| 2002年半年度报告 |
| 基金简称：华夏成长 基金代码：000001 |
| 华夏成长证券投资基金2002年中期报告 重要提示：本基金的管理人、托管人愿就本报告书所载内容的真实性、准确性、 完整性负责，本报告书有关内容由管理人负责解释。本基金托管人中国建设银行已于 2002年8月28日复核了本报告。 一、 基金简介 （一） 基金基本情况 基金名称：华夏成长证券投资基金 基金简称：华夏成长 交易代码：000001 基金发起人：华夏基金管理有限公司 基金发行日：2001年11月28日 基金成立日：2001年12月18日 首次募集规模：3,236,830,105.93份 基金类型：契约型开放式 基金存续期：无限期 （二）基金管理人的有关情况 法定名称：华夏基金管理有限公司 CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD. 注册地址: 北京市东城区东直门南大街6号东方花园饭店写字楼6层 办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层 邮政编码:：100032 国际互联网址：http:// www. ChinaAMC.com 法定代表人：邵淳 总经理：范勇宏 信息披露负责人：方瑞枝 联系电话：010—66069966 传真： 010—66102123 （三）基金托管人的有关情况 法定名称：中国建设银行 注册地址：北京市金融大街25号 办公地址：北京市金融大街25号 邮政编码：100032 法定代表人：张恩照 托管部总经理: 江先周 信息披露负责人：黄秀莲 联系电话：010—67597646 传真：010—66212638 （四）基金聘请的会计师事务所的有关情况 法定名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海浦东新区沈家弄325号 办公地址：上海淮海中路333号瑞安广场12楼 法定代表人：Kent Watson 经办注册会计师：周忠惠 王笑 (五)基金聘请的律师事务所的有关情况 法定名称：金诚律师事务所 注册地址：北京建国门大街8号中粮广场A座6层 办公地址：北京建国门外大街24号东海中心17层 法定代表人：邵国忠 经办律师：庞正中 贺宝银 二、主要财务指标(截至2002年6月30日) 基金本期净收益： 172,924,610.89元 单位基金本期净收益 0.0496元 基金可分配净收益： 87,586,921.23元 单位基金可分配收益： 0.0251元 期末基金资产总值： 4,043,471,912.30元 期末基金资产净值： 3,738,303,585.51元 单位基金资产净值： 1.073元 基金资产净值收益率： 5.34％ 本期基金净值增长率： 10.03％ 基金累计净值增长率： 10.03％ [主要计算公式] 单位基金本期净收益=当期净收益/期末基金总份额 基金可分配净收益=基金当期实现净收益＋以前年度未分配收益＋损益平准金－ 未实现资本利得损失 单位基金可分配净收益=基金可分配净收益/期末基金总份额 基金资产净值收益率=当期净收益/期初基金资产净值 本期基金资产净值增长率=（分红前单位净值/期初单位净值）＊（期末单位净值 /分红后单位净值）－1 累计资产净值增长率=（2001年度净值增长率＋1）＊（本期净值增长率＋1）－1 三、基金管理人报告 本基金2002年上半年业绩表现： 截止到2002年6月30日,本基金单位资产净值为1.073元,净值增长率为 10.03 ％，高于同期沪深A股综合指数5.90％的平均涨幅。每基金单位实现收益 0.0496 元。 基金经理简介 王亚伟先生，经济学硕士。历任中信国际合作公司业务经理，华夏证券有限公司 北京东四营业部研究部经理。1998 年进入华夏基金管理有限公司，从事基金投资工 作，先后任基金兴华基金经理助理、基金经理，2001年12月至今任华夏成长基金经 理，证券从业经历8年。 （一） 基金经理工作报告 行情回顾及分析 2002年上半年沪深股市总体走势为探底反弹的大幅震荡行情。进入2002年后，由 于市场面临的不确定性因素较多，影响了投资者信心，导致大盘出现了大幅下跌。在 这种情况之下，管理层为了保持市场稳定、促进市场发展，出台了一系列有利于中国 股市长远发展的政策措施，如恢复向二级市场投资者按市值配售新股、降低交易佣 金、停止通过国内证券市场减持国有股、提高增发条件等等。另一方面，我国宏观经 济今年以来运行趋势良好，尤其是出口、投资以及工业生产等方面增长幅度较大，企 业的效益也开始出现好转的迹象。在上述政策面和基本面因素的共同作用之下，市场 逐渐探明了底部区域，广大投资者信心也得到了一定的恢复，从而推动股指出现了底 部抬高、震荡上行的运行格局，并且在停止通过国内证券市场减持国有股的重大利好 刺激下大幅上涨。