称：普信集团（T. Rowe Price Group.Inc） 注册地址：100 East Pratt Street，Baltimore，Maryland 21202 United States 办公地址：100 East Pratt Street，Baltimore，Maryland 21202 United States 法定代表人：Brian C. Rogers 成立时间：1937年7月1日 资产管理规模（截止2007年12月31日）：4000亿美元 联系人：仇沛沅 电话：0044-20-7651-8476 传真：0044-20-7651-8480 电子邮箱：perry_qiu@troweprice.com 公司网址：www.troweprice.com 主要负责人：Brian C. Rogers，董事长兼投资总监，注册投资顾问（CIC）、特许金融分析师（CFA）。曾在1977-1980担任 Bankers Trust 信用分析员、信贷经理；1985年10月起任T. Rowe Price Associates基金经理，2002年7月起任T. Rowe Price Associates副总裁，2004年1月起任T. Rowe Price Associates投资总监，2007年1月起担任T. Rowe Price Group董事长。拥有哈佛大学经济学学士学位和哈佛大学金融MBA。 普信集团是美国国内最为领先的专业投资管理机构之一，在资产管理业务领域拥有长达70年的经验，是美国最大的共同基金和401（k）养老金计划管理公司之一，也被中国社保基金理事会选为其第一批十家境外投资管理人之一。普信集团定位于全球化投资服务，为机构和个人客户提供广泛全面的投资服务和咨询服务，投资领域涵盖了所有主要的资产类别。普信集团还是一个独立的上市公司，在纳斯达克挂牌交易（股票代码为“TROW”），并入选标普500指数。 （二）境外投资顾问职责 1、境外投资顾问应当严格遵守有关法律法规和基金合同的规定，始终将持有人的利益置于首位，以合理的依据提出投资建议，协助基金的最佳交易执行，公平客观对待所有客户，始终按照基金的投资目标、策略、政策、指引和限制协助实施投资决定，充分披露一切涉及利益冲突的重要事实，尊重客户信息的机密性。 2、境外投资顾问不得从事以下行为： （1）不公平地对待不同客户。 （2）除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料。 （3）中国证监会禁止的其他行为。 十二、基金的费用与税收 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： （1）基金管理人的管理费（含境外投资顾问收取的费用）。 （2）基金托管人的托管费（含境外资产托管人收取的费用）。 （3）基金财产拨划支付的银行费用。 （4）基金合同生效后的基金信息披露费用。 （5）基金份额持有人大会费用。 （6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费。 （7）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）。 （8）基金进行外汇兑换交易的相关费用。 （9）与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等。 （10）基金合同、法律法规规定可以在基金财产中列支的其他费用。 在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.85%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.85%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 （3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 4、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 （二）基金销售费用 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回与转换”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份数与赎回金额的计算方式”中的相关规定。 十三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：2004年9月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 ☆ 中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身"中国人民建设银行"于1954年成立，1996年易名为"中国建设银行"。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代号：HK0939）于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。于2006年末，中国建设银行市值达1,429.94亿美元，跻身于全球十大上市银行之列。截至2006年12月31日止，中国建设银行总资产为人民币54,485.11亿元，客户存款为人民币47,212.56亿元。2006年，中国建设银行实现净利润人民币463.19亿元，较上年增长18.02%，每股盈利为人民币0.21元，平均资产回报率为0.92%，平均股东权益回报率为15%。中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约设有代表处。2006年8月24日，中国建设银行在香港与美国银行签署协定，收购美国银行在香港的全资子公司美国银行（亚洲）股份有限公司100%的股权，并于2006年12月29日完成收购交割，美国银行（亚洲）有限公司更名为"中国建设银行（亚洲）股份有限公司"。中国建设银行在《银行家》2006年公布的全球银行按一级资本排名中，名列中国银行业榜首，在世界大银行中列第11位。中国建设银行在《福布斯》2006年全球领先企业榜中为第65名，列中国第二位。在《亚洲周刊》2006年7月公布的亚洲银行300强排名中，中国建设银行在"利息收入净值最高的银行"和"纯利最高的银行"两项排名中均列第一位，被誉为"亚洲最赚钱的银行"。此外，在2006年度《亚洲金融》亚洲最佳公司评选中，中国建设银行入选"最佳管理公司"、"最佳公司管治"、"最佳派息承诺"排行榜。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、QFII/QDII营运团队、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资委托托管团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队等11个职能处室，现有员工110余人。 （二）主要人员情况 罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。 李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部工作，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。 （三）基金托管业务经营情况 截止到2007年12月31日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鸿飞、银丰等8只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列（包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置3只子基金）、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯88精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ETF、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、长城品牌优选、交银施罗德蓝筹等55只开放式证券投资基金。 十四、境外资产托管人 （一）境外资产托管人基本情况 名称：摩根大通银行（JPMorgan &Chase Bank） 注册地址：Registered Address of JPMorgan Chase & Co.1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio, USA. 办公地址：Head Office of JPMorgan Chase & Co.270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070 法定代表人：James Dimon 成立时间：1857年 实收资本（截止2007年12月31日）：123,211百万美元 托管资产规模（截止2007年12月31日）：15.9万亿美元 信用等级：穆迪评级Aa2（高级信用债券） 摩根大通银行由摩根大通集团全资拥有。摩根大通银行在全球金融界具有领导地位，公司拥有1.6万亿美元资产，并在50多个国家设有运作中心。