今年上半年的市场热点基本上以中低价重组股为主，如年初的问题 股、低价股，以及随后上海本地股和深圳本地股，其间还有汽车板块、国企大盘股、 中低价次新股等等表现也十分出色。 基金运作情况回顾 股票市场方面，本基金年初对政策面、基本面、市场面等多方面因素进行了综合 分析后认为，2002年我国股市将维持上下震荡的走势，应当采取波段操作的投资方 法。作为新兴市场的中国股市，政策对于市场走势有比较大的影响，尤其是在今年， “稳定”这一市场基调是不会轻易改变的。正是基于上述认识，本基金始终对政策面 的动向保持高度的关注，对于各种政策措施出台的相关背景、影响作用以及未来的政 策导向等因素均作出了深入、细致的分析与研究，并以此作为指导基金投资的重要参 考。上半年管理层出台了一系列政策措施以促进股市的稳定与发展，与此相对应，本 基金在兼顾控制整体仓位引起的系统性风险和个股因素引起的非系统性风险的同时， 采取了比较连贯、一致的操作策略，逐步建仓与波段操作相结合。具体到板块和个股 方面，本基金没有过多地介入低价股和重组股的行情，始终坚持“研究创造价值”的 投资理念和稳健的投资风格，将一些企业基本面良好、业绩真实、具有较好成长性的 上市公司股票纳入投资组合；另一方面，本基金在控制风险的基础上，适当参与市场 热点，也取得了较好的投资收益。 在债券市场方面，本基金在对我国宏观经济形势、财政及金融政策，特别是利率 走向进行全面分析的基础上，将浮动利率债券和长期国债作为债券市场投资的重点品 种，同时对企业债券和可转换债券也给予了充分重视，总体看来，取得了良好的效 果。 在投资方法上本基金选择了分散组合投资的模式。华夏成长作为一只开放式基 金，对于组合的流动性要求是比较高的，分散投资可以确保基金资产具有良好的流动 性。另一方面，本基金在年初认为，今年的行情将会以上下震荡为特征，由此确定把 波段操作作为投资思路之一，与这一思路相适应的分散投资可以保证基金具体投资行 为的快速、低成本实施。实践也证明，分散投资的模式在今年上半年的基金运作中是 比较成功的。 市场展望和投资策略 目前管理层对于股市的扶持态度是非常明确的，而国有股停止通过证券市场减 持、新股发行向二级市场配售、提高增发门槛等政策措施的出台将会对我国股市产生 十分深远的积极影响。预计下半年的政策环境会更加宽松，稳定和发展是市场的主基 调，在这种宏观背景下，市场的走势会比较活跃，从而产生更多的投资机会。在当前 的市场环境和政策背景下，新增资金将会持续地流入股市，如社保基金、保险资金、 QFII等等都有可能成为进一步推动市场上涨的动力。不过在看好下半年走势的同时， 也应该注意到，目前上市公司的业绩还不太理想，能否支撑股指的上扬还有待进一步 观察，市场信用体系的重建还有相当长的路要走，另外国际股市的波动也会从多方面 影响到国内股市的运行。综合上述分析，本基金对今年下半年的市场走势持谨慎乐观 的态度，预计下半年的市场将会保持震荡上涨的运行态势。具体到板块与个股方面， 外资并购板块、国企大盘指标股板块以及能够从行业景气度回升中获益的个股预期会 有相对良好的表现。在操作策略上，本基金将会继续跟踪研究政策面的动态，把握政 策因素对我国宏观经济和证券市场的影响；把基金投资的风险控制工作放在首位，充 分发挥资产配置策略在控制总体风险方面的作用，另一方面加大研究工作的力度，继 续深入分析上市公司的基本面，力争挖掘出在我国宏观经济快速发展、经济结构不断 调整以及加入WTO之后将会大规模展开的产业资源整合过程中所蕴含的上市公司投资 机会。本基金将会继续坚持分散组合投资、中长期看好中国股市与波段操作相结合的 投资思路。 华夏成长基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理 念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金持有人谋求长期、稳定的回报。 （二） 内部监察报告 基金运作合规性声明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实 施准则、基金契约和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉 尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金 持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。 内部监察工作报告 报告期内，本基金管理人在内部监察工作中一切从合规运作、保障基金持有人利 益出发，由独立于各业务部门的内部监察人员对公司经营、基金运作及员工行为的合 规性进行定期和不定期检查，发现问题及时敦促有关部门整改，并定期制作监察报告 报公司管理层。报告期内，本基金管理人内部监察工作重点集中于以下几个方面： 1．根据中国证监会关于完善公司治理的规定与精神，吸收借鉴国内外先进经 验，进一步修改完善公司章程。 2．将原有监察稽核部分设为法律监察部和稽核部，进一步理顺业务关系。 3．制定、完善公司内部控制大纲、代销机构管理办法、基金交易席位管理办法 等各项制度。 4．除原有基金法律顾问外，另行聘任公司法律顾问，进一步加强各项业务的规 范性。 5．根据业务发展，在征询法律意见基础上，修改完善开放式基金非交易过户等 各项业务规则。 同时，公司监察人员自觉接受公司内部稽核人员的内部稽核，以保证内部监察工 作人员自身勤勉尽职地履行职责。 通过上述工作,本报告期内, 本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法,无不 当内幕交易和关联交易, 保障了基金持有人利益。我们将继续以风险控制为核心, 提 高内部监察工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。 四、基金托管人报告 中国建设银行根据《华夏成长证券投资基金契约》和《华夏成长证券投资基金托 管协议》，托管华夏成长证券投资基金（以下简称华夏成长基金）。 2002年上半年，中国建设银行在华夏成长基金的托管过程中，严格遵守了《证券 投资基金管理暂行办法》及各项实施准则、基金契约、托管协议和其它有关规定，依 法安全保管了基金的全部资产，按规定如实、独立地向中国证监会提交了本基金运作 情况报告，勤勉尽职地履行了基金托管人的义务，不存在损害基金持有人利益的行 为。 2002年上半年，按照《证券投资基金管理暂行办法》及各项实施准则、基金契 约、托管协议和其它有关规定，本托管人对基金管理人－华夏基金管理有限公司在华 夏成长基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值、每份基金单位净值和其它财 务费用计算上进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金持有人利益的行为。 2002年上半年，由华夏成长基金管理人－华夏基金管理有限公司编制并经中国建 设银行基金托管部复核审查的有关华夏成长基金的信息披露合法、真实、完整。 五、基金财务报告（未经审计） （一）基金会计报告书 华夏成长证券投资基金资产负债表(附后) 华夏成长证券投资基金 经营业绩表 2002年1月至6月 单位：元 项 目 附注 上年同期数 本期数 一、收入 1、股票价差收入 135,897,890.52 2、债券价差收入 31,982,623.56 3、债券利息收入 15,374,351.56 4、存款利息收入 11,788,288.60 5、股利收入 5,784,757.45 6、买入返售债券收入 54,069.00 7、其他收入 4j 1,561,912.30 收入合计 202,443,892.99 二、费用 1、基金管理人报酬 24,775,398.65 2、基金托管费 4,129,233.12 3、卖出回购证券支出 390,850.00 4、利息支出 5、其他费用 223,800.33 其中：上市年费 信息披露费 158,684.51 审计费用 49,588.57 支出合计 29,519,282.10 三、基金净收益 172,924,610.89 加：未实现利得 162,790,489.76 四、基金经营业绩 335,715,100.65 华夏成长证券投资基金 收益分配表 2002年1月至6月 单位：元 项目 附注 上年同期数 本期数 本期基金净收益 172,924,610.89 加：期初基金净收益 633,185.48 加：本期损益平准金 4k 9,311,557.59 可供分配基金净收益 182,869,353.96 减：本期已分配基金净收益 4l 95,282,432.73 期末基金净收益 87,586,921.23 华夏成长证券投资基金 净值变动表 2002年1月至6月 单位：元 项 目 附注 金额 一、期初基金净值 3,238,304,303.36 二、本期经营活动： 基金净收益 172,924,610.89 未实现利得 162,790,489.76 经营活动产生的基金净值变动数 335,715,100.65 三、本期基金单位交易： 基金申购款 675,344,091.16 基金赎回款 415,777,476.93 基金单位交易产生的基金净值变动数 259,566,614.23 四、本期向持有人分配收益： 向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数 95,282,432.73 五、期末基金净值 3,738,303,585.51 （二）会计报告书附注 1．