摩根大通为各类私人机构、金融机构及世界各地区之政府部门提供全面性的服务。摩根大通银行有六种业务，分别是投资银行、私人银行与资产管理业务、资金和证券服务部、银行卡服务、零售金融银行服务及中间市场商业银行业务等。 （二）境外资产托管人职责 1、安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜。 2、准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人，确保基金及时收取所有应得收入。 3、其他由基金托管人委托其履行的职责。 十五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：凌新源 总经理：范勇宏 客户服务电话：400-818-6666 传真：（010）88066511 联系人：吴志军 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 传真：（010）66275654 联系人：王琳 网址：www.ccb.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京复兴门内大街55号 办公地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：（010）66107914 联系人：田耕 网址：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行 住所：北京市海淀区复兴路甲23号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 传真：（010）85109219 网址：www.abchina.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566 传真：（010）66594946 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：蒋超良 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 客户服务电话：95555 传真：（0755）83195049、（0755）82090817 联系人：朱虹、刘薇 网址：www.cmbchina.com （7）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：陶礼明 电话：11185 传真：（010）66415194 联系人：陈春林 网址：www.cpsrb.com 客户服务电话：11185 （8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市东城区正义路甲4号 办公地址：北京市东城区正义路甲4号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：（010）58560794 联系人：吴杰 网址：www.cmbc.com.cn （9）北京银行股份有限公司 住所：北京市金融大街丙17号北京银行大厦 办公地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦 法定代表人：阎冰竹 电话：（010）66223251 传真：(010）66223314 联系人：李娟 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （10）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 电话：（0755）82088888 传真：（0755）82080714 联系人：周勤 客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn （11）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 电话：（010）65541405 传真：（010）65541281 联系人：王斌 客户服务电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com （12）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 电话：（021）62580818 传真：（021）62583439 联系人：韩星宇 网址：www.gtja.com 客户服务电话：（021）962588、400-8888-666 （13）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：400-8888-108 （14）国信证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦21楼 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133302 联系人：林建闽 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：800-810-8868 （15）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座39-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：400-8888-111、95565 （16）广发证券股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 电话：（020）87555888 传真：（020）87557985 联系人：肖中梅 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：（020）87555888-875 （17）中信证券股份有限公司 住所：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 电话：（010）84588266 传真：（010）84865560 联系人：陈忠 网址：www.ecitic.com 客户服务电话：各地营业部咨询电话 （18）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：肖时庆 客户服务电话：800-820-1868 传真：（010）66568536 联系人：李洋 网址：www.chinastock.com.cn （19）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：（021）962503、400-8888-001 （20）联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马昭明 电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 联系人：盛宗凌 网址：www.lhzq.com 客户服务电话：400-8888-555、（0755）25125666 （21）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：（021）54033888 传真：（021）54030294 联系人：李清怡 网址：www.sw2000.com.cn 客户服务电话：（021）962505 （22）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦19楼 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 联系人：杨盛芳 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：（021）68419974 （23）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（021）63219781 传真：（021）51062920 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：400-8888-999、（021）85808318 （24）西南证券有限责任公司 住所：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层 办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层 法定代表人：范剑 客户服务电话：（023）63786397 传真：（023）63786312 联系人：杨卓颖 网址：www.swsc.com.cn （25）中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：刘军 电话：（0571）85783715 传真：（0571）85783771 联系人：王勤 网址：www.96598.com.cn 客户服务电话：（0571）96598 （26）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5楼 法定代表人：陈学荣 电话：（021）68865020 传真：（021）68865938 