会计报表编制基础 本基金的会计报表按照中华人民共和国财政部颁布的《金融企业会计制度》、 《证券投资基金会计核算办法》，中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管 理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》，及中国证券监督管理 委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。 2.主要会计政策 (1) 会计年度 本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日止，本会计报告期间为2002年1月1日 起至2002年6月30日止。 (2) 记账原则和方法 本基金的会计核算以权责发生制为记账原则，采用借贷记账法，除股票、债券投 资和配股权证按市值计价外，其余均以历史成本为计价基础。 (3)记账本位币 本基金以人民币作为记账本位币，记账单位为元。基金单位净值计算保留小数点 后三位，第四位四舍五入。 (4)基金资产的估值方法 1上市流通的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的收市价估值，估值日无交易 的，以最近交易日的收市价估值。 2未上市流通的股票区别以下情况处理： A、 配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的收市价估值； B、 首次公开发行的股票，按成本估值。 3在证券交易所内上市流通的债券，以其估值日在证券交易所挂牌的不含息（净 价）收市价估值，估值日无交易的，以最近交易日的不含息（净价）收市价估值。 4配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按收市价高于配股价的差额估 值；若收市价等于或低于配股价，则估值额为零。 5如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值，基金管理公 司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 6如有新增事项，按国家最新规定估值。 (5) 收入确认 1股票差价收入于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交总额与其成本和相关 费用的差额入账； 2在证券交易所内交易的债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价 款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账。 3债券利息收入在债券实际持有期内逐日计提，并按债券票面价值与票面净利率 计提的金额入账。 4存款利息收入按本金与适用的利率逐日计提确认。 5股利收入于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入账。 6买入返售证券收入在证券持有期内采用直线法逐日计提，并按计提的金额入 账。 7其他收入于实际收到确认入账。 (6) 证券交易的成本计价方法 1股票投资：买入股票按成交日应支付的全部价款（包括成交总额和相关费用） 入账，卖出股票时采用移动加权平均法逐日结转成本； 2债券投资：买入债券按成交日应支付的全部价款入账，应支付的全部价款中包 含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，应作为应收利息单独核算，不构成债 券投资成本。卖出债券的成本采用移动加权平均法逐日结转。 (7)费用的确认和计量 基金费用包括计提的管理费、托管费、卖出回购证券支出、其他费用。 1管理费和托管费按照基金契约和招募说明书规定的方法和标准计提，并按计提 的金额入账； 2卖出回购证券支出在该证券持有期内采用直线法逐日计提，并按计提的金额入 账； 3其他费用是指除上述费用以外的其他各项费用，包括注册登记费、信息披露 费、审计费用、律师费用等。发生的其他费用如果影响基金单位净值小数点后第五位 的，即发生的其他费用大于基金净值十万分之一，则采用待摊或预提的方法，待摊或 预提计入基金损益。发生的其他费用如果不影响基金单位净值小数点后第五位的，即 发生的其他费用小于基金净值十万分之一，则于发生时直接计入基金损益。 (8)实收基金的认列 实收基金为对外发行的基金单位总额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别 于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。 (9) 损益平准金 损益平准金指在申购或赎回基金单位时，申购或赎回款项中包含的按基金未分配 净收益占基金净值比例计算的一部分金额。损益平准金于基金申购确认日及基金赎回 确认日认列，并于期末全额转入未分配收益。 (10) 主要税项 根据财税字[1998〗55号文及[2001〗年61号文《财政部国家税务总局关于证券投 资基金税收问题的通知》，主要税项规定如下： 1以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 2基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、 红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 3基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，在2003年12月31日前暂免征 收营业税。 4基金买卖股票按成交额的0.2％缴纳证券（股票）交易印花税。 (11)基金的收益分配政策 1每份基金单位享有同等分配权； 2基金当年收益先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配； 3如果基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 4基金收益分配后基金单位净值不能低于面值； 5在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但若成立 不满3个月可不进行收益分配，年度分配在基金会计年度结束后的4个月内完成； 6基金持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金，选择采取红利再 投资形式的，分红资金按分红实施日的基金单位净值转成相应的基金单位； 7法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （12）会计政策的变更及其影响 根据中华人民共和国财政部2001年11月11日颁布的《证券投资基金会计核算办 法》，本基金从2002年1月1日起，证券交易所债券交易的成本计价及利息收入确认方 法做如下会计政策变更：成本计价方法由含息成本变更为不含息成本，利息收入由债 券除息日确认变更为在债券持有期内按日计提确认。根据财政部有关会议的精神，上 述变更不对以前各期的会计报表进行追溯调整。2001年12月31日，华夏成长基金未持 有债券，因此，此次变更未对本基金造成任何影响。 3． 关联方及关联交易 (1) 关联方 关联方名称 与本基金的关系 华夏基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人、 基金注册与过户登记人、基 金销售机构 中国建设银行 基金托管人、基金代销机构 华夏证券有限公司(“华夏证券”) 基金管理人的股东 北京证券有限责任公司(“北京证券”) 基金管理人的股东 中国科技国际信托投资有限责任公司(“中科信”) 基金管理人的股东 西南证券有限责任公司(“西南证券”) 基金管理人的股东 华泰证券有限责任公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东 兴业证券有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东 （2）通过关联方席位进行的交易 2002年1—6月份 买卖证券成交量 佣金 本期成交量 占本期成交 本期佣金 占本期佣金 平均佣金比例 人民币元 总量的比例 人民币元 总量的比例 北京证券 899,045,692.55 11.13％ 373,160.24 10.56％ 0.04％ 华泰证券 1,562,048,339.24 19.34％ 503,864.28 14.26％ 0.03％ 西南证券 522,645,586.23 6.47％ 415,360.58 11.76％ 0.08％ 兴业证券 1,026,459,067.70 12.71％ 412,792.46 11.68％ 0.04％ 合 计 4,010,198,685.72 49.65％ 1,705,177.56 48.27％ 0.04％ (3) 基金管理人费用 支付基金管理人的管理费按前一日的基金资产净值的1.50％的年费率计提，逐日 累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日管理费=前一日基金资产净值× 1.50％ / 当年天数 本基金在本会计期间提取基金管理费为人民币24,775,398.65元。 (4) 基金托管人费用 支付基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25％的年费率计提，逐日 累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日托管费=前一日基金资产净值× 0.25％ / 当年天数 本基金在本会计期间提取基金托管费人民币4,129,233.12元。 4．主要报表项目说明 a、本项目反映的是能够以固定的或可确定的金额收回的各种利息，包括银行存 款利息、清算备付金利息、债券利息、买入返售证券利息等。 项目 2002－06－30 单位：元 应收银行存款利息 434,855.00 应收清算备付金利息 5,016.95 应收债券利息 22,594,378.24 合计 23,034,250.19 b、本项目反映的是截止报表日止应向办理申购业务的机构收取的申购款项(不含 申购费)。 c、本项目反映已经发生的、影响基金单位净值小数点后第五位，应分摊计入本 期和以后各期的费用，如注册登记费、信息披露费、审计费和律师费用等。 d、本项目反映的是截止报表日止按照本基金契约和招募说明书中载明的相关事 项计算的，应支付给投资人的赎回款。 e、本项目反映的是截止报表日止按照本基金契约和招募说明书中载明的相关事 项计算的，应支付给办理赎回业务机构的赎回费。 f、本项目反映除报表中应付款项之外的其他各项应付款。 项目 2002－06－30 单位：元 应付企业债利息收入税金 39,168.16 应付股利税金 756,580.33 应付券商席位交易保证金 250,000.00 合计 1,045,748.49 g 、本项目反映预计将发生的、影响基金单位净值小数点后第五位，应预提记入 本期的费用，如注册登记费、信息披露费、审计费和律师费等。 项目 2002－06－30 单位：元 预提审计费用 49,588.57 预提信息披露费用 158,684.51 合计 208,273.08 h、 期初 3,236,830,105.93 单位：元 加: 本期申购 645,354,986.75 减: 本期赎回 397,170,419.99 期末 3,485,014,672.69 i、 未实现估值减值变动数 162,790,489.76 单位：元 本期申购基金单位的资本利得平准金 12,213,903.08 本期赎回基金单位的资本利得平准金 10,143,413.20 期末未实现利得 165,701,991.59 j、项目 2002－01－01至2002－06－30 单位：元 赎回费收入 1,353,918.61 新股手续费收入 207,993.69 合计 1,561,912.30 k、本项目反映非收益转化而形成的损益平准金，如申购、赎回款中所含的未分 配收益。 l、收益分配 本基金于2002年6月20日宣告向截至2002年6月25日止在华夏基金管理有限公司登 记在册的本基金全体持有人发放已实现的收益人民币95,282,432.73元，每10个基金 单位可取得分配收益人民币0.27元，于2002年6月27日支付现金红利，选择红利再投 资分红方式的投资者以2002年6月27日的基金单位净值为转换基础，所转换的基金份 额于2002年6月28日直接记入其基金账户。 （三）流通受限的基金资产 流通受限制不能自由转让的基金资产： 基金获配新股，从新股获配日至新股上市日或以下规定期间，为流通受限制而不 能自由转让的资产。 2000年5月18日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义 开设的股票账户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金 作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规 定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让。 