联系人：钟康鶯 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：（021）68865111 （27）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36~37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36~37层 法定代表人：李舫金 电话：（020）37865026 传真：（020）37865008 联系人：李俊 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：400-8888-133 （28）渤海证券有限责任公司 住所：天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人：张志军 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：（022）28455588 （29）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777-893 传真：（025）84579879 联系人：程高峰 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：400-8888-168、（025）84579897 （30）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心 法定代表人：吴晋安 电话：（0351）8686766、（0351）8686708 传真：（0351）8686709 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：（0351）8686868 （31）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市东海路28号 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 电话：（0532）5023457 传真：（0532）5022025 联系人：丁韶燕 网址：www.zxwt.com.cn 客户服务电话：（0532）5022026 （32）东吴证券有限责任公司 住所：江苏省苏州市十梓街298号 办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥26号 法定代表人：吴永敏 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：（0512）96288、（0512）65588066 （33）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：魏云鹏 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 联系人：高峰 网址：www.cc168.com.cn 客户服务电话：（0755）82288968 （34）光大证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔2004室 法定代表人：王明权 电话：（021）68823685 传真：（021）68815009 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：各地营业部咨询电话 （35）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼 法定代表人：吴志明 电话：（020）87322668 传真：（020）87325036 联系人：樊刚正 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：（020）961303 （36）东北证券股份有限公司 住所：长春市人民大街138-1号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李树 电话：（0431）85096710 传真：（0431）5680032 联系人：高新宇 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：（0431）96688-99 （37）南京证券有限责任公司 住所：南京市鼓楼区大钟亭8号 办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号 法定代表人：张华东 客户服务电话：（025）83364032 传真：（025）83364032 联系人：石健 网址：www.njzq.com.cn （38）国联证券有限责任公司 住所：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 法定代表人：范炎 电话：（0510）82831662、（0510）82588168 传真：（0510）82831589 联系人：袁丽萍 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：（0510）82588168 （39）平安证券有限责任公司 住所：深圳市八卦三路平安大厦三楼 518029 办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法人代表：叶黎成 电话：（0755）82450826 传真：（0755）82400862 联系人：袁月 网址：www.pa18.com 客户服务电话：95511 （40）国海证券有限责任公司 住所：中国广西南宁市滨湖路46号 办公地址：中国广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：（0771）5539262 传真：（0771）5539033 联系人：覃清芳 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：全国：400-8888-100 广西：96100 （41）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：周建辉 电话：（0769）22119426 传真：（0769）22119423 联系人：张建平 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：（0769）961130、（0769）22380828 （42）中原证券股份有限公司 住所：许昌市南关大街38号 办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸大厦11楼 法定代表人：张建刚 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585670 联系人：陈利民 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：（0371）967218、（0371）65585256 （43）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层 办公地址：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层 法定代表人：王少华 电话：（010）64482828-390 传真：（010）64482090 联系人：马泽承 网址：www.guodu.com 客户服务电话：800-810-8809 （44）东海证券有限责任公司 住所：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 办公地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼 法定代表人：朱科敏 电话：（021）50586660 传真：（021）50586660-8880 联系人：邵一明 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：（0519）8166222、（0379）64912266 （45）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：平岳 电话：（021）68604866 传真：（021）50372474 联系人：张静 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：各地营业部咨询电话 （46）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 电话：（0791）6285337 传真：（0791）6289395 联系人：徐美云 网址：www.gsstock.com 客户服务电话：（0791）6285337、（0791）6288690或当地营业部咨询电话 （47）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法人代表：张慎修 电话：（0755）83025046 传真：（0755）83025991 联系人：张有德 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：4008-888-818 （48）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路128号 办公地址：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李炜 电话：（0531）81283728 传真：（0531）81283735 联系人：傅咏梅 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务电话：（0531）82084184 （49）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：段强 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 联系人：刘军辉 网址：www.csco.com.cn 客户服务电话：（0755）83199511 （50）第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832494 传真：（0755）25831718 联系人：王立洲 网址：www.fcsc.cn 客户服务电话：（0755）25832686 （51）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：（0755）83025666 传真：（0755）83025625 联系人：金春 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：4008-888-228 （52）西部证券股份有限公司 住所：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 传真：（029）87406387 客服电话：（029）87419999 联系人：黄晓军 网址：www.westsecu.com.cn 客户服务电话：（029）87419999 (下转21版) （53）信泰证券有限责任公司 住所：南京市长江路88号 办公地址：南京市长江路88号 法定代表人：钱凯法 客户服务电话：（025）84784765 传真：（025）84784830 联系人：舒萌菲 网址：www.thope.com （54）上海证券有限责任公司 住所：上海市九江路111号 办公地址：上海市临平北路19号 法定代表人：蒋元真 电话：（021）65081063 传真：（021）65081069 联系人：谢秀峰 网址：www.962518.com.cn 客户服务电话：（021）962518 （55）德邦证券有限责任公司 住所：沈阳市沈河区小西路49号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路588号浦发大厦26楼 法定代表人：王军 电话：（021）68590808 传真：（021）68596077 联系人：罗芳 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：（021）68590808-8119、（021）68761616-8125 （56）新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区成府路方正大厦 办公地址：北京市西城区月坛大厦15层 法定代表人：李文义 电话：（010）68083578 传真：（010）68084986 联系人：秦予 网址：www.xsdzq.cn 客户服务电话：（010）68083601 （57）华林证券有限责任公司 住所：广东省江门市港口路1号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼 法定代表人：姚桥盛 电话：（0755）82707855 传真：（0755）82707850 联系人：杨玲 网址：www.chinalions.com 客户服务电话：各地营业部客服电话 （58）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省大同市大北街13号 办公地址：山西省太原市青年路8号 法定代表人：董祥 客户服务电话：（0351）4167056 传真：（0351）4192803 联系人：苏妮 网址：www.dtsbc.com.cn （59）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：北京市西城区金融街28号院盈泰中心二号楼三层 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82825555 传真：（0755）23982898 联系人：吴跃辉 网址：www.axzq.com.cn 客户服务电话：（0755）82825555或拨打各城市营业网点咨询电话 （60）东方证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道720号20楼 办公地址：上海市巨鹿路756号 法定代表人：王益民 电话：（021）58550028 传真：（021）50366868 联系人：盛云 网址：www.dfzq.com.cn 客户服务电话：（021）962506 （61）恒泰证券有限责任公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：刘汝军 电话：（021）68405273 传真：（021）68405181 联系人：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：（0471）4961259 （62）财通证券经纪有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放路111号金钱大厦 办公地址：浙江省杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：陈海晓 电话：（0571）87925129 传真：（0571）87925129 联系人：乔骏 网站：www.ctsec.com 客户服务电话：（0571）96336 （63）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890619 传真：（0931）4981118 联系人：李昕田 网址：www.hlzqgs.com 客户服务电话：（0931）4980618、（0931）4860100 基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时公告。 （二）登记结算机构 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：凌新源 总经理：范勇宏 客户服务电话：400-818-6666 传真：（010）88066511 联系人：廖为 （三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层 法定代表人：王立华 联系电话：（010）88092188 传真：（010）88092150 联系人：杨科 经办律师：吴冠雄、杨科 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区东昌路568号 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）61238888 传真：（021）61238800 联系人：许康玮 经办注册会计师：许康玮、单峰 十六、对招募说明书更新部分的说明 1、更新了“二、释义”中与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家和地区。 2、更新了“四、基金的投资”中基金投资组合报告部分。 3、更新了“五、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核。 4、更新了“六、基金管理人”的“联系电话”、“传真”、“股权结构”、“主要人员情况”。 5、更新了“七、境外投资顾问”的基本情况。 6、更新了“八、基金的募集”的相关信息，增加了基金募集结果的描述。 7、更新了“九、基金合同的生效”的相关信息。 8、更新了“十、基金份额的申购、赎回与转换”中直销和代销机构的相关信息。 9、更新了“十一、基金的费用与税收”，删除了关于基金的认购费用的描述。 10、更新了“十八、基金托管人”的基本情况。 11、更新了“十九、境外资产托管人”的基本情况。 12、更新了“二十、相关服务机构”部分销售机构、登记结算机构、律师事务所、会计师事务所的相关信息。新增了“北京银行股份有限公司”、“深圳发展银行股份有限公司”、“中信银行股份有限公司”、“恒泰证券有限责任公司”、“财通证券经纪有限责任公司”、“华龙证券有限责任公司”等代销机构。 13、更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息。 14、更新了“二十四、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本基金的相关公告。 华夏基金管理有限公司 二○○八年五月二十四日 |
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