本基金截至2002年6月30日流通受限制的股票情况如下： 股票名称 申购日期 上市日期 可流通日期 申购价格 期末估值 招商银行 2002.04.01 2002.04.09 上市日后8个月 7.30 11.44 安源股份 2002.06.20 2002.07.02 上市日 5.99 5.99 宏智科技 2002.06.27 2002.07.09 上市日 8.68 8.68 泰豪科技 2002.06.24 2002.07.03 上市日 4.76 4.76 合计 续上表： 股票名称 中签股数 成本 市值 招商银行 4,380,442 31,977,226.60 50,594,105.10 安源股份 100,000 599,000.00 599,000.00 宏智科技 18，000 156,240.00 156,240.00 泰豪科技 31,000 147,560.00 147,560.00 合计 32,880,026.60 51,496,905.10 （四）基金投资组合 1、 按行业分类的股票投资组合 序号 行业分类 市值（元） 占净值比例 1 农、林、牧、渔业 54,787,892.17 1.47％ 2 采掘业 22,294,021.83 0.60％ 3 制造业 664,796,453.34 17.78％ 其中：食品、饮料 156,232,769.19 4.18％ 纺织、服装、皮毛 37,830,045.10 1.01％ 木材、家具 11,894,640.00 0.32％ 造纸、印刷 14,455,611.50 0.39％ 石油、化学、塑胶、塑料 40,867,521.90 1.09％ 电子 45,950,246.04 1.23％ 金属、非金属 167,347,529.51 4.48％ 机械、设备、仪表 117,814,971.43 3.15％ 医药、生物制品 65,719,246.53 1.76％ 其他制造业 6,683,872.14 0.18％ 4 电力、煤气及水的 生产和供应业 39,506,425.70 1.06％ 5 建筑业 17,340,000.00 0.46％ 6 交通运输、仓储业 110,852,885.38 2.97％ 7 信息技术业 291,161,311.54 7.79％ 8 批发和零售贸易 49,031,314.21 1.31％ 9 金融、保险业 138,600,000.00 3.71％ 10 房地产业 39,100,082.78 1.05％ 11 社会服务业 84,824,685.83 2.27％ 12 传播与文化产业 42,328,028.99 1.13％ 13 综合类 95,886,746.73 2.57％ 合计 1,650,509,848.50 44.15％ 2、债券市价（不含国债）合计 截至2002年6月30日，本基金持有的债券（不含国债）市值合计为 121,585,403.30元(不包括应计利息)，占基金资产净值的3.25％。 3、国债、货币资金合计 截至2002年6月30日，本基金持有的国债市值及货币资金合计为 2,057,614,892.54元（国债不包括应计利息，货币资金含当日证券清算款），占基金 资产净值的55.04％。 4、基金投资股票明细(附后) 5、本期新增股票(附后) 本期新增股票包括所持股票期初为零，期末有余额。买入卖出数量为报告期内累 计买入卖出总量。 6、剔除的股票(附后) 本期剔除的股票为期初有余额期末为零的股票；期初和期末都为零，但本报告期 内有买卖的股票。买入卖出数量为报告期内累计买入卖出总量。 7．报告附注 (1)各项目的计算方法：基金持有的上市证券采用报告内容截止日的市场收盘价 计算；已发行未上市的股票采用成本价计算。 (2)本基金不存在购入成本已超过基金资产净值10％的股票。 (3)截止2002年6月30日，本基金应收账款、其他应收款、应收利息、应收股利、 应收基金申购款、待摊费用、应付管理费、应付托管费、应付佣金、应付账款、应付 基金赎回款、应付基金赎回费、卖出回购债券、应付收益、预提费用等合计为贷方余 额91,406,558.83元，与股票投资市值、债券投资市值及货币资金之和相加后基金资 产净值为3,738,303,585.51元。 六、重要事项揭示 （一） 管理人和托管人在本期内未发生任何诉讼事项。 （二） 华夏成长基金的管理人——华夏基金管理有限公司、华夏成长基金托管 人——中国建设银行在本年度内办公地址未发生变更。 （三） 基金管理人、基金托管人涉及托管业务及其高级管理人员在本年度内未 受到任何处分。 （四） 选择证券经营机构交易席位的情况 为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： 1、 经营行为规范，在近一年内无重大违规行为； 2、 公司财务状况良好； 3、 有良好的内控制度，在业内有良好的声誉； 4、 有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司 和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告； 5、建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。 根据以上标准，本期分别选择了华泰证券、国泰君安、申银万国、兴业证券、国 通证券、宏源证券、上海证券、海通证券、平安证券、西南证券、北京证券的席位作 为华夏成长基金专用交易席位，席位佣金为股票成交金额的1‰扣除应由券商负担的 交易手续费和证管费。 2002年度1－6月份各券商股票交易量及佣金情况如下： （单位：元） 序 券商名称 股票交易量 占交 应付佣金 占佣金 号 易量比例 总量比例 1 华泰证券 592,792,277.64 14.06％ 503,864.28 14.26％ 2 国泰君安 452,358,602.36 10.73％ 367,548.00 10.40％ 3 申银万国 484,909,319.80 11.50％ 412,174.89 11.67％ 4 兴业证券 485,642,968.00 11.52％ 412,792.46 11.68％ 5 国通证券 364,120,135.37 8.63％ 295,852.30 8.37％ 6 宏源证券 159,789,717.34 3.79％ 135,819.18 3.84％ 7 上海证券 192,287,560.36 4.56％ 163,445.25 4.63％ 8 海通证券 482,676,233.32 11.45％ 410,271.85 11.61％ 9 平安证券 52,237,887.90 1.24％ 42,443.96 1.20％ 10 西南证券 511,204,772.03 12.12％ 415,360.58 11.76％ 11 北京证券 439,013,931.85 10.41％ 373,160.24 10.56％ 1－6月合计 4,217,033,405.97 100.00％ 3,532,732.99 100.00％ 2002年1－6月份国债、回购交易量情况如下： （单位：元） 序 券商名称 国债交易量 占交 国债回购交易量 占交 号 易量比例 易量比例 1 华泰证券 867,656,061.60 37.25％ 101,600,000.00 6.64％ 2 国泰君安 — — 3 申银万国 555,213,954.20 23.84％ 6,200,000.00 0.40％ 4 兴业证券 202,616,099.70 8.70％ 338,200,000.00 22.09％ 5 国通证券 66,863,208.80 2.87％ — 6 宏源证券 295,100,000.00 19.27％ 7 上海证券 146,483,897.30 6.29％ 140,000,000.00 9.14％ 8 海通证券 218,932,688.30 9.40％ 450,000,000.00 29.39％ 9 平安证券 — — 10 西南证券 11,440,814.20 0.49％ — 11 北京证券 260,031,760.70 11.16％ 200,000,000.00 13.06％ 1－6月合计 2,329,238,484.80 100.00％ 1,531,100,000.00 100.00％ 2002年度1－6月份各券商证券交易量情况如下： （单位：元） 序号 券商名称 证券交易量 占总交易量比例 1 华泰证券 1,562,048,339.24 19.34％ 2 国泰君安 452,358,602.36 5.60％ 3 申银万国 1,046,323,274.00 12.95％ 4 兴业证券 1,026,459,067.70 12.71％ 5 国通证券 430,983,344.17 5.34％ 6 宏源证券 454,889,717.34 5.63％ 7 上海证券 478,771,457.66 5.93％ 8 海通证券 1,151,608,921.62 14.26％ 9 平安证券 52,237,887.90 0.65％ 10 西南证券 522,645,586.23 6.47％ 11 北京证券 899,045,692.55 11.13％ 1－6月合计 8,077,371,890.77 100.00％ (五) 本基金已于2002年6月20日宣告向截至2002年6月25日止在华夏基金管理有 限公司登记在册的本基金全体持有人发放已实现的收益人民币95,282,432.73元，每 10个基金单位可取得分配收益人民币0.27元。 七、备查文件目录 (一) 证监会批准设立基金的文件。 （二）《华夏成长证券投资基金基金契约》。 （三）《华夏成长证券投资基金托管协议》。 （四）管理人业务批准文件、营业执照、公司章程。 （五）报告期内在指定报刊上披露的各种公告的原稿。 华夏基金管理有限公司 2002年8月29